風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告（通用18篇）
在現(xiàn)實(shí)生活中，報(bào)告的使用成為日常生活的常態(tài)，通常情況下，報(bào)告的內(nèi)容含量大、篇幅較長(zhǎng)。在寫(xiě)之前，可以先參考范文，以下是小編為大家收集的風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告，歡迎大家分享。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇1
今年以來(lái)，我們按照國(guó)土資源部及省廳“兩整治一改革”專項(xiàng)行動(dòng)的部署和要求，在崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作中，緊緊圍繞權(quán)力運(yùn)行，抓住“排查、化解、防控”三個(gè)環(huán)節(jié)，確立“把權(quán)力還原為責(zé)任，把管理轉(zhuǎn)變?yōu)榉⻊?wù)”的理念，進(jìn)一步深化廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查防控工作。目前，全系統(tǒng)共查找個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)310個(gè)，制定防范措施3232條；部門(mén)及科室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)635個(gè)，制定防范措施673條，分別涉及監(jiān)督權(quán)、執(zhí)法權(quán)、管理權(quán)、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、人事權(quán)和財(cái)務(wù)權(quán)等6大類(lèi)，初步建立了一套從源頭上有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的工作機(jī)制。全省國(guó)土資源系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查防控工作經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)在我市召開(kāi)，并在全省推廣，其做法被中紀(jì)委網(wǎng)站轉(zhuǎn)載。我們的主要做法是：
一、強(qiáng)化教育，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查積極性
工作要深入，心必要先入。在廉政風(fēng)險(xiǎn)排查中，我們堅(jiān)持把強(qiáng)化教育引導(dǎo)作為首要工作來(lái)做，將廉政教育貫穿風(fēng)險(xiǎn)排查、機(jī)制建設(shè)全過(guò)程，切實(shí)增強(qiáng)干部廉政意識(shí)和積極參加風(fēng)險(xiǎn)排查的自覺(jué)性。
國(guó)土資源工作的性質(zhì)、作用，決定了在國(guó)土資源領(lǐng)域深入開(kāi)展反腐倡廉工作的重要性。尤其是隨著我國(guó)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，國(guó)土資源供需矛盾日益突出，加之市場(chǎng)配置機(jī)制還不夠健全，監(jiān)督管理制度還不夠完善，導(dǎo)致涉地涉礦腐敗案件易發(fā)多發(fā)，損害了國(guó)土資源系統(tǒng)的形象和公信力。漯河市國(guó)土資源局的廣大干部職工對(duì)此亦有清醒的認(rèn)識(shí)，也知道根治腐敗必須從源頭上預(yù)防腐敗。但是，去年我們的廉政風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)剛開(kāi)始時(shí)，同志們的認(rèn)識(shí)并不一致，工作上阻力不小。部分黨員干部認(rèn)為“查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是走過(guò)場(chǎng)”、“沒(méi)腐敗行為查什么”、“想腐敗都沒(méi)機(jī)會(huì)為啥查”、“找不到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)怎么查”，等等。一些同志對(duì)排查活動(dòng)漠不關(guān)心，消極應(yīng)付。對(duì)此，我們高度重視，多次組織召開(kāi)會(huì)議，認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件，并編制了《廉政知識(shí)防控手冊(cè)》，大力宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)排查的重大意義和對(duì)干部個(gè)人成長(zhǎng)的保護(hù)作用，并組織干部職工深入討論，互相啟發(fā)，共同分析崗位存在風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)大家自覺(jué)投入到排查中去。
通過(guò)學(xué)習(xí)討論，教育引導(dǎo)，同志們深刻認(rèn)識(shí)到，風(fēng)險(xiǎn)排查就是“自我體檢、自我警示、自我預(yù)防、自我保護(hù)”過(guò)程，有崗位就有風(fēng)險(xiǎn)，查不出風(fēng)險(xiǎn)就是最大風(fēng)險(xiǎn)，走出了“沒(méi)風(fēng)險(xiǎn)可查”、“找茬整人”、“自找麻煩”、“一陣風(fēng)”的誤區(qū)，于是紛紛放下思想包袱和抵觸情緒，以高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，開(kāi)動(dòng)腦筋，結(jié)合從事的崗位、業(yè)務(wù)和關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)，深入查、用心查、細(xì)致查。一位司機(jī)排查后深有感觸地說(shuō)：“開(kāi)始我不以為然，可經(jīng)過(guò)排查，發(fā)現(xiàn)修車(chē)、加油等環(huán)節(jié)都可能出現(xiàn)不廉潔行為，時(shí)刻要警惕��！”
二、把握重點(diǎn)，認(rèn)真排查，力求找準(zhǔn)找細(xì)找透找實(shí)
國(guó)土資源管理責(zé)重權(quán)大，涉及多重利益關(guān)系，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多面廣，土地的審批和出讓、土地執(zhí)法、征地補(bǔ)償安置等重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，隨時(shí)可能成為“定時(shí)炸彈”。即使有些不起眼的崗位，監(jiān)督不嚴(yán)也會(huì)放出“冷槍”。只有查清可能出險(xiǎn)的點(diǎn)位，才能做到提前布防，有的放矢。因此，我們?cè)谂挪楣ぷ髦幸笸緜儓?jiān)持做到“像淘金一樣認(rèn)真，像挖地雷一樣慎重”，不放過(guò)任何一個(gè)崗位，不放過(guò)任何一個(gè)險(xiǎn)點(diǎn)。
首先是認(rèn)真確定排查層次和內(nèi)容。我們結(jié)合工作實(shí)際，緊扣權(quán)力運(yùn)行這個(gè)核心，努力把廉政風(fēng)險(xiǎn)排查貫穿業(yè)務(wù)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，主要圍繞行政審批、行政執(zhí)法、專項(xiàng)資金使用、干部人事管理、物資采購(gòu)、工程項(xiàng)目實(shí)施等重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位，突出領(lǐng)導(dǎo)班子崗位、科室崗位、個(gè)人崗位“三個(gè)層次”進(jìn)行排查。其中，領(lǐng)導(dǎo)班子崗位風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)查找“三重一大”風(fēng)險(xiǎn)�？剖液途謱俑鲉挝桓鲘徫伙L(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)科室和局屬各單位的職責(zé)定位，重點(diǎn)查找在行政審批、執(zhí)法監(jiān)察、行政管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)從思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)等環(huán)節(jié)，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。
其次是采用“五步法”全面查找。“五步法”就是“自己找、大家提、群眾評(píng)、組織點(diǎn)、領(lǐng)導(dǎo)審”。自己找：即對(duì)照“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表”，由在崗人員自己深入篩查、認(rèn)真填寫(xiě)，要求內(nèi)容具體明確，避免含糊其辭，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施一一對(duì)應(yīng)。大家提：即同志之間、上下級(jí)之間互相提，對(duì)個(gè)人查找不夠充分的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)一步補(bǔ)充，避免出現(xiàn)避重就輕、遺漏風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。群眾評(píng)，即召集老干部、行風(fēng)監(jiān)督員及服務(wù)對(duì)象代表，對(duì)中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)予以評(píng)議，并通過(guò)公示接受群眾和社會(huì)廣泛評(píng)議。組織點(diǎn)，即分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)初步查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，進(jìn)一步糾正風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不明確、不準(zhǔn)確、不全面的問(wèn)題。領(lǐng)導(dǎo)審，即班子成員的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由黨組集體審核，科室和科室（單位）負(fù)責(zé)人的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)審核，科員和其他人員的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由科室（單位）負(fù)責(zé)人審核�！拔宀椒ā辈檎�，有效增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)排查的準(zhǔn)確度，基本上做到了“找準(zhǔn)、找細(xì)、找透、找實(shí)”。
同時(shí)，我們組織專人認(rèn)真收集整理各項(xiàng)管理監(jiān)督制度，進(jìn)一步明確了22項(xiàng)行政職能，排查了管理上的漏洞。
由于宣傳到位，動(dòng)員充分，上到局長(zhǎng)下到一般干部和司機(jī)，都對(duì)自我進(jìn)行了深刻剖析，認(rèn)真分析了崗位的工作職責(zé)，查找出了自身崗位上的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
三、多措并舉，注重實(shí)效，構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制
變“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”為“安全點(diǎn)”，離不開(kāi)深入廣泛的自查、互查、自糾，離不開(kāi)部門(mén)加強(qiáng)管理和干部自我約束，但更根本的措施是要從制度入手加以防范。我們采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置等措施，初步構(gòu)建了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。
一是注重前期預(yù)防。首先是明確崗位職權(quán)和流程。確定了以土地征收、土地招拍掛、土地執(zhí)法、宅基地管理、土地儲(chǔ)備等重點(diǎn)涉權(quán)事項(xiàng)，編制了重要崗位流程圖，保證各項(xiàng)權(quán)力在工作中合法、合規(guī)、合理運(yùn)用。其次是源頭防范。主要從加強(qiáng)黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)、制度機(jī)制和干部隊(duì)伍作風(fēng)紀(jì)律等層面主動(dòng)做好防范，最大限度地從源頭排除可能發(fā)生不廉潔問(wèn)題的隱患。深入開(kāi)展權(quán)力觀和廉潔從政教育，引導(dǎo)干部職工牢固樹(shù)立廉潔意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，增強(qiáng)拒腐防變的主動(dòng)性和堅(jiān)定性，時(shí)時(shí)處處做到自重、自省、自警、自勵(lì)。第三是強(qiáng)化責(zé)任。將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)“責(zé)加一等、上追一級(jí)”的追究辦法。即對(duì)違反廉政風(fēng)險(xiǎn)所列內(nèi)容，按照《行政過(guò)錯(cuò)問(wèn)責(zé)辦法》加重處分，并對(duì)其主管領(lǐng)導(dǎo)追究責(zé)任。第四是完善機(jī)制。通過(guò)開(kāi)展廉政公開(kāi)承諾活動(dòng)，建立起“個(gè)人自覺(jué)預(yù)防、科室監(jiān)督預(yù)防、局機(jī)關(guān)綜合預(yù)防”三位一體的防控機(jī)制。
二是抓好中期監(jiān)控。針對(duì)全系統(tǒng)可能出現(xiàn)的腐敗問(wèn)題或發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問(wèn)題，通過(guò)警示提醒卡、警示告誡卡、警示糾錯(cuò)卡的方式，前移關(guān)口、及時(shí)預(yù)警、超前防范，實(shí)現(xiàn)“早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正”。重要節(jié)日前夕，我們向各部門(mén)、各單位下發(fā)警示提醒卡，要求節(jié)日期間做到“八個(gè)嚴(yán)禁”。針對(duì)召陵分局的一起信訪件，我們先向該局下發(fā)了警示提醒卡，后來(lái)發(fā)現(xiàn)還未辦理，又發(fā)了警示告誡卡，最終信訪人反應(yīng)的問(wèn)題得到解決�！叭ā睓C(jī)制運(yùn)行以來(lái)，我們共向有關(guān)單位部門(mén)和個(gè)人發(fā)出警示提醒卡xx年多的實(shí)踐，我們深刻感受到廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作帶來(lái)的成效：一是進(jìn)一步拓展了反腐倡廉工作思路。它把風(fēng)險(xiǎn)防范管理引入預(yù)防腐敗工作中，用新的理念指導(dǎo)工作，用新的方法推進(jìn)工作，使預(yù)防腐敗工作有了具體抓手，成為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和推進(jìn)懲防體系建設(shè)的新途徑。二是由于監(jiān)督機(jī)制的進(jìn)一步完善，廣大干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)明顯增強(qiáng)，進(jìn)一步降低了廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率。三是進(jìn)一步規(guī)范了行政權(quán)力運(yùn)行，健全了制度體系，促進(jìn)了機(jī)關(guān)規(guī)范化建設(shè)，產(chǎn)生了以廉促政的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，進(jìn)一步促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展。
廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理是一項(xiàng)長(zhǎng)期的復(fù)雜的系統(tǒng)工程。盡管我們做了積極的探索和實(shí)踐，取得了一定成效，但與上級(jí)的要求、與人民群眾的期盼還有較大距離，與先進(jìn)單位相比還有不小差距，還存在一些問(wèn)題。我們將以此次會(huì)議為契機(jī)，進(jìn)一步健全完善“個(gè)人為點(diǎn)、程序?yàn)榫�、制度為面、環(huán)環(huán)相扣”的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，不斷開(kāi)創(chuàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)新局面，為國(guó)土資源事業(yè)改革和發(fā)展提供有力保障。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇2
一、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作整體情況
我校認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)工作精神和部署，堅(jiān)持“治標(biāo)兼治本、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，嚴(yán)格按照要求，結(jié)合自身情況認(rèn)真開(kāi)展了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。通過(guò)學(xué)習(xí)傳達(dá)上級(jí)文件精神，以崗位廉政教育為基礎(chǔ)，以重點(diǎn)崗位監(jiān)控為重點(diǎn)，以制度機(jī)制建設(shè)為保障，著力構(gòu)建我校懲治和預(yù)防腐敗體系，統(tǒng)一了教職工思想，進(jìn)一步深化了校務(wù)公開(kāi)制度，為深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作打下了優(yōu)良的思想基礎(chǔ)，推動(dòng)我校各項(xiàng)工作又好又快發(fā)展。
二、學(xué)校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作主要做法
(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作五項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作即梳理職權(quán)、編繪權(quán)利(主要業(yè)務(wù)程序)運(yùn)行流程圖、排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定防控措施的開(kāi)展和完成情況
1.嚴(yán)格按照廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作五項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作開(kāi)展工作
注重預(yù)防原則，重視預(yù)防為先，重視廉政教育和制度建設(shè)，加強(qiáng)監(jiān)督，弘揚(yáng)正氣，自上而下形成廉政光榮、腐敗可恥的思想觀念和廉政氛圍。
2.認(rèn)真編繪權(quán)利(主要業(yè)務(wù)程序)運(yùn)行流程圖
進(jìn)一步建立和完善各項(xiàng)廉潔從政的規(guī)章制度，在領(lǐng)導(dǎo)決策、中層干部任免、財(cái)務(wù)管理、初高中招生考試、基建維修、政府物
資采購(gòu)等方面做到凡事有制度，制度抓落實(shí)，落實(shí)有監(jiān)管。
3.切實(shí)排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
主動(dòng)探索學(xué)校黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的特點(diǎn)和規(guī)律，根據(jù)不同崗位、不同層面、不同職級(jí)的工作實(shí)際，不斷改進(jìn)方法，規(guī)范工作流程，強(qiáng)化權(quán)力在陽(yáng)光下操作。
4.劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
突出抓好重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范廉潔從政的制度建設(shè)，樹(shù)立嚴(yán)于律已、廉潔從政的干部隊(duì)伍形象，努力構(gòu)建全面覆蓋、層層管理、重點(diǎn)防控、責(zé)任到人的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系。
5.制定防控措施
在大額資金使用、基建維修、人員招聘、學(xué)校招生考試、中層干部任用等方面做到亮制度、講落實(shí)、重監(jiān)督，最大限制地減少不廉潔行為。
(二)廉政風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面(思想道德、權(quán)利運(yùn)行、制度機(jī)制)和三個(gè)層次(單位部門(mén)、領(lǐng)導(dǎo)干部、崗位個(gè)人)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)高的的單位和環(huán)節(jié)的防控情況，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標(biāo)采購(gòu)、基建工程、財(cái)務(wù)管理、研究經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)道德等
1.加強(qiáng)政策學(xué)習(xí)
校黨支部和行政班子召開(kāi)會(huì)議，認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于中國(guó)共產(chǎn)黨黨員干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問(wèn)責(zé)的暫行規(guī)定》等黨內(nèi)法規(guī)，讓全體黨員干部掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的基本要求、主要內(nèi)容、方法步驟，達(dá)到統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，形成氛圍，增
強(qiáng)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找的自覺(jué)性，為廉政風(fēng)險(xiǎn)管理奠定優(yōu)良的思想基礎(chǔ)和工作基礎(chǔ)。
2.制定防控方案
按照上級(jí)文件要求，召開(kāi)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制建設(shè)動(dòng)員會(huì)，從廉政風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面(思想道德、權(quán)利運(yùn)行、制度機(jī)制)和三個(gè)層次(單位部門(mén)、領(lǐng)導(dǎo)干部、崗位個(gè)人)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)高的的單位和環(huán)節(jié)的防控，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標(biāo)采購(gòu)、基建工程、財(cái)務(wù)管理、研究經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)道德等方面研究并制定《北海五中深入強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》。
3.查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
根據(jù)自治區(qū)高校工委、教育廳《關(guān)于開(kāi)展教育系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作檢查的通知》(桂黨高工紀(jì)?20xx?17號(hào))要求，對(duì)照每個(gè)工作崗位、工作職責(zé)和工作流程上履行職責(zé)、執(zhí)行制度情況，全員參與，從領(lǐng)導(dǎo)干部開(kāi)始，認(rèn)真查找和梳理個(gè)人職責(zé)范圍內(nèi)可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
(三)干部教師工作崗位因知識(shí)、能力不足造成廉政風(fēng)險(xiǎn)的情況和單位采取的防控措施
1.查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
每個(gè)領(lǐng)導(dǎo)干部和相關(guān)工作人員結(jié)合自身崗位職責(zé)，本著對(duì)組織、對(duì)工作、對(duì)自己負(fù)責(zé)的態(tài)度，采取自己找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審四個(gè)程序，認(rèn)真查找和分析個(gè)人在履行崗位職責(zé)等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
2.查找科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
結(jié)合年級(jí)、科室工作重點(diǎn)，對(duì)照職責(zé)定位和履行情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并認(rèn)真分析和細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容與表現(xiàn)形式，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審定后，報(bào)校黨總支和行政審核。
3.查找單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員結(jié)合自身崗位工作特點(diǎn)，重點(diǎn)查找在落實(shí)“三重一大”規(guī)定等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，查找學(xué)校風(fēng)險(xiǎn)，并把實(shí)踐中的有效做法從制度上固定下來(lái)。
(四)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控中采取的創(chuàng)新思路及做法。舉例說(shuō)明
1.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
學(xué)校成立了“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，學(xué)校黨支部書(shū)記為組長(zhǎng)，學(xué)校副校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)，黨總支書(shū)記、各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)組成員。為加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的工作指導(dǎo)和督促檢查，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，主任由校辦公室主任兼任，以便保證辦公室工作的高效運(yùn)行。
2.強(qiáng)化制度建設(shè)
結(jié)合學(xué)校實(shí)際情況，經(jīng)校黨總支討論研究制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》，明確了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)思想、目標(biāo)要求、主要內(nèi)容、工作重點(diǎn)和實(shí)施步驟，作為全校開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)性文件，進(jìn)一步落實(shí)和修訂完善現(xiàn)有規(guī)章制度，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，提高制度執(zhí)行力，切實(shí)加強(qiáng)制度建設(shè)，真正形成用制度管權(quán)、管人、管事的長(zhǎng)效機(jī)制。
3.廣泛發(fā)動(dòng)動(dòng)員
組織召開(kāi)了校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作動(dòng)員會(huì)，校長(zhǎng)結(jié)合學(xué)校《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》，介紹了防控工作的指導(dǎo)思想和目標(biāo)，對(duì)我校開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行動(dòng)員和部署，教育和引導(dǎo)廣大教職員工全面掌握開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要意義、基本要求、主要內(nèi)容和政策辦法，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，克服畏難情緒，消除抵觸心理，改變錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，扎實(shí)開(kāi)展好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)工作。
4.加強(qiáng)宣傳報(bào)道
學(xué)校依托校園網(wǎng)、廣播站、電子屏、宣傳板等宣傳陣地加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的宣傳和引導(dǎo)，介紹上級(jí)有關(guān)政策精神和其他兄弟學(xué)校加強(qiáng)防控工作的好做法、好經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)反映學(xué)校和校內(nèi)各單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的開(kāi)展情況，廣泛接受群眾意見(jiàn)、建議和監(jiān)督。
三、開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作面臨的主要問(wèn)題與困難，建議或者意見(jiàn)
(一)面臨的主要問(wèn)題與困難
1.準(zhǔn)確定位難。如梳理職權(quán)、編繪權(quán)利(主要業(yè)務(wù)程序)運(yùn)行流程圖、排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、劃分風(fēng)險(xiǎn)，形成機(jī)制完善、推進(jìn)制度化、規(guī)范化、程序化、法制化建設(shè)等。
2.圍繞中心難。學(xué)校的中心工作是教育教學(xué)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作要在這方面創(chuàng)造性設(shè)計(jì)、務(wù)實(shí)性推進(jìn)，做到廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控目標(biāo)與提高教育教學(xué)相結(jié)合、與干部群眾對(duì)反腐倡廉建設(shè)的期望相適應(yīng)，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)I造風(fēng)清氣正、廉潔高效的優(yōu)良環(huán)境，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展比較難。
3.突破重點(diǎn)難。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)是一項(xiàng)創(chuàng)新性很強(qiáng)的
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇3
一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視，層層壓實(shí)責(zé)任
根據(jù)文件相關(guān)要求，公司高度重視，立即組織專題會(huì)議部署本次涉眾型非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)集中排查工作，認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)文件精神，進(jìn)行責(zé)任分工。公司成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，由中支公司一把手擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，分管總?cè)胃苯M長(zhǎng)，各支公司負(fù)責(zé)人及機(jī)關(guān)各部門(mén)經(jīng)理?yè)?dān)任組員。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)于綜合管理部，主任由綜合部經(jīng)理兼任。領(lǐng)導(dǎo)小組建立工作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，要求所有成員要提高思想認(rèn)識(shí)，把思想高度統(tǒng)一，堅(jiān)決打擊重大風(fēng)險(xiǎn)。
二、認(rèn)真開(kāi)展排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)線索
（一）加強(qiáng)內(nèi)部員工和業(yè)務(wù)排查
公司嚴(yán)格按照“全覆蓋、無(wú)盲區(qū)、無(wú)死角”的目標(biāo)要求，堅(jiān)持點(diǎn)面結(jié)合、全面覆蓋，最大限度發(fā)現(xiàn)、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)公司統(tǒng)一安排和部署，由綜合管理部負(fù)責(zé)公司內(nèi)部員工風(fēng)險(xiǎn)排查，由銷(xiāo)售管理部負(fù)責(zé)牽頭各業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)自查，經(jīng)排查，我司內(nèi)部員工及業(yè)務(wù)未發(fā)現(xiàn)存在涉眾型非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
�。ǘ┘訌�(qiáng)客戶核查和資金異動(dòng)監(jiān)測(cè)
為確保排查工作落地公司安排由各業(yè)務(wù)部門(mén)和理賠客服部負(fù)責(zé)公司客戶核查，由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部負(fù)責(zé)資金異動(dòng)監(jiān)測(cè)工作；經(jīng)核查，未發(fā)現(xiàn)存在風(fēng)險(xiǎn)隱患線索。
三、建立健全機(jī)制，嚴(yán)格規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
公司結(jié)合工作實(shí)際建立了宣傳教育、監(jiān)測(cè)預(yù)警、信息共享、綜合聯(lián)動(dòng)、會(huì)商研判、激勵(lì)獎(jiǎng)懲、督導(dǎo)調(diào)度等機(jī)制；通過(guò)工作會(huì)議和工作群，對(duì)員工進(jìn)行宣傳教育，圍繞當(dāng)前形勢(shì)、涉眾型犯罪特點(diǎn)及怎樣防范化解穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等方面，通過(guò)案例解析，加深員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技能。中支公司建立健全舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、績(jī)效考核等激勵(lì)獎(jiǎng)懲機(jī)制，推動(dòng)工作責(zé)任落實(shí)，促進(jìn)全體員工積極參與防治。
接下來(lái)，我司將繼續(xù)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，壓實(shí)責(zé)任，落實(shí)措施，以此次集中排查為契機(jī)，切實(shí)履行職責(zé)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。
特此報(bào)告。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇4
為防范化解運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)分行《關(guān)于開(kāi)展20xx年運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》的要求，我行成立了以主管行長(zhǎng)掛帥的運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查小組，開(kāi)展20xx年運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn)排查工作，特別針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的排查，具體如下：
一、運(yùn)營(yíng)主管履職情況。
通過(guò)屏打0307柜員屬性與柜員責(zé)任制核對(duì)，未發(fā)現(xiàn)有相沖突現(xiàn)象，能合理確定勞動(dòng)組合，正確劃分柜員業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，落實(shí)柜員崗位責(zé)任制。保證了ABIS系統(tǒng)安全運(yùn)行與業(yè)務(wù)的正常辦理。
對(duì)查庫(kù)登記簿所記載情況與監(jiān)控錄象進(jìn)行核對(duì)，未發(fā)現(xiàn)有作假現(xiàn)象。能?chē)?yán)格執(zhí)行網(wǎng)點(diǎn)查庫(kù)制度，能做到每周查庫(kù)一次；在日常營(yíng)業(yè)期間，能監(jiān)督柜員做好“一日三碰箱”；柜員現(xiàn)金箱交接時(shí)，能仔細(xì)核對(duì)現(xiàn)金箱個(gè)數(shù)。
能按規(guī)定及時(shí)做好會(huì)計(jì)監(jiān)控系統(tǒng)預(yù)警信息的核實(shí)，組織核查各類(lèi)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)、事故和違規(guī)行為，分析原因，提出處理意見(jiàn)，督促改進(jìn)工作。對(duì)本機(jī)構(gòu)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題能全面落實(shí)整改。
二、代客辦理業(yè)務(wù)。
通過(guò)對(duì)所有人員抽屜突擊檢查，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有代保管有客戶存單、存折、銀行卡、身份證件等物品的現(xiàn)象。通過(guò)抽查監(jiān)控錄象，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)存在代客辦理業(yè)務(wù)行為；辦理掛失解掛、密碼重置、存折重寫(xiě)磁條等應(yīng)客戶本人辦理的業(yè)務(wù)是客戶本人親自辦理；由他人代理的業(yè)務(wù)，代理手續(xù)齊全規(guī)范。
通過(guò)查看傳票，單位存款轉(zhuǎn)存通過(guò)91過(guò)渡轉(zhuǎn)個(gè)人賬戶，支票收款人與進(jìn)賬單收款人不一致而進(jìn)行入賬的一象。
三、內(nèi)外部對(duì)賬。
經(jīng)核對(duì)對(duì)賬單回收率比較高，對(duì)對(duì)賬不符處理能及時(shí)、規(guī)范。運(yùn)營(yíng)主管能按照要求在對(duì)賬不符對(duì)賬回執(zhí)清單上注明核對(duì)日期、不符原因及處理結(jié)果，并由經(jīng)辦員、運(yùn)營(yíng)主管簽章后及時(shí)反饋對(duì)賬中心。印鑒不符的賬單對(duì)賬回執(zhí)由單位重新加蓋印鑒并及時(shí)收回，處理手續(xù)規(guī)范。
沒(méi)有客戶經(jīng)理派送本人所管戶的對(duì)賬單。銀行上門(mén)對(duì)賬的，能堅(jiān)持雙人辦理。經(jīng)查能按日打印“核對(duì)上下級(jí)資金賬戶余額表”，打印人員及運(yùn)營(yíng)主管能按規(guī)定每天核對(duì)余額并簽章確認(rèn)。
四、沖正、抹賬業(yè)務(wù)。
通過(guò)抽查沖賬憑證及監(jiān)控錄夠象，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有操作錯(cuò)誤的現(xiàn)象。錯(cuò)賬沖正能填制記賬憑證，原錯(cuò)賬、錯(cuò)賬處理和補(bǔ)記賬的業(yè)務(wù)發(fā)生傳票經(jīng)過(guò)運(yùn)營(yíng)主管現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)、審批后才進(jìn)行操作。錯(cuò)賬沖正時(shí)，能堅(jiān)持“更改有據(jù)、處理及時(shí)”的原則，多筆沖正時(shí)，能按“先貸方紅字或借方藍(lán)字，后借方紅字或貸方藍(lán)字”的賬務(wù)順序進(jìn)行沖正處理。
五、業(yè)務(wù)印章、預(yù)留印鑒保管使用管理。
通過(guò)核查開(kāi)戶資料及抽查監(jiān)控錄象，單位預(yù)留印鑒能由法定代表人或單位負(fù)責(zé)人直接辦理。授權(quán)他人辦理的，能出具法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的身份證件及其出具的授權(quán)書(shū)，以及被授權(quán)人的身份證件；單位存款人申請(qǐng)變更印鑒，手續(xù)及相關(guān)證明材料齊備，運(yùn)營(yíng)主管能按規(guī)定審核變更資料；客戶預(yù)留印鑒卡保管規(guī)范，單位結(jié)算及個(gè)人支票賬戶款項(xiàng)支付能按規(guī)定進(jìn)行電子驗(yàn)印，電子驗(yàn)印無(wú)法通過(guò)時(shí)能堅(jiān)持人工核對(duì)及換人復(fù)核制度。
六、重要空白憑證使用管理。
通過(guò)抽查錄象及現(xiàn)場(chǎng)審核，沒(méi)有違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的現(xiàn)象，柜員能按定嚴(yán)格執(zhí)行定期存單防套取規(guī)定，簽發(fā)個(gè)人定期存單和單位開(kāi)戶證實(shí)書(shū)、定期存單，能由運(yùn)營(yíng)主管或指定人員（管章人）加蓋網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)專用章，并在記賬憑證上抄寫(xiě)定期存單（單位開(kāi)戶證實(shí)書(shū)）號(hào)碼（后四位），簽章證實(shí)定期存單發(fā)出的真實(shí)性。
不存在將本人經(jīng)管的業(yè)務(wù)印章、重要空白憑證違規(guī)交與他人使用或在重要空白憑證上預(yù)先加蓋印章的現(xiàn)象。重要空白憑證出售管理符合規(guī)定，沒(méi)有內(nèi)部人員代單位購(gòu)買(mǎi)重要空白憑證的現(xiàn)象。
七、自助設(shè)備管理。
通過(guò)抽查監(jiān)控錄象及與系統(tǒng)、實(shí)物進(jìn)行相對(duì)，未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)現(xiàn)象。ATM鈔箱鑰匙、備用鑰匙、密碼的保管、封存、啟用、使用規(guī)范；ATM鈔箱能堅(jiān)持雙鎖雙控、雙人在場(chǎng)打開(kāi)或關(guān)閉箱門(mén)、雙人清點(diǎn)現(xiàn)金；ATM長(zhǎng)短款、吞卡能按規(guī)定及時(shí)處理。
八、BOS集中作業(yè)平臺(tái)業(yè)務(wù)。
經(jīng)核查，BOS系統(tǒng)異常時(shí)導(dǎo)致未處理完成的業(yè)務(wù)時(shí)，能有逐筆做好記錄，啟用應(yīng)急預(yù)案在ABIS系統(tǒng)處理后，能在系統(tǒng)恢復(fù)后在BOS做撤銷(xiāo)處理；BOS系統(tǒng)的“過(guò)渡資金賬戶余額”與ABIS系統(tǒng)的“待處理后臺(tái)集中匯兌往賬款項(xiàng)”的余額相符。BOS業(yè)務(wù)撤銷(xiāo)時(shí)，能按照ABIS系統(tǒng)的抹賬要求，在核證行憑證內(nèi)作好批注（撤銷(xiāo)原因，后續(xù)處理情況等）；BOS業(yè)務(wù)退回，能按規(guī)定在核證行憑證內(nèi)作好批注（退回原因，后續(xù)處理情況等）。
九、內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況。
xx年上半年運(yùn)營(yíng)案件風(fēng)險(xiǎn)排查現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、20xx年上半年“三化三鐵”考評(píng)現(xiàn)場(chǎng)檢查存在問(wèn)題已按規(guī)定全面落實(shí)整改。在上半年“三化三鐵”創(chuàng)建過(guò)程中，COMS系統(tǒng)中本行的前10類(lèi)普遍性問(wèn)題以及第5級(jí)較大違規(guī)操作問(wèn)題，已查明原因，并有針對(duì)性地分類(lèi)采取措施加以整改，同類(lèi)問(wèn)題發(fā)生頻率明顯減少。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇5
按照區(qū)委區(qū)政府“建設(shè)科技南開(kāi)、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展”和“搶抓新機(jī)遇、構(gòu)筑新優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)新發(fā)展”的工作要求，金融辦今年在區(qū)委區(qū)政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊密?chē)@全區(qū)的重點(diǎn)工作，以良好的作風(fēng)扎實(shí)開(kāi)展“調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、上水平”活動(dòng)，認(rèn)真履行對(duì)全區(qū)金融機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)服務(wù)、協(xié)助監(jiān)管等職能，推動(dòng)各項(xiàng)工作再上新水平，現(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下：
一、今年工作完成情況
(一)積極引進(jìn)金融企業(yè)，高質(zhì)量完成招商引資工作任務(wù)
今年金融辦重點(diǎn)圍繞打造南開(kāi)區(qū)億元樓宇的工作目標(biāo)，把引進(jìn)金融企業(yè)與樓宇經(jīng)濟(jì)建設(shè)緊密結(jié)合，克服區(qū)內(nèi)樓宇規(guī)模數(shù)量不足、品牌樓宇不多的客觀難題，借助區(qū)內(nèi)新載體資源，努力引進(jìn)金融機(jī)構(gòu)入駐我區(qū)重點(diǎn)樓宇，高質(zhì)量完成招商引資工作任務(wù)。
截止目前，在我區(qū)新注冊(cè)并開(kāi)業(yè)經(jīng)營(yíng)的金融企業(yè)總共19家，其中包括銀行8家，股權(quán)投資企業(yè)6家，股權(quán)投資管理企業(yè)1家，融資性擔(dān)保公司1家，小額貸款公司2家，其他企業(yè)1家�，F(xiàn)已獲得籌建批籌小額貸款公司4家，正在組建的股權(quán)投資企業(yè)2家。完成招商引資額47420萬(wàn)元，完成年工作目標(biāo)的118.56%。
(二)強(qiáng)化協(xié)稅護(hù)稅責(zé)任，提高金融企業(yè)稅收貢獻(xiàn)率
截至9月份，金融辦105家協(xié)稅單位完成協(xié)稅19450.82萬(wàn)元，完成年工作目標(biāo)的88.85%，完成年沖刺目標(biāo)的83.54%。20xx年實(shí)行新的金融機(jī)構(gòu)分稅體制以來(lái)，金融業(yè)對(duì)我區(qū)的稅收貢獻(xiàn)率逐年增長(zhǎng)，金融辦堅(jiān)持以下做法：一是努力發(fā)展高稅源企業(yè)，比如深圳發(fā)展銀行天津分行;二是與區(qū)財(cái)政局、稅務(wù)局及工商局定期核對(duì)數(shù)據(jù)，形成追稅工作機(jī)制，追稅企業(yè)有光大銀行、浙商銀行等;三是解決異地經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，目前正在和有關(guān)部門(mén)共同協(xié)商，盡最大努力增加留區(qū)稅收。
(三)落實(shí)金融服務(wù)業(yè)項(xiàng)目，推進(jìn)服務(wù)業(yè)綜合改革試點(diǎn)工作
根據(jù)區(qū)20xx年服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目責(zé)任分解情況，金融辦高度重視、狠抓落實(shí)，全力推進(jìn)2個(gè)金融服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目，其中包括幫助組建普惠圣地小額貸款公司和潤(rùn)通小額貸款公司，總注冊(cè)資本金10000萬(wàn)元，經(jīng)過(guò)金融辦多次輔導(dǎo)幫助企業(yè)修改公司籌建材料，目前普惠圣地小額貸款公司于10月18日正式開(kāi)業(yè)運(yùn)營(yíng)，潤(rùn)通小額貸款公司已經(jīng)市、區(qū)金融辦約談后獲批籌建，進(jìn)入開(kāi)業(yè)材料的準(zhǔn)備及現(xiàn)場(chǎng)辦公環(huán)境的準(zhǔn)備階段。
(四)搭建金融服務(wù)橋梁，重點(diǎn)解決中小企業(yè)融資難題
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，構(gòu)建銀企互動(dòng)雙贏的關(guān)系，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和金融健康發(fā)展的.有效途徑。5月份，金融辦組織召開(kāi)了深化“調(diào)惠上”活動(dòng)服務(wù)企業(yè)座談會(huì)，中國(guó)銀行南開(kāi)支行、亞聯(lián)財(cái)小額貸款等9家金融機(jī)構(gòu)以及天合力藥物研發(fā)公司、哇點(diǎn)科技公司等12家科技型中小企業(yè)負(fù)責(zé)人參會(huì)，雙方就融資貸款需求進(jìn)行了有效對(duì)接，初步構(gòu)筑了銀企對(duì)接的平臺(tái)。
為解決有融資需求的企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)信息不對(duì)稱問(wèn)題，今年金融辦投資建設(shè)金融網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)，現(xiàn)平臺(tái)已經(jīng)正式上線使用，并最終與天津OTC市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)連通，通過(guò)平臺(tái)的載體作用實(shí)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)融資信息的有效對(duì)接。
天津創(chuàng)投之家有限公司作為今年我區(qū)服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目，在金融服務(wù)領(lǐng)域大膽創(chuàng)新，不斷搭建銀企對(duì)接新橋梁，截至目前，共舉辦17場(chǎng)企業(yè)見(jiàn)面會(huì)、股權(quán)融資對(duì)接會(huì)，已為全市超過(guò)500家科技型中小企業(yè)提供融資服務(wù)，服務(wù)金額逾30億元，為中小企業(yè)提供“一對(duì)一、全流程、診斷式”服務(wù)。
(五)抓好企業(yè)上市工作，引導(dǎo)支持中小企業(yè)加速發(fā)展
我區(qū)中小企業(yè)眾多，認(rèn)定為科技型中小企業(yè)的達(dá)2400余家，加快中小企業(yè)發(fā)展離不開(kāi)金融的支持。為了擴(kuò)大企業(yè)直接融資渠道，全面推動(dòng)有條件企業(yè)上市是金融辦的一項(xiàng)重要工作。今年按照市金融辦關(guān)于建立上市企業(yè)后備資源信息庫(kù)相關(guān)工作的要求，金融辦建立了上市后備資源信息庫(kù)，并與區(qū)科信委全力配合，已完成區(qū)內(nèi)94家科技型中小企業(yè)的信息錄入工作，為今后培育上市源奠定基礎(chǔ)。
天津股權(quán)交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性非上市公眾公司股權(quán)交易平臺(tái)，已經(jīng)成為中小企業(yè)、科技型成長(zhǎng)型企業(yè)直接融資的重要渠道。天津尚學(xué)教育投資股份有限公司于今年5月3日在天津股權(quán)交易所掛牌上市，首次融資金額達(dá)1185萬(wàn)元。該企業(yè)是注冊(cè)在我區(qū)的一家教育咨詢機(jī)構(gòu)，于20xx年12月2日完成股份制改造工作，為擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模、拓展經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，該企業(yè)選擇在天交所上市融資，是我區(qū)在天交所上市的首家企業(yè)，成為我區(qū)中小企業(yè)借助資本市場(chǎng)快速發(fā)展成功案例。金融辦將以此為契機(jī)，努力挖掘上市后備資源，引導(dǎo)支持中小企業(yè)快速發(fā)展。
(六)認(rèn)真履行監(jiān)管職能，保證金融業(yè)健康有序發(fā)展
為了加強(qiáng)對(duì)我區(qū)融資性擔(dān)保公司和小額貸款公司的監(jiān)督管理，規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，今年金融辦首次開(kāi)展融資性公司和小額貸款公司年審工作。目前在我區(qū)注冊(cè)并獲得經(jīng)營(yíng)許可證的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)10家，注冊(cè)資本達(dá)74900萬(wàn)元;小額貸款公司7家，注冊(cè)資本達(dá)70000萬(wàn)元。10家擔(dān)保公司20xx年度在保責(zé)任余額達(dá)到147019.23萬(wàn)元，擔(dān)保業(yè)務(wù)收入1225.12萬(wàn)元;7家小額貸款公司20xx年度累計(jì)放貸104筆，放貸總額達(dá)到84400萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)3278萬(wàn)元，不良貸款率為0%。
建立小額貸款公司動(dòng)態(tài)信息監(jiān)管系統(tǒng)。為提高小額貸款公司內(nèi)部管理水平和防控風(fēng)險(xiǎn)能力，有效提升監(jiān)管服務(wù)工作效率和水平，按照市金融辦的相關(guān)要求，金融辦建立了小額貸款公司動(dòng)態(tài)信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，專門(mén)負(fù)責(zé)我區(qū)注冊(cè)的小額貸款公司動(dòng)態(tài)監(jiān)管工作。目前我區(qū)注冊(cè)的6家小額貸款公司的完整信息全部錄入系統(tǒng)，并責(zé)成專人負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)小貸公司報(bào)送數(shù)據(jù)情況，督促公司按要求逐日上報(bào)數(shù)據(jù)。
(七)做好金融風(fēng)險(xiǎn)排查工作，維護(hù)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定
近年來(lái)，非法集資案件呈上升態(tài)勢(shì)，目前我市出現(xiàn)多起借助私募股權(quán)基金進(jìn)行非法集資的案件，嚴(yán)重?cái)_亂了經(jīng)濟(jì)金融秩序，危害廣大人民群眾的切身利益。為了嚴(yán)厲打擊非法集資活動(dòng)，嚴(yán)防非法集資引發(fā)區(qū)域性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，我市出臺(tái)了《天津市打擊非法集資專項(xiàng)整治工作方案》，金融辦全力配合區(qū)發(fā)改委按照工作方案的具體要求，于今年3月份迅速展開(kāi)股權(quán)投資基金公司和基金管理公司的排查整治工作。
一是逐戶走訪已注冊(cè)的股權(quán)投資基金公司和基金管理公司，與企業(yè)簽訂《守法經(jīng)營(yíng)告知書(shū)》，與企業(yè)高管正式約談，告知企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)及配合監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管等注意事項(xiàng)，并向企業(yè)下發(fā)市金融辦印制的宣傳小冊(cè)子。
二是按照市發(fā)改委下發(fā)的《天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法補(bǔ)充通知》的有關(guān)內(nèi)容,要求已注冊(cè)企業(yè)提供相關(guān)材料，歸入檔案進(jìn)行規(guī)范管理。
三是制定《南開(kāi)區(qū)股權(quán)投資基金及基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立流程》，安排專人負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金及股權(quán)投資管理公司的約談、設(shè)立、變更、備案等相關(guān)工作，規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)發(fā)展，嚴(yán)格防范金融風(fēng)險(xiǎn)及非法集資等非法金融活動(dòng)。
(八)加強(qiáng)金融知識(shí)培訓(xùn)，提升金融服務(wù)的能力
金融辦自成立以來(lái)，金融業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)工作常抓不懈，從領(lǐng)導(dǎo)到干部都把金融業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)作為一項(xiàng)重要工作。隨著金融服務(wù)工作的不斷深入開(kāi)展，金融辦充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)金融業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、提高金融業(yè)務(wù)能力的重要性和必要性。今年參加市金融辦、市證監(jiān)局等部門(mén)的有關(guān)金融業(yè)務(wù)方面的培訓(xùn)總共30次。金融辦還邀請(qǐng)到立信中聯(lián)閩都會(huì)計(jì)師事務(wù)所、第一創(chuàng)業(yè)證券天津黃河道證券營(yíng)業(yè)部分別針對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表知識(shí)及證券業(yè)務(wù)知識(shí)為工作人員開(kāi)展了相關(guān)培訓(xùn)，組織部分工作人員到外埠參加小額貸款、擔(dān)保機(jī)構(gòu)從業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)管理專題培訓(xùn)班。
二、明年重點(diǎn)工作要點(diǎn)
1、金融服務(wù)與科技型中小企業(yè)發(fā)展結(jié)合，多層次多渠道擴(kuò)大融資。
2、金融服務(wù)與大項(xiàng)目落地結(jié)合，助推我區(qū)服務(wù)業(yè)綜合改革。
3、以 “新三板”試點(diǎn)為契機(jī)，全力幫扶企業(yè)上市。
4、嚴(yán)格金融監(jiān)管職能，做好監(jiān)管工作。
5、加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)防范，打擊非法集資活動(dòng)。
6、強(qiáng)化金融業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇6
一、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) 明確要求
根據(jù)宜處非辦通知要求，縣政府組織人員結(jié)合本縣實(shí)際，研究落實(shí)非法集資處置工作開(kāi)展，制定了《全縣開(kāi)展20xx年第一次非法集資案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案》，印發(fā)全縣各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、場(chǎng)、街道）人民政府、縣打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位，要求各單位組織有關(guān)部門(mén)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)非法集資知識(shí)，明確要求，自20xx年8月1日至20xx年8月20日在全縣范圍內(nèi)開(kāi)展一次非法集資案件風(fēng)險(xiǎn)排查。多數(shù)單位領(lǐng)導(dǎo)充分認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性和必要性，成立排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立了由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，全體干部共同抓的工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制；野市鄉(xiāng)結(jié)合實(shí)際制定了《野市鄉(xiāng)20xx年第一次排查非法集資案件風(fēng)險(xiǎn)工作實(shí)施方案》，制定了詳細(xì)的工作計(jì)劃，明確了工作責(zé)任和要求，對(duì)轄區(qū)內(nèi)農(nóng)業(yè)農(nóng)村、工商企業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作進(jìn)行動(dòng)員部署，切實(shí)做到思想到位、組織到位、責(zé)任到位，確保此次工作順利開(kāi)展。
二、多樣形式，廣泛宣傳
各地各部門(mén)在縣政府統(tǒng)一部署下，大力宣傳非法集資的危害性以及依法懲處非法集資的法律法規(guī)，采取廣播、標(biāo)語(yǔ)、發(fā)放宣傳資料等多種形式向廣大人民群眾進(jìn)行宣傳，教育群眾識(shí)別非法集資的新形式和特點(diǎn)，提高廣大人民群眾的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和識(shí)別能力，引導(dǎo)群眾遠(yuǎn)離非法集資，同時(shí)公布舉報(bào)電話，發(fā)動(dòng)全縣人民群眾積極參與排查、打擊行動(dòng)，不斷形成工作合力。
三、深入基層 逐一排查
在縣政府的周密部署和統(tǒng)一安排下，各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、場(chǎng)、街道）人民政府、縣打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位積極開(kāi)展了風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)。各相關(guān)單位人員到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)向有關(guān)人員了解他們轄區(qū)的非法集資情況及到附近企業(yè)進(jìn)行抽查的方式進(jìn)行排查，對(duì)非法集資活動(dòng)的重點(diǎn)地區(qū)以及房地產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、投融資業(yè)、廣告業(yè)等重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域進(jìn)行詳細(xì)了解，向鄉(xiāng)鎮(zhèn)分管領(lǐng)導(dǎo)了解其轄區(qū)內(nèi)是否存在非法集資的12種主要表現(xiàn)形式和8類(lèi)涉嫌非法集資廣告，并將排查情況統(tǒng)一報(bào)送到打非辦。
四、搜集信息 開(kāi)展分析
通過(guò)采用例行檢查、暗查等多種方式結(jié)合的方法，各地各部門(mén)靈活有效地開(kāi)展了全方位、多角度的排查。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇7
為深入貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)防范和打擊非法集資的要求，切實(shí)保護(hù)人民群眾利益不受損失，確保地方平安穩(wěn)定。按照豐政發(fā)[20xx]68號(hào)《縣政府辦公室關(guān)于印發(fā)xx縣打擊非法集資專項(xiàng)行動(dòng)工作方案的通知》文件的要求，我鎮(zhèn)按照方案要求，明確工作責(zé)任，密切協(xié)作配合，強(qiáng)化宣傳教育，狠抓措施落實(shí)，掀起了新一輪防范和打擊非法集資宣傳活動(dòng)的高潮。先將工作情況匯報(bào)如下：
一、工作進(jìn)展情況
一是統(tǒng)一了思想。召開(kāi)了由全鎮(zhèn)機(jī)關(guān)干部、行政村治保主任、派出所負(fù)責(zé)人、金融部門(mén)、農(nóng)經(jīng)中心、法庭負(fù)責(zé)人等參加的“處非”專題工作會(huì)議，全面部署了相關(guān)工作。
二是成立了專門(mén)班子。鄉(xiāng)鎮(zhèn)打擊非法集資專項(xiàng)工作情況自查報(bào)告。成立了由鎮(zhèn)黨委副書(shū)記、鎮(zhèn)長(zhǎng)王鵬同志任組長(zhǎng)的防范和打擊非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組，其成員延伸至村干部。層層分解任務(wù)，責(zé)任落實(shí)到人，并層層簽訂了責(zé)任狀。而且建立了問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保問(wèn)題查找到點(diǎn)，責(zé)任追究到人。
三是集中進(jìn)行了宣傳教育。通過(guò)多種方式，組織開(kāi)展了形式多樣、內(nèi)容豐富的宣傳活動(dòng)。共印制橫幅12幅，標(biāo)語(yǔ)120條，懸掛、張貼在鎮(zhèn)區(qū)、主干道兩旁等人流集散地，出動(dòng)1臺(tái)宣傳車(chē)深入各村巡回宣傳，宣傳非法集資的主要表現(xiàn)形式、基本特征、社會(huì)危害性及典型案例：
1、非法集資形式多樣，手段隱蔽。一些違法犯罪分子還跨多行業(yè)、不斷變換手段和方式進(jìn)行非法集資。這樣給發(fā)現(xiàn)打擊帶來(lái)了麻煩。
2、一些違法犯罪分子采取拆東墻補(bǔ)西墻、用后來(lái)吸收的資金支付先前吸收資金的回報(bào)，給集資參與者編織了一個(gè)巨大的投資陷阱。這樣群眾舉報(bào)的積極性沒(méi)有，很難發(fā)現(xiàn)。
三、下一步工作計(jì)劃
1、要強(qiáng)化情報(bào)信息工作，嚴(yán)密檢測(cè)重點(diǎn)人頭動(dòng)向，及時(shí)報(bào)告黨委政府，配合相關(guān)部門(mén)，采取超常規(guī)措施，多方做好穩(wěn)控工作，把不穩(wěn)定因素和矛盾化解在當(dāng)?shù)兀瑖?yán)防集、上訪事件發(fā)生。
2、加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)非法集資活動(dòng)的分析研究，完善日常監(jiān)管措施，確保建立長(zhǎng)效預(yù)防機(jī)制。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇8
為有效防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定，根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開(kāi)展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng)的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)【20xx】51號(hào)）文件精神，結(jié)合我行的實(shí)際情況，制定本工作方案。
一、 工作目標(biāo)
堅(jiān)持“打防并舉、綜合治理、標(biāo)本兼治”的工作方針，通過(guò)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，全面摸清我行非法集資活動(dòng)的基本情況，建立定期風(fēng)險(xiǎn)排查和信息上報(bào)機(jī)制，加大非法集資風(fēng)險(xiǎn)處置工作力度，防范化解風(fēng)險(xiǎn)隱患，維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定。
二、 排查內(nèi)容
嚴(yán)格對(duì)照非法集資的十二種主要表現(xiàn)形式和八類(lèi)非法集資廣告（詳見(jiàn)附件一）進(jìn)行排查。對(duì)群眾舉報(bào)和監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的非法集資線索要逐條調(diào)查核實(shí)。通過(guò)全面排查和重點(diǎn)監(jiān)控，摸清非法集資案件的數(shù)量、分布、特點(diǎn)、主要方式、危害后果和處置情況，提出處置預(yù)案。
三、 風(fēng)險(xiǎn)排查時(shí)點(diǎn)
根據(jù)xx市銀監(jiān)分局的工作指示要求，本次風(fēng)險(xiǎn)排查時(shí)點(diǎn)為20xx年4月20日
四、 時(shí)間進(jìn)度和步驟
第一階段：方案準(zhǔn)備階段（20xx年4月19日—4月20日）。結(jié)合我行實(shí)際情況，制定風(fēng)險(xiǎn)排查工作方案，落實(shí)排查責(zé)任，明確排查任務(wù)和要求。
第二階段：自查階段（20xx年4月20日—4月27）。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排查方案，有各支行組成排查工作小組，對(duì)全行所有營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查，確保排查面達(dá)100%。
第三階段：總結(jié)階段（20xx年4月27日—4月30日）。xx銀行非法集資排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)排查小組檢查情況進(jìn)行匯總、整理，并形成全行非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查總結(jié)報(bào)告報(bào)送市銀監(jiān)分局。
五、 組織領(lǐng)導(dǎo)
我行成立非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng)：
副組長(zhǎng)：
成員：
領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在風(fēng)險(xiǎn)管理部，辦公室主任xx兼任。
六、 工作要求
�。ㄒ唬﹪�(yán)密分工，精心組織。此次非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作全行各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要高度重視、周密部署，做好非法集資法律法規(guī)政策的宣傳，提高公眾的法律意識(shí)，確保非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作的順利開(kāi)展。
�。ǘ┩怀鲋攸c(diǎn)，講究方法。根據(jù)縣域民間融資的現(xiàn)狀，要有針對(duì)性、有重點(diǎn)的開(kāi)展工作，突出重點(diǎn)，抓住典型，增強(qiáng)排查工作的主動(dòng)性。同時(shí)要嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，密切注意維護(hù)行業(yè)和地區(qū)穩(wěn)定，避免因排查不當(dāng)而引發(fā)不穩(wěn)定事件的發(fā)生。
�。ㄈ┩晟茩C(jī)制，加強(qiáng)報(bào)送。各支行要建立健全定期非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查和信息上報(bào)機(jī)制，全面掌握排查工作進(jìn)度狀況，如遇有重要情況要及時(shí)上報(bào)。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇9
20xx年6月17日我行收到鄂銀監(jiān)辦發(fā)20xx42號(hào)文件轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于對(duì)轄內(nèi)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》（內(nèi)銀監(jiān)辦發(fā)20xx162號(hào)）我行對(duì)此全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作高度重視，成立風(fēng)險(xiǎn)排查工作小組，并組織專人負(fù)責(zé)，排查工作具體情況如下：
一、成立風(fēng)險(xiǎn)排查工作小組：
組長(zhǎng)：xxx
副組長(zhǎng)：xxx
成員：xxx
二、排查內(nèi)容
(一)我行風(fēng)險(xiǎn)排查小組對(duì)我行員工的操作行為進(jìn)行了自查。經(jīng)排查未發(fā)現(xiàn)我行機(jī)構(gòu)員工利用職務(wù)之便違規(guī)套取村鎮(zhèn)銀行資金參加非法集資和發(fā)放高利貸的現(xiàn)象；沒(méi)有非法高息攬儲(chǔ)、挪用客戶資金、違規(guī)放貸參與非法集資等行為。
(二)我行風(fēng)險(xiǎn)排查小組對(duì)我行的融資行為進(jìn)行了自查，經(jīng)排查我行在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資金來(lái)源為三部分：一是吸收的居民儲(chǔ)蓄存款，二是發(fā)起行在我行的同業(yè)存放，三是我行資本金；不存在為了獲取高額利潤(rùn)，違規(guī)向小額貸款公司、投資公司、擔(dān)保公司、寄賣(mài)行、典當(dāng)行等高息融資、借款等行為；不存在違規(guī)向一些高利潤(rùn)、高回報(bào)行業(yè)發(fā)放貸款或進(jìn)行投資的行為。
(三)我行風(fēng)險(xiǎn)排查小組對(duì)我行的大客戶存貸款及集中度較高的貸款進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)自查。經(jīng)查，未發(fā)現(xiàn)存款大戶的非正常頻繁存取、大額提現(xiàn)及非正常資金出入等情況；我行的大額貸款手續(xù)合規(guī)，抵押擔(dān)保足值，貸后管理較完善；我行在開(kāi)業(yè)以來(lái)共發(fā)放中長(zhǎng)期貸款共100筆，依照監(jiān)管要求，截止20xx年6月21日，已歸還35筆，剩余65筆正在與客戶協(xié)商提前歸還或簽訂分期還款協(xié)議；經(jīng)我行近期的貸后檢查工作，我行不存在由于違規(guī)操作而導(dǎo)致的信貸風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)象。
(四)經(jīng)自查，我行不存在與擔(dān)保公司、信托公司、小額貸款公司等合作業(yè)務(wù)，在信貸管理方面嚴(yán)格落實(shí)了相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制制度，建立了完善的風(fēng)險(xiǎn)防范和補(bǔ)償機(jī)制。
(五)經(jīng)自查，我行沒(méi)有社團(tuán)貸款及跨地區(qū)貸款。另外，今年六月初我行進(jìn)行了每個(gè)季度的貸后調(diào)查，對(duì)抵 在以后的工作中我行將結(jié)合我行實(shí)際情況，繼續(xù)制定完善各類(lèi)內(nèi)控制度，并加大內(nèi)控制度加大執(zhí)行力度，繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行“三個(gè)辦法一指引”的具體要求，全面做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作，確保我行各項(xiàng)工作安全有序發(fā)展。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇10
20xx年我局根據(jù)《省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局關(guān)于印發(fā)“質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)排查整治活動(dòng)方案”的通知》的文件要求和部署，結(jié)合我縣工作實(shí)際，以維護(hù)質(zhì)量安全為目標(biāo)，以人民反映強(qiáng)烈的產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全、特種設(shè)備安全為切入點(diǎn)，從監(jiān)管產(chǎn)品、生產(chǎn)企業(yè)、質(zhì)監(jiān)自身等三個(gè)方面認(rèn)真進(jìn)行質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)排查，目前已取得一定成效，現(xiàn)將情況匯報(bào)如下：
一、采取措施，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查
�。ㄒ唬⿵�(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)排查責(zé)任。成立了以局長(zhǎng)為組長(zhǎng)，副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各業(yè)務(wù)人員的風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真組織實(shí)施。
（二）細(xì)致摸查，把安全風(fēng)險(xiǎn)隱患消滅在萌芽狀態(tài)。以特種設(shè)備、食品、食品添加劑、隊(duì)伍建設(shè)等為重點(diǎn)認(rèn)真開(kāi)展排查。認(rèn)真摸查潛在的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)品種、風(fēng)險(xiǎn)時(shí)段等“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”。做到全過(guò)程、全方位進(jìn)行深入排查，根據(jù)查出隱患制定相應(yīng)的防范和控制措施。
�。ㄈ﹪�(yán)把三關(guān)，構(gòu)筑企業(yè)安全生產(chǎn)防線。切實(shí)把好原料進(jìn)廠關(guān)、生產(chǎn)過(guò)程關(guān)、出廠檢驗(yàn)關(guān)。一是嚴(yán)把原料進(jìn)廠關(guān)。全面查驗(yàn)企業(yè)采購(gòu)原料、食品添加劑的驗(yàn)證記錄以及進(jìn)貨臺(tái)賬；二是嚴(yán)把生產(chǎn)過(guò)程關(guān)。檢查企業(yè)是否嚴(yán)格按照生產(chǎn)工藝流程組織生產(chǎn)；嚴(yán)把添加劑使用關(guān)，重點(diǎn)檢查生產(chǎn)過(guò)程中使用的食品添加劑是否符合國(guó)家規(guī)定；三是嚴(yán)把出廠檢驗(yàn)關(guān)，進(jìn)行嚴(yán)格檢查，確保成品合格率達(dá)到100％。
�。ㄋ模┛刂扑念�(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，確保質(zhì)量安全零風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)隱患排查出的問(wèn)題，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。一是控制管理風(fēng)險(xiǎn)。完善從企業(yè)負(fù)責(zé)人到車(chē)間管理人員的責(zé)任落實(shí)；二是控制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)企業(yè)存在的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施。
在效果上，我縣產(chǎn)品質(zhì)量水平得到了提升，特別是食品企業(yè)，在20xx年監(jiān)督抽樣中，合格率100%，企業(yè)的整體水平得到了提高。
二、產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題方面
我縣的企業(yè)主要是以食品加工為主，全縣共有食品生產(chǎn)企業(yè)41家，其中獲證的25家食品生產(chǎn)企業(yè)，（目前停產(chǎn)的有3家），未獲證的17家小作坊有4家事膠合板生產(chǎn)企業(yè)。我縣的企業(yè)特點(diǎn)是規(guī)模小，小作坊企業(yè)占比例較大，為了加大對(duì)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)排查，我們逐一進(jìn)行排查，針對(duì)糕點(diǎn)食品企業(yè)對(duì)原材料把關(guān)不嚴(yán)、食品添加劑的驗(yàn)證記錄、進(jìn)貨臺(tái)賬、生產(chǎn)過(guò)程的控制管理與記錄、食品添加劑使用量的控制以及產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)記錄不全等風(fēng)險(xiǎn)的共性，我局采取統(tǒng)一集中整治，進(jìn)一步提高經(jīng)營(yíng)者的產(chǎn)品質(zhì)量意識(shí)。
在效果上，我們借助風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作加快建立企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任報(bào)告制度，督查企業(yè)全面落實(shí)主體責(zé)任，自上而下層層分解落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量安全崗位責(zé)任，嚴(yán)格落實(shí)全過(guò)程質(zhì)量控制措施，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高質(zhì)量管理水平，減少質(zhì)量安全隱患。
三、特種設(shè)備方面
我縣目前在用鍋爐18臺(tái)，壓力容器18臺(tái)，9臺(tái)電動(dòng)葫蘆吊，11臺(tái)廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車(chē)輛，72臺(tái)電梯，1臺(tái)移動(dòng)式起重機(jī)械，7臺(tái)門(mén)式起重機(jī)械。我局在特種設(shè)備檢查過(guò)程中，采取重點(diǎn)設(shè)備重點(diǎn)盯防，實(shí)行重大隱患掛牌督辦，落實(shí)整改責(zé)任，加強(qiáng)跟蹤督查，確保整改到位、不留隱患。一般性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行登記制度，限期整改，隱患治理一個(gè)注銷(xiāo)一個(gè)。具體措施：特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行登記建檔制度，每下達(dá)一份《特種設(shè)備安全監(jiān)察指令書(shū)》，被檢查單位必然制定整改方案，最后形成整改報(bào)告報(bào)我局備案，隱患治理一個(gè)注銷(xiāo)一個(gè)。
在效果上，我縣的特種設(shè)備年檢合格率達(dá)100%，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)排查，進(jìn)一步摸清了特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，做到心中有數(shù)，進(jìn)一步完善了特種設(shè)備的檔案建設(shè)和動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，提高了作業(yè)人員的業(yè)務(wù)水平，完善了特種設(shè)備使用單位的各項(xiàng)規(guī)章制度，建立了隱患排查和動(dòng)態(tài)管理的長(zhǎng)效機(jī)制。
四、在工作和人員方面
我們針對(duì)干部職工在理想信念、依法行政、業(yè)務(wù)水平、技術(shù)能力、廉潔從政等方面存在突出問(wèn)題進(jìn)行深挖細(xì)找，認(rèn)真組織干部職工學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)水平和“五公開(kāi)”、“十不準(zhǔn)”，領(lǐng)導(dǎo)干部要求別人做到的自己先做到，充分發(fā)揮黨員帶頭作用，在業(yè)務(wù)上做到相互學(xué)習(xí)，生活上互相幫助。
在效果上，杜絕了行政不作為、亂作為等問(wèn)題，干部職工工作作風(fēng)大為改觀，工作質(zhì)量和效率明顯提高。
五、存在問(wèn)題
（一）在監(jiān)管工作中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)及處置機(jī)制有待于進(jìn)一步完善；
（二）企業(yè)的主體責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)。
（三）廣大干部職工的思想有待提高。
六、下一步工作部署
�。ㄒ唬┰鰪�(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，緊緊圍繞風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、隱患排查的主要措施評(píng)估、預(yù)警和快速處置四個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷規(guī)范管理程序和措施，加快構(gòu)建科學(xué)化、系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。
（二）嚴(yán)格落實(shí)工作責(zé)任制，在排查過(guò)程中存在隱患的要及時(shí)排除，對(duì)工作不負(fù)責(zé)的要給于通報(bào)批評(píng)。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇11
為認(rèn)真貫徹落實(shí)總行《關(guān)于開(kāi)展影子銀行風(fēng)險(xiǎn)排查工作的緊急通知》（201433號(hào)）文件精神，同時(shí)針對(duì)可能產(chǎn)生員工不規(guī)范行為的幾個(gè)方面，為維護(hù)我宣城皖南農(nóng)村商業(yè)銀行的良好形象，我支行根據(jù)上級(jí)的指導(dǎo)要求開(kāi)展影子銀行風(fēng)險(xiǎn)排查工作，現(xiàn)將排查情況匯報(bào)如下：
一、堅(jiān)持“預(yù)防為主，防治結(jié)合”的理念
首先，抓好各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度學(xué)習(xí)，做好員工警示教育工作，幫助員工算好違規(guī)成本賬，從思想上筑起拒腐防變的“防火墻”，促使員工沿著正確的人生軌道前進(jìn)，在工作上不迷失方向；第二，著力抓好內(nèi)控制度建設(shè)，不斷完善業(yè)務(wù)流程建設(shè)，通過(guò)完備的內(nèi)部管理制度，構(gòu)筑堅(jiān)固防線，將化解風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口前移，推動(dòng)管理水平不斷提高；第三，有效提高各項(xiàng)制度執(zhí)行力，確保已建各項(xiàng)制度真正成為看家寶典，對(duì)執(zhí)制不嚴(yán)者及時(shí)給予批評(píng)教育，幫助其懸崖勒馬，回頭是岸。
二、排查組織情況
1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視此次的員工行為風(fēng)險(xiǎn)排查工作，為保證派工工作落于實(shí)處，同時(shí)為了明確相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，特成立以xxx為組長(zhǎng)的員工行為排查小組。
2、加強(qiáng)思想教育工作。我行通過(guò)組織全體員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門(mén)下發(fā)的有關(guān)文件，領(lǐng)會(huì)其精神，加強(qiáng)對(duì)員工的教育和行為動(dòng)態(tài)的管理。通過(guò)持續(xù)開(kāi)展員工職業(yè)操守、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)、案例警示教育，重點(diǎn)教育員工深刻認(rèn)識(shí)違規(guī)行為的嚴(yán)重危害和后果，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，從根本上杜絕風(fēng)險(xiǎn)行為的發(fā)生。
三、排查工作情況
在行長(zhǎng)的帶領(lǐng)下，我行風(fēng)險(xiǎn)排查小組對(duì)我支行員工進(jìn)行了全面排查，從思想作風(fēng)、工作表現(xiàn)、紀(jì)律表現(xiàn)、生活作風(fēng)等方面入手分析員工行為風(fēng)險(xiǎn)，查找直接或間接引發(fā)案件的跡象。結(jié)合員工個(gè)人崗位特征，具體排查了以下幾個(gè)方面：
1.授意、指示、強(qiáng)令有關(guān)人員違規(guī)辦理業(yè)務(wù)、隱瞞重大風(fēng)險(xiǎn)隱患和案件，或在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中弄虛作假、欺上瞞下的。
2.利用職務(wù)和崗位之便，為本人或關(guān)聯(lián)方的投資、經(jīng)營(yíng)、交易等活動(dòng)提供方便或提供、泄露客戶信息，謀取不正當(dāng)利益的。
3.利用職務(wù)之便，與親屬及其他利益關(guān)系人投資入股，或與實(shí)際控制的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作。
4.本人或假借他人名義經(jīng)商辦企業(yè)的，從事第二職業(yè)，或在其它營(yíng)利性組織中兼職或領(lǐng)取報(bào)酬的。
5.涉嫌民間借貸，參與民間資金往來(lái)的擔(dān)保、保證等其他活動(dòng)，或?yàn)槊耖g融資提供便利的。
6.有大額借貸行為，且不能如期償還的。尤其要加大對(duì)員工賬戶資金大額異常交易的排查力度，對(duì)大額異常交易資金來(lái)源、資金去向進(jìn)行跟蹤核實(shí)，排查內(nèi)部員工貪污挪用、索賄受賄、票據(jù)買(mǎi)賣(mài)、高息放貸、民間融資等風(fēng)險(xiǎn)。
同時(shí)在此次的員工行為排查工作中，我支行主任通過(guò)了家訪這一方法積極同員工家庭人員聯(lián)系，家訪活動(dòng)全面覆蓋我行員工，取得了一定的成果。
經(jīng)過(guò)此次排查，發(fā)現(xiàn)我行員工在各個(gè)方面表現(xiàn)正常，不存在上述的幾種行為
四、總結(jié)
截止目前，我行不存在員工違規(guī)行為，但是我行將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)此項(xiàng)工作的監(jiān)督，防范案件的發(fā)生。
一是繼續(xù)開(kāi)展學(xué)教活動(dòng)，做到道理常講，警鐘常敲；二是加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，為員工成長(zhǎng)與發(fā)展?fàn)I造良好的氛圍；三是員工家訪及談心活動(dòng)，要更加細(xì)致耐心，范圍要更加廣泛，內(nèi)容要更加具體，杜絕形式主義；
四是健全和完善各項(xiàng)規(guī)章制度，做好深度排查工作，構(gòu)筑防治工作鐵防線。
同時(shí)我行將按照“用制度管人、管事”的要求，梳理和完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理制度，加強(qiáng)崗位規(guī)范建設(shè)。結(jié)合實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)崗位的規(guī)范建設(shè)，明確崗位職責(zé)邊界、上崗條件和行為規(guī)范要求；從根本上杜絕員工違規(guī)行為的發(fā)生。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇12
根據(jù)銀監(jiān)局《關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》要求，我行以加強(qiáng)對(duì)柜面業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，查找單位存款及系統(tǒng)內(nèi)往來(lái)賬戶對(duì)賬的風(fēng)險(xiǎn)隱患，進(jìn)一步規(guī)范銀行業(yè)務(wù)操作行為，加強(qiáng)銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控為目標(biāo)，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了操作風(fēng)險(xiǎn)排查工作，現(xiàn)將檢查情況報(bào)告如下：
一、基本情況
烏斯太支行不斷加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)和發(fā)揮內(nèi)控制度作用，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重要事項(xiàng)的監(jiān)督控制，通過(guò)全面落實(shí)區(qū)分行“9166”工程的22項(xiàng)防范措施，有效提升了支行的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范水平，各類(lèi)支付結(jié)算業(yè)務(wù)、現(xiàn)金收付款等業(yè)務(wù)的差錯(cuò)明顯減少。賬戶管理工作也因嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，我行的賬戶管理工作從開(kāi)戶資料審核、賬戶使用、賬戶管理、銷(xiāo)戶等方面均得到了規(guī)范。
二、檢查工作的組織及工作情況
支行按照檢查要求，由支行綜合管理部牽頭，組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理、會(huì)計(jì)監(jiān)管員、運(yùn)營(yíng)主管等人員對(duì)賬戶管理、對(duì)賬業(yè)務(wù)、印押證管理、大額存單簽發(fā)、大額存款支取及人員管理、員工行為排查等方面進(jìn)行了檢查。
三、檢查情況
（一）賬戶管理
經(jīng)查我行今年開(kāi)立的賬戶資料齊全、手續(xù)合規(guī)，保證了賬戶資料的真實(shí)性、完整性、合規(guī)性。開(kāi)戶手續(xù)完成后存款人密碼、支付密碼器、網(wǎng)銀密鑰等由企業(yè)有權(quán)人領(lǐng)取。新開(kāi)立的賬戶均在3日后辦理支付業(yè)務(wù)。銷(xiāo)戶業(yè)務(wù)手續(xù)齊全、合規(guī)。但存在如下問(wèn)題：
1、內(nèi)蒙古天亞建筑安裝工程有限公司中鹽聚氯乙烯工程賬戶于20xx年7月19日開(kāi)戶，于20xx年7月24日延期，賬戶于20xx年7月23日到期，已超期限使用賬戶。
2、未在規(guī)定期限內(nèi)到人民銀行辦理開(kāi)戶手續(xù)，阿拉善經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)力遠(yuǎn)輪胎商行于20xx年7月12日在我行開(kāi)戶，于7月18日在人行開(kāi)戶。
�。ǘ┿y企對(duì)賬情況：我行一、二季度銀企對(duì)賬率100%，均賬實(shí)相符。
�。ㄈ┕衩鏄I(yè)務(wù)基礎(chǔ)控制
1、終端管理：我行物理終端與ABIS分配的邏輯終端號(hào)建立了對(duì)應(yīng)關(guān)系，
2、柜員管理：支行嚴(yán)格執(zhí)行“不相容崗位相分離”的原則，做到了印章和憑證分管分用、聯(lián)行業(yè)務(wù)錄入和確認(rèn)分離和當(dāng)班主出納不處理庫(kù)戶類(lèi)交易的規(guī)定。我行柜員交易掩碼、應(yīng)用掩碼均按柜員權(quán)限設(shè)置，在柜員崗位有變動(dòng)時(shí)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，掩碼設(shè)置符合要求。柜員短期離職時(shí)主管能夠及時(shí)將柜員屬性修改為“休假離職”狀態(tài)。經(jīng)對(duì)重要崗位人員的任職期限進(jìn)行排查，不存在超期限任職情況。
（三）柜面重要事項(xiàng)監(jiān)督管理
1、柜員交接監(jiān)督：會(huì)計(jì)交接工作堅(jiān)持“先交后接”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行柜員現(xiàn)金箱管理規(guī)定》和《農(nóng)行內(nèi)蒙古分行有價(jià)單證和重要空白憑證管理實(shí)施細(xì)則》要求交接現(xiàn)金和重空，未發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)短款差錯(cuò)。重空交接方面5月18日我行一名柜員在辭職辦理交接手續(xù)時(shí)柜員保管的一份銀保通憑證直接交于重空管理員而未出賬，因管庫(kù)員未認(rèn)真核對(duì)賬務(wù)，監(jiān)交人未認(rèn)真履行工作職責(zé)，當(dāng)時(shí)未發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)，后盟行刪除該柜員憑證箱和柜員號(hào)時(shí)該憑證一并被刪除。
2、現(xiàn)金箱、庫(kù)房管理檢查：通過(guò)調(diào)閱監(jiān)控錄像和現(xiàn)場(chǎng)查看，主管日終能夠做到對(duì)柜員現(xiàn)金箱進(jìn)行檢查，對(duì)現(xiàn)金大數(shù)卡把審核。各級(jí)檢查人員能夠按照規(guī)定頻率對(duì)柜員現(xiàn)金、重空進(jìn)行檢查，賬實(shí)、賬款均相符。
3、業(yè)務(wù)印章管理：我行現(xiàn)有停用業(yè)務(wù)印章2枚，由綜合部封存入保險(xiǎn)柜保管，已督促上交。各類(lèi)印章按規(guī)定使用，不存在預(yù)先在各類(lèi)重空或有價(jià)單證上簽章的現(xiàn)象。
4、預(yù)留印鑒管理：今年我行無(wú)掛失預(yù)留印鑒業(yè)務(wù)，變更印鑒手續(xù)齊全，均有主管審批簽字。電子驗(yàn)印系統(tǒng)上線后我行指定運(yùn)營(yíng)主管保管一套印鑒卡并入保險(xiǎn)柜保管。
5、掛失、解掛業(yè)務(wù)資料齊全、手續(xù)合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作轉(zhuǎn)移客戶資金或侵占存款的現(xiàn)象。
（四）支付結(jié)算業(yè)務(wù)
1、支付結(jié)算審核：經(jīng)查，大額支付憑證印鑒清晰、真實(shí)、齊全，柜員能夠按照規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)印。保證金賬戶按承兌業(yè)務(wù)逐筆開(kāi)立，不存在挪用保證金現(xiàn)象。查詢查復(fù)業(yè)務(wù)及時(shí)、合規(guī)。中間業(yè)務(wù)收費(fèi)嚴(yán)格按照《收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行收費(fèi)，收入
3及時(shí)入賬。
2、現(xiàn)金業(yè)務(wù)審核：經(jīng)調(diào)閱錄像和現(xiàn)場(chǎng)查看，柜員在辦理大額資金存取業(yè)務(wù)時(shí)能夠堅(jiān)持“收入現(xiàn)金先收款后記賬，付出現(xiàn)金先記賬后付款”的原則，未發(fā)現(xiàn)逆程序操作現(xiàn)象。大額取款業(yè)務(wù)經(jīng)有權(quán)人審批，手續(xù)齊全合規(guī)。
3、特殊業(yè)務(wù)審核：沖抹賬業(yè)務(wù)程序合規(guī)，均由主管審批簽字，并登記在“會(huì)計(jì)主管工作日志”，抹賬業(yè)務(wù)傳票上的注明正確、完整。掛失業(yè)務(wù)資料齊全、手續(xù)合規(guī)，無(wú)他人代辦現(xiàn)象。查詢、凍結(jié)、扣劃業(yè)務(wù)手續(xù)齊全、全法，未發(fā)現(xiàn)逆程序操作現(xiàn)象。
4、其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)審核：柜員在臨時(shí)離崗時(shí)能夠退出操作畫(huà)面，重要空白憑證、有價(jià)單證、印章等入箱加鎖。未發(fā)現(xiàn)柜員混用或使用他人柜員號(hào)操作的情況。
�。ㄎ澹┻\(yùn)營(yíng)主管授權(quán)管理：運(yùn)營(yíng)主管在授權(quán)前對(duì)授權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)真審核，將原始憑證與柜員輸入內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)，在確定業(yè)務(wù)正確、合規(guī)時(shí)予以授權(quán)。今年我行有一筆運(yùn)營(yíng)主管轉(zhuǎn)授權(quán)業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)授權(quán)和撤銷(xiāo)轉(zhuǎn)授權(quán)均在“會(huì)計(jì)主管工作日志”進(jìn)行登記。
�。┻\(yùn)營(yíng)主管對(duì)ARMS系統(tǒng)管理：我行運(yùn)營(yíng)主管及時(shí)核銷(xiāo)預(yù)警信息，未發(fā)生不及時(shí)核銷(xiāo)情況。因運(yùn)營(yíng)主管對(duì)制度規(guī)定學(xué)習(xí)不夠，出現(xiàn)了一筆違規(guī)核銷(xiāo)差錯(cuò)，7月14日柜員辦理一筆存折補(bǔ)磁業(yè)務(wù)，這之前上級(jí)行多次要求停止使用補(bǔ)磁交易，但當(dāng)班主管仍以正常核銷(xiāo)。主管對(duì)上級(jí)行的督辦信息及時(shí)回復(fù)，未出現(xiàn)延誤。
�。ㄆ撸┫到y(tǒng)內(nèi)往來(lái)對(duì)賬基本規(guī)定：我行開(kāi)立1戶系統(tǒng)內(nèi)往來(lái)賬戶，與盟分行進(jìn)行清算，對(duì)賬工作由運(yùn)營(yíng)副主管負(fù)責(zé)，按月對(duì)賬，明細(xì)賬逐筆勾對(duì)，換人復(fù)核，自年初以來(lái)賬賬相符。
（八）大額存單簽發(fā)、大額存款支取情況
1、我行今年以來(lái)共簽發(fā)4份，金額為640萬(wàn)元的單位定期存單，均資料齊全，手續(xù)合規(guī)。
2、對(duì)20xx年1月1日至8月20日存量發(fā)生額超過(guò)100萬(wàn)元的現(xiàn)金和轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，涉及19筆13042萬(wàn)元，經(jīng)查支付手續(xù)齊全、合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象。
�。ň牛┢渌麡I(yè)務(wù)檢查：
截止20xx年8月末，發(fā)放貸款58788萬(wàn)元，簽發(fā)銀行承兌匯票29330萬(wàn)元，均按照信貸審批原則逐級(jí)上報(bào)批準(zhǔn)后經(jīng)放款審核崗審核同意后放款。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇13
秋冬季是呼吸道傳染病高發(fā)季節(jié)，根據(jù)國(guó)務(wù)院應(yīng)對(duì)新型冠狀病毒肺炎疫情聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制綜合組《關(guān)于省市新冠肺炎聚集性疫情有關(guān)情況的通報(bào)》、省衛(wèi)建委《關(guān)于開(kāi)展重點(diǎn)醫(yī)療機(jī)院感防控風(fēng)險(xiǎn)隱患大排査的通知》及州衛(wèi)生健康委《關(guān)于進(jìn)一步做好醫(yī)療機(jī)構(gòu)院感防控工作的通知》文件精神，為進(jìn)一步汲取省是新冠肺炎聚集性疫情經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，我縣高度重視，立即組織縣衛(wèi)生執(zhí)法大隊(duì)對(duì)我縣轄區(qū)內(nèi)各級(jí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)院感工作進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查，并形成問(wèn)題臺(tái)賬，及時(shí)整改，現(xiàn)將相關(guān)工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：
一、排查工作開(kāi)展情況
（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，建立工作專班。醫(yī)院感染防控工作是不可觸碰的紅線，為進(jìn)一步牢固樹(shù)立醫(yī)療機(jī)構(gòu)底線思維，切實(shí)做到“院內(nèi)零感染”目標(biāo)，結(jié)合我縣疫情防控工作實(shí)際情況及前期院感監(jiān)督檢查情況，成立了以局機(jī)關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)，全體衛(wèi)生執(zhí)法大隊(duì)人員為成員的“縣院感風(fēng)險(xiǎn)排查工作小組”，對(duì)我縣醫(yī)療機(jī)構(gòu)、疾控中心、等22家醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)進(jìn)行了院感防控工作檢查。
�。ǘ┟鞔_排查重點(diǎn)，加大排查力度。重點(diǎn)對(duì)二級(jí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)院感防控工作進(jìn)行了監(jiān)督檢查，共下達(dá)監(jiān)督意見(jiàn)書(shū)4份，要求限期整改醫(yī)療機(jī)構(gòu)1家。同時(shí)按照上級(jí)要求組織各醫(yī)療衛(wèi)生單位進(jìn)行自查，自查共計(jì)發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題3處。
二、醫(yī)院感染風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題
在醫(yī)療機(jī)構(gòu)院感風(fēng)險(xiǎn)排查及各醫(yī)療衛(wèi)生單位自查中發(fā)現(xiàn)主要問(wèn)題有以下幾點(diǎn)：一是院感防控意識(shí)減弱。隨著防疫工作時(shí)間的拉長(zhǎng)，許多醫(yī)護(hù)人員存在厭戰(zhàn)情緒和僥幸心理。二是陪護(hù)制度落實(shí)不到位。就診及住院患者陪護(hù)制度未落實(shí)，未嚴(yán)格按照“一患一陪一證”要求落實(shí)陪護(hù)制度，傳染病感染風(fēng)險(xiǎn)增大。三是醫(yī)療廢物在線管理工作未開(kāi)展。醫(yī)療廢物是醫(yī)療機(jī)構(gòu)院感工作的重要組成，我縣二級(jí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)未能按要求采購(gòu)相關(guān)設(shè)備，完成系統(tǒng)對(duì)接及醫(yī)療廢物在線管理工作。四是發(fā)熱哨點(diǎn)存在院感風(fēng)險(xiǎn)�？h婦計(jì)中心發(fā)熱哨點(diǎn)未嚴(yán)格落實(shí)三區(qū)兩通道等全封閉就診流程。
三、下一步工作及整改措施
針對(duì)上述存在問(wèn)題我縣將加大醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理。一是做好“外放輸入、內(nèi)防反彈”的同時(shí)，要求醫(yī)療機(jī)構(gòu)加強(qiáng)院內(nèi)感染工作管理力度，加強(qiáng)重點(diǎn)科室、重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)人群院感防控力度，嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)檢分診、首診負(fù)責(zé)、探視和陪護(hù)制度；
二是加強(qiáng)衛(wèi)生監(jiān)督頻次，增強(qiáng)醫(yī)療機(jī)構(gòu)及人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)；
三是加強(qiáng)院感排查問(wèn)題回頭看，督促問(wèn)題單位落實(shí)問(wèn)題整改，最大限度降低潛在院感風(fēng)險(xiǎn)。四是加強(qiáng)醫(yī)療廢物在線監(jiān)管。充分利用信息化手段，切實(shí)有序推行“互聯(lián)網(wǎng)+醫(yī)廢監(jiān)管”，切實(shí)落實(shí)醫(yī)廢在線監(jiān)管工作，保障醫(yī)廢在線監(jiān)管工作準(zhǔn)確高效。五是督促縣婦計(jì)中心加緊時(shí)間完成醫(yī)院改建工作，落實(shí)“三區(qū)兩通道”院感防控工作要求。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇14
按照《xx市銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開(kāi)展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng)的通知》的要求，我行高度重視，迅速組織我行風(fēng)險(xiǎn)管理部、業(yè)務(wù)部等科室研究制定符合我行實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)排查方案，并且嚴(yán)格按照方案進(jìn)行非法集資排查工作。
一、工作準(zhǔn)備
為做好此次非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查，我行做出以下部署：一是明確組織分工，成立了以xxx為組長(zhǎng)的非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，層層落實(shí)排查責(zé)任和任務(wù)；二是在內(nèi)容上排查員工利用職務(wù)之便，參與或?qū)嵤┟耖g借貸或非法集資活動(dòng)，尤其是對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)部門(mén)和每位員工行為進(jìn)行深入細(xì)致排查。
二、工作方法
在工作方法上提出進(jìn)一步排查工作要求：一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)；二是強(qiáng)化協(xié)作配合；三是注重宣傳教育；四是發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)案件及時(shí)處置移交。
三、專項(xiàng)排查過(guò)程
20xx年4月26日至20xx年5月9日，我行非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查領(lǐng)導(dǎo)小組先后對(duì)總行及四家分支機(jī)構(gòu)及全行78名員工進(jìn)行了摸底排查，此次排查對(duì)各支行、各部門(mén)在此次活動(dòng)的職責(zé)做了具體分工，風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)本行轄內(nèi)、本部門(mén)員工涉嫌參與或?qū)嵤┓欠Y、民間借貸等異常行為的風(fēng)險(xiǎn)排查工作；業(yè)務(wù)管理部門(mén)則主要負(fù)責(zé)各自業(yè)務(wù)和管理領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)隱患排查，重點(diǎn)排查賬戶管理、儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)、自主支付類(lèi)貸款、資金營(yíng)運(yùn)等業(yè)務(wù)是否遵守各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程等制度，是否存在員工涉嫌參與非法集資活動(dòng)等情況；風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)根據(jù)排查情況，分析我分行經(jīng)營(yíng)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)提示、跟蹤相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)情況。
在具體操作中，一方面，我行要求各支行、各部門(mén)組織查詢轄內(nèi)每名員工的個(gè)人信用報(bào)告；安排專人對(duì)員工個(gè)人信用報(bào)告進(jìn)行分析，及時(shí)了解員工是否存在不合理的對(duì)外擔(dān)保、高額負(fù)債、頻繁進(jìn)行授信審批查詢或擔(dān)保查詢等可疑情況；同時(shí)也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個(gè)人信用。我行還組織員工填寫(xiě)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查情況表，對(duì)照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實(shí)際行動(dòng)保護(hù)自己、提醒自己遠(yuǎn)離非法集資。另一方面，在信貸業(yè)務(wù)排查中，重點(diǎn)對(duì)貸款金額、授信額度、貸款利率、期限、還款方式、貸款用途等內(nèi)容進(jìn)行審查，通過(guò)嚴(yán)格核查，未發(fā)現(xiàn)我行信貸從業(yè)人員與客戶存在資金拆借、內(nèi)外勾結(jié)、騙取信貸資金等現(xiàn)象。
在此次專項(xiàng)非法集資排查中，未發(fā)現(xiàn)我行員工或相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)有涉及社會(huì)融資行為。但是為了防范潛在的非法集資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)通知精神，我行利用周一晚上例行學(xué)習(xí)時(shí)間在全行范圍內(nèi)組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識(shí)和案例的教育學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)我行員工提高了對(duì)非法集資的認(rèn)識(shí)，認(rèn)清了非法集資的危害性。
四、工作總結(jié)
由于非法集資嚴(yán)重影響了金融持續(xù)和社會(huì)穩(wěn)定，給銀行業(yè)帶來(lái)較大的法律風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，此次排查雖然已結(jié)束，但是在今后工作中我行會(huì)繼續(xù)保持對(duì)非法集資的高度警惕，堅(jiān)持教育為先、預(yù)防為主、重點(diǎn)監(jiān)控、防治結(jié)合的工作方針，從源頭上杜絕非法集資現(xiàn)象的發(fā)生，為全行的健康持續(xù)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的保障。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇15
為貫徹落實(shí)省防范和打擊金融詐騙工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于開(kāi)展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng)的通知》精神，我公司認(rèn)真扎實(shí)地開(kāi)展企業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作。現(xiàn)將相關(guān)工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：
一、 加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，高度重視
該通知印發(fā)后，我公司及時(shí)成立了非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并制訂了詳細(xì)的實(shí)施方案。要求各部門(mén)及各工作人員高度重視此項(xiàng)工作，落實(shí)排查責(zé)任，確保排查工作全面、徹底，不留死角。
二、 明確排查目標(biāo)，實(shí)施排查
本次排查工作從20xx年4月15日開(kāi)始至20xx年5月30日結(jié)束，主要排查內(nèi)容如下：
1. 機(jī)構(gòu)注冊(cè)和備案、資金來(lái)源、辦公場(chǎng)所、工作人員身份以及機(jī)構(gòu)的設(shè)立和使用的賬戶等都是合法的，無(wú)非法集資問(wèn)題。
2. 我公司無(wú)向社會(huì)集資和變相集資的行為。
3. 我公司經(jīng)營(yíng)范圍與注冊(cè)內(nèi)容一致，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法，嚴(yán)格按照規(guī)則，符合規(guī)范。
4. 我公司的房地產(chǎn)估價(jià)所、經(jīng)紀(jì)人資格證書(shū)和注冊(cè)證書(shū)使用比較規(guī)范。
三、 開(kāi)展培訓(xùn)，對(duì)非法集資的危害性進(jìn)行警示
通過(guò)教育培訓(xùn)，廣大員工進(jìn)一步了解了房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)告。的主要內(nèi)容，加強(qiáng)了對(duì)其危害性的認(rèn)識(shí)。
通過(guò)此次排查工作，我公司進(jìn)一步完善了房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)的融通制度，并加強(qiáng)了其監(jiān)管機(jī)制，我公司將繼續(xù)堅(jiān)持“以維護(hù)人民群眾的根本利益”出發(fā)點(diǎn)，合法、規(guī)范地經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，為維護(hù)我市的正常健康的房地產(chǎn)秩序而不斷努力。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇16
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)[20xx]30號(hào)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件》文件要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合我行實(shí)際，立即組織相關(guān)人員并結(jié)合金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和管控實(shí)際進(jìn)行學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹(shù)立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各條線部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作。現(xiàn)匯報(bào)如下：
一、基本情況
一直以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類(lèi)匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1、認(rèn)真落實(shí)各部門(mén)案件防控工作的各項(xiàng)措施，實(shí)行資金安全管理責(zé)任制，層層簽訂《包商村鎮(zhèn)銀行金融資金安全責(zé)任書(shū)》。成立有專門(mén)的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，實(shí)行績(jī)效考核制度和問(wèn)責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計(jì)劃。
2、認(rèn)真落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》，在我行開(kāi)展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。
3、為強(qiáng)化我行的金融管理，結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
二、案件防控具體做法
認(rèn)真貫徹落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開(kāi)展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
�。ㄒ唬└叨戎匾�，周密部署，扎實(shí)落實(shí)
高度重視，先后召開(kāi)專題會(huì)，對(duì)案件防控精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、會(huì)計(jì)結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門(mén)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)本行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺(jué)抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
�。ǘ┟鞔_責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確協(xié)辦和督辦部門(mén)，各部門(mén)加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部門(mén)齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類(lèi)案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警
認(rèn)真開(kāi)展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開(kāi)展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用資金專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命，要求各部門(mén)負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。一是緊密結(jié)合我行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。
2、首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門(mén)聽(tīng)取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門(mén)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
3、重點(diǎn)突出排查部門(mén)負(fù)責(zé)人及重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂等問(wèn)題。排查面達(dá)到100%。通過(guò)這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺(jué)做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
三、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查情況
為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí)，建立了對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度。幾個(gè)月以來(lái)，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實(shí)了監(jiān)控職責(zé)，實(shí)施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn)，也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題，檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題已得到積極整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績(jī)。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1、我行每月初組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。
2、各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)基層部門(mén)進(jìn)行不定期突擊檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)《關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通知書(shū)》，要求3個(gè)工作日內(nèi)由問(wèn)題部門(mén)將整改結(jié)果回復(fù)，對(duì)無(wú)法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問(wèn)題部門(mén)書(shū)寫(xiě)情況說(shuō)明。
四、部門(mén)案件防控工作做法及具體措施
為貫徹落實(shí)總行案件防控及整改的相關(guān)要求，同時(shí)根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度，我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織會(huì)計(jì)主管每星期進(jìn)行檢查。在檢查過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并實(shí)行積分處罰。通過(guò)對(duì)每星期一次的現(xiàn)場(chǎng)檢查，有效的減少了差錯(cuò)，規(guī)范了柜面操作，降低了風(fēng)險(xiǎn)。
五、營(yíng)業(yè)部案件防范工作采取的具體措施
1、完善制度建設(shè)，從體制上夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范的屏障
（一）完善會(huì)計(jì)結(jié)算管理制度，本部堅(jiān)定執(zhí)行分工明確、職責(zé)清晰、相互制衡、運(yùn)行高效的風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度，制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等，通過(guò)程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
�。ǘ┩晟茊T工行為管理制度，我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
�。ㄈ┩晟茊T工服務(wù)規(guī)范管理制度�！皟�(yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務(wù)，優(yōu)秀的服務(wù)源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行服務(wù)規(guī)范實(shí)施細(xì)則》的同時(shí)，又分別制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行營(yíng)業(yè)部服務(wù)規(guī)程》、《柜員服務(wù)考評(píng)管理辦法》等，進(jìn)一步有效地規(guī)范了服務(wù)質(zhì)量的管理。
�。ㄋ模┩晟瓢踩Ｐl(wèi)制度，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全防范應(yīng)急預(yù)案》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行計(jì)算機(jī)安全運(yùn)行管理規(guī)定》等，做到安保處處有制度、安防事事有人管。
2、夯實(shí)會(huì)計(jì)管理基礎(chǔ)，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)
（一）是夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。針對(duì)制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對(duì)賬戶管理、財(cái)務(wù)核對(duì)、印鑒分管、出納庫(kù)存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運(yùn)鈔管理、單位對(duì)帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時(shí)解決了制度執(zhí)行中的難題。
�。ǘ┦羌訌�(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，針對(duì)營(yíng)業(yè)部門(mén)管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關(guān)人員對(duì)現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。
（三）是加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫(kù)存限額。結(jié)合營(yíng)業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫(kù)存。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)主管每星期一次查庫(kù)；主管部門(mén)每月一次查庫(kù)；行長(zhǎng)每季實(shí)行定期不定期查庫(kù)。
六、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施
1、認(rèn)真做好營(yíng)業(yè)部門(mén)安全檢查工作
為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作，我行迅速制定《營(yíng)業(yè)部門(mén)安全管理規(guī)章制度》，進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實(shí)貫徹“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，督促營(yíng)業(yè)室負(fù)責(zé)人按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內(nèi)容進(jìn)行逐條對(duì)照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。
2、狠抓對(duì)存在問(wèn)題的整改落實(shí)和積分管理工作
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過(guò)安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、消除隱患，其落腳點(diǎn)就是放在對(duì)存在問(wèn)題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。
3、切實(shí)加強(qiáng)我行營(yíng)業(yè)部門(mén)監(jiān)控設(shè)備的管理、維護(hù)工作
通過(guò)對(duì)營(yíng)業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查，一方面促進(jìn)對(duì)設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過(guò)對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。
七、下一步工作開(kāi)展計(jì)劃
1、進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，確保案件防控工作取得實(shí)效。我行充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過(guò)場(chǎng)”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。
2、加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要求各部門(mén)要高度重視，認(rèn)真對(duì)待。
3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。
4、進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見(jiàn)怪不怪”的現(xiàn)象，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題引起高度重視，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不報(bào)告的情況發(fā)生。
5、加強(qiáng)案件防控及整改，保證整改工作落到實(shí)處。各管理部門(mén)將定期或不定期組織對(duì)所在部門(mén)案件防控及整改落實(shí)情況的檢查，對(duì)整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人，并對(duì)整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位，造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的，要從重處理責(zé)任人。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇17
按照xx銀監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步做好案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》要求，我行對(duì)全轄內(nèi)控制度執(zhí)行情況、賬戶管理情況、大額存款進(jìn)出情況、現(xiàn)金管理情況等業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行了全面的風(fēng)險(xiǎn)排查。現(xiàn)就有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。
根據(jù)xx銀監(jiān)分局和總、分行案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作要求，我行結(jié)合實(shí)際制定了全行案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作《自查方案》，明確由財(cái)會(huì)信息部牽頭，抽調(diào)客戶業(yè)務(wù)部、信貸與風(fēng)險(xiǎn)管理部業(yè)務(wù)主干開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作。
二、認(rèn)真開(kāi)展自查。
本次共有xx人參加了案件風(fēng)險(xiǎn)排查，共核查開(kāi)戶企業(yè)xx戶，查閱各類(lèi)憑證、賬簿xx本；查閱大額現(xiàn)金登記簿xx本，查閱賬戶資料x(chóng)x份。
（一）內(nèi)控制度執(zhí)行情況。我行制定了xx制度、xx制度、xx制度、xx制度、定期審計(jì)制度、現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管制度等內(nèi)控制度。按照人民銀行和上級(jí)行的要求，安裝了公民身份核查系統(tǒng)、反洗錢(qián)系統(tǒng)、會(huì)計(jì)遠(yuǎn)程監(jiān)控等防控系統(tǒng)，加強(qiáng)了客戶身份核查工作，加大了對(duì)大額和可疑交易進(jìn)行登記、監(jiān)測(cè)、分析的力度，進(jìn)一步提高了我行案件風(fēng)險(xiǎn)排查的工作質(zhì)量。
�。ǘ┵~戶管理情況。我行嚴(yán)格按照《中國(guó)人民銀行蘭州中心支行關(guān)于開(kāi)展人民幣單位結(jié)算賬戶年檢的通知》要求，在組織財(cái)會(huì)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法實(shí)施細(xì)則》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理辦法》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行電子驗(yàn)印系統(tǒng)管理暫行辦法》、《反洗錢(qián)法》、《金融機(jī)構(gòu)身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行反洗錢(qián)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)管理暫行辦法》等制度辦法的基礎(chǔ)上，循序漸進(jìn)對(duì)所有賬戶進(jìn)行全面、徹底的清理，對(duì)我行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中客戶信息、反洗錢(qián)系統(tǒng)中客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)功能模塊開(kāi)戶企業(yè)信息、電子驗(yàn)印系統(tǒng)中開(kāi)戶信息及預(yù)留印鑒卡信息進(jìn)行核對(duì)、維護(hù)更新，與人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)中相關(guān)信息和留存賬戶資料中的客戶信息核對(duì)一致，確保了我行開(kāi)立的賬戶合規(guī)合法，保存的客戶身份資料及交易信息準(zhǔn)確、連續(xù)、有效和完整。
x季度我行新增客戶x戶，變更賬戶信息xx戶，撤銷(xiāo)賬戶x戶，在我行開(kāi)戶的企業(yè)總數(shù)為xx戶，開(kāi)立賬戶總戶數(shù)為xx戶，其中：基本戶xx戶、一般戶xx戶、臨時(shí)戶xx戶、專用賬戶xx戶，在為企業(yè)開(kāi)立賬戶時(shí)均進(jìn)行了企業(yè)身份認(rèn)證和法人身份認(rèn)證，辦理的結(jié)算業(yè)務(wù)逐筆通過(guò)電子驗(yàn)印系統(tǒng)對(duì)客戶預(yù)留印鑒的真實(shí)性進(jìn)行了驗(yàn)證，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的問(wèn)題；我行按月與開(kāi)戶企業(yè)核對(duì)賬戶余額、資金往來(lái)情況，并由開(kāi)戶單位在對(duì)賬回執(zhí)上蓋章確認(rèn)，x季度累計(jì)發(fā)出存、貸款對(duì)賬單xx份，收回xx份，收回率達(dá)到了100%。
�。ㄈ┐箢~存款進(jìn)出情況。此次案件風(fēng)險(xiǎn)排查共核查xx年x月x日至x月x日發(fā)生的金額在xx萬(wàn)元（含）以上的大額存款匯劃業(yè)務(wù)xx筆、金額xx萬(wàn)元，其中：匯入xx筆、金額xx萬(wàn)元，匯出業(yè)務(wù)xx筆、金額xx萬(wàn)元。通過(guò)清理核查，未發(fā)現(xiàn)無(wú)相關(guān)憑證的大額收付存款，整收零付和零收整付且金額達(dá)到相當(dāng)數(shù)額的存款業(yè)務(wù)；未發(fā)現(xiàn)賬戶所有者與無(wú)業(yè)務(wù)往來(lái)者劃轉(zhuǎn)大額款項(xiàng)問(wèn)題，未發(fā)現(xiàn)他行匯入資金用途缺失問(wèn)題。
四現(xiàn)金管理情況。按照上級(jí)行關(guān)于加強(qiáng)現(xiàn)金管理的有關(guān)要求，各支行都建立了大額現(xiàn)金備案登記簿、現(xiàn)金出入庫(kù)登記簿、現(xiàn)金收付登記簿、庫(kù)存現(xiàn)金登記簿、長(zhǎng)短款登記簿、殘幣兌換登記簿、假幣收繳登記簿、現(xiàn)金查庫(kù)登記簿、庫(kù)箱交接登記簿等登記簿。通過(guò)自查，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違規(guī)辦理大額取現(xiàn)的問(wèn)題。
三、今后工作打算。
�。ㄒ唬┘訌�(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控的組織領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)各個(gè)工作環(huán)節(jié)，做好反洗錢(qián)工作，嚴(yán)格落實(shí)大額和可疑交易登記、報(bào)告制度，對(duì)大額現(xiàn)金存取、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查，嚴(yán)格按照《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》有關(guān)規(guī)定審核、開(kāi)立各類(lèi)存款賬戶，保管賬戶和交易記錄資料。
�。ǘ⿵�(qiáng)化各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。繼續(xù)堅(jiān)持每周二、四集中學(xué)習(xí)制度，進(jìn)一步增強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的工作責(zé)任心、內(nèi)控制度的執(zhí)行力及風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，消除麻痹大意思想，堵塞漏洞，從源頭上遏制案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
�。ㄈ⿵�(qiáng)化各應(yīng)用系統(tǒng)管理。落實(shí)系統(tǒng)管理制度，切實(shí)加強(qiáng)公民身份核查系統(tǒng)、電子驗(yàn)印系統(tǒng)、賬戶管理系統(tǒng)、反洗錢(qián)監(jiān)控系統(tǒng)、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的管理。嚴(yán)格人員配、職責(zé)履行、操作管理和密碼使用規(guī)范系統(tǒng)操作行為切實(shí)提高系統(tǒng)運(yùn)行管理水平防范操作風(fēng)險(xiǎn)保證系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效的運(yùn)行。
�。ㄋ模┣袑�(shí)構(gòu)筑風(fēng)險(xiǎn)控制防線。認(rèn)真履行柜面會(huì)計(jì)監(jiān)督職責(zé)，嚴(yán)格貸款資金的支付審批手續(xù)，建立監(jiān)督信息反饋機(jī)制；運(yùn)用遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)處理關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要時(shí)段的實(shí)時(shí)監(jiān)控；將案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作納入財(cái)會(huì)、信貸工作的考評(píng)范圍，加大對(duì)財(cái)會(huì)、信貸人員履職盡責(zé)的考核力度；加強(qiáng)與武威銀監(jiān)分局、人民銀行和上級(jí)行的溝通與聯(lián)系，配合各部門(mén)做好與案件風(fēng)險(xiǎn)排查有關(guān)的檢查工作，有效控制案件風(fēng)險(xiǎn)，確保資金安全。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇18
根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律及財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》文件要求，我單位對(duì)20__年7月以來(lái)預(yù)算管理、支付管理等十二個(gè)方面進(jìn)行排查工作如下：
一、預(yù)算管理方面
�。ㄒ唬╊A(yù)算編制：我單位嚴(yán)格按照財(cái)政部門(mén)預(yù)算編制通知明確的范圍、標(biāo)準(zhǔn)等編制部門(mén)預(yù)算。人員和公用支出預(yù)算按定員定額標(biāo)準(zhǔn)編制，項(xiàng)目支出預(yù)算真實(shí)。按規(guī)定開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)審，事業(yè)收入、事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)收入、其他收入等單位自有資金收入全部納入部門(mén)綜合預(yù)算管理，編制結(jié)轉(zhuǎn)資金與上年部門(mén)決算數(shù)據(jù)銜接，上報(bào)預(yù)算履行集體決策程序。
（二）預(yù)算執(zhí)行：行政事業(yè)性收費(fèi)、罰沒(méi)收入、國(guó)有資源（資產(chǎn)）有償使用收入等非稅收入及時(shí)足額征收解繳入庫(kù)，不存在隱瞞、截留、擠占、挪用、坐支或私分情況；開(kāi)設(shè)非稅收入?yún)R繳賬戶的單位，賬戶中歸集的應(yīng)繳非稅收入于5個(gè)工作日內(nèi)繳入財(cái)政專戶或國(guó)庫(kù)。不存在無(wú)預(yù)算、超預(yù)算、超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍列支人員經(jīng)費(fèi)。公用經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)情況：不存在違規(guī)發(fā)放工資，獎(jiǎng)金。津貼補(bǔ)貼等問(wèn)題:貫徹落實(shí)預(yù)算執(zhí)行管理有關(guān)規(guī)定，按財(cái)政部門(mén)監(jiān)管要求規(guī)范預(yù)算執(zhí)行，分配專項(xiàng)資金是履行集體決策程序:按規(guī)定履行預(yù)算調(diào)劑程序。結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余管理：結(jié)轉(zhuǎn)資金符合政策規(guī)定，按規(guī)定處置結(jié)余資金。
二、支付管理方面
（一）用款計(jì)劃管理：根據(jù)年度預(yù)算編制用款計(jì)劃。
（二）資金支付管理：規(guī)范財(cái)政資金和單位自有資金支付行為:嚴(yán)格按公務(wù)卡強(qiáng)制結(jié)算目錄規(guī)定辦理資金支付，做好人員基礎(chǔ)信息動(dòng)態(tài)管理、工資扣項(xiàng)代扣代繳和賬務(wù)核對(duì)工作，確保人員經(jīng)費(fèi)發(fā)放準(zhǔn)確。
�。ㄈ┩丝钔似惫芾恚贺�(cái)政資金支付發(fā)生退款或退票時(shí)，嚴(yán)格按規(guī)定在2個(gè)工作日內(nèi)將資金退回財(cái)政國(guó)庫(kù)單一賬戶，不存在通過(guò)退款或退票方式套取財(cái)政額度內(nèi)資金轉(zhuǎn)為自有資金的情況。
�。ㄋ模⿺�(shù)字證書(shū)（u-key）管理：省政府的財(cái)政管理信息系統(tǒng)數(shù)字證書(shū)（u-key）由一人統(tǒng)管、無(wú)交叉使用、委托他人使用等情況；按要求保管數(shù)字證書(shū)（u-key）密碼。
三、貨幣資金管理方面
（一）提現(xiàn)管理：沒(méi)有與開(kāi)戶銀行共同核定單位庫(kù)存現(xiàn)金限額，單位無(wú)取用庫(kù)存現(xiàn)金；嚴(yán)格執(zhí)行庫(kù)存現(xiàn)金限額標(biāo)準(zhǔn)，建立大額現(xiàn)金提取審批制度；現(xiàn)金支出程序合規(guī)；不存在使用虛假票據(jù)套取現(xiàn)金的情形。
�。ǘ┈F(xiàn)金盤(pán)點(diǎn)：沒(méi)有指定不辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)人員定期和不定期抽查盤(pán)點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金，單位無(wú)取用庫(kù)存現(xiàn)金。
（三）銀行存款對(duì)賬：與開(kāi)戶銀行建立大額支付核對(duì)機(jī)制，按月逐筆核對(duì)銀行存款收支明細(xì)信息。
�。ㄋ模┢渌洸假M(fèi)金管理方面：不存在違反規(guī)定私設(shè)“小金庫(kù)”情況；不存在違規(guī)將預(yù)算單位賬戶中的財(cái)政撥款資金轉(zhuǎn)為定期存款情況:不存在采取購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品方式存放資金情況。
四、會(huì)計(jì)管理方面
（一）會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)及人員：?jiǎn)为?dú)設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、配備會(huì)計(jì)人員，會(huì)計(jì)崗、出納崗、稽核崗等不相容崗位分離，規(guī)范加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)人員的繼續(xù)教育，提升會(huì)計(jì)人員職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)。
（二）會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理：按照《會(huì)計(jì)法》和國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度規(guī)定，建立健全會(huì)計(jì)人員崗位責(zé)任、內(nèi)部牽制、輪崗、工作交接、會(huì)計(jì)監(jiān)督與稽核、原始記錄管理、財(cái)務(wù)收支審批等責(zé)任制度并執(zhí)行；按規(guī)定建立會(huì)計(jì)賬冊(cè)、設(shè)置會(huì)計(jì)科目，并以實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)為依據(jù)，依法依規(guī)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，確保會(huì)計(jì)信息合法性、真實(shí)性、完整性；保證會(huì)計(jì)指標(biāo)的口徑一致、相互可比和會(huì)計(jì)處理方法的前后各期相一致；堅(jiān)持定期對(duì)賬制度，做到賬證、賬賬、賬表和賬實(shí)相符；按規(guī)定保管和使用財(cái)務(wù)印章、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)資料。
（三）信息化及監(jiān)督：按照國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)信息化工作規(guī)范和統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范和加強(qiáng)單位會(huì)計(jì)信息化建設(shè)；單位內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)沒(méi)有定期或不定期對(duì)單位會(huì)計(jì)工作規(guī)范進(jìn)行監(jiān)督檢查，單位無(wú)內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)。
五、內(nèi)控管理方面
（一）單位層面內(nèi)控建設(shè)：成立單位內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組及工作小組；明確內(nèi)控建設(shè)牽頭科室及相關(guān)歸口科室（部門(mén)）主體責(zé)任。
�。ǘI(yè)務(wù)層面內(nèi)控建設(shè)：內(nèi)控建設(shè)涵蓋預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)管理、國(guó)有資產(chǎn)管理、合同管理。建設(shè)項(xiàng)目管理等主要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域:按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)。分級(jí)授權(quán)要求落實(shí)不相容崗位分離和定期輪崗等內(nèi)部權(quán)力制衡基本舉措，建立決策權(quán)、管理權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)管視“四權(quán)分立”機(jī)制，建立重大事項(xiàng)議事決策機(jī)制、建立健會(huì)集體研究，專家論證和技術(shù)咨詢相結(jié)合的輔助決策機(jī)制。
�。ㄈ┳晕以u(píng)價(jià)監(jiān)督及信息化建設(shè)：建立經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)定期評(píng)估和內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，執(zhí)行內(nèi)控報(bào)告制度，開(kāi)展內(nèi)控自我評(píng)價(jià)工作，通過(guò)信息化手段實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制制度與信息化建設(shè)工作同步開(kāi)展、相互促進(jìn)。
六、政府采購(gòu)管理方面
�。ㄒ唬╊A(yù)算管理。政府采購(gòu)預(yù)算編制，應(yīng)編盡編，不存在無(wú)預(yù)算采購(gòu)、超預(yù)算采購(gòu)情況；按規(guī)定進(jìn)行政府采購(gòu)計(jì)劃備案，按照合同約定及時(shí)支付資金。
�。ǘ┎少�(gòu)實(shí)施。按法定采購(gòu)方式和程序?qū)嵤┎少?gòu):不存在拆分項(xiàng)目預(yù)算規(guī)避政府采購(gòu)或公開(kāi)招標(biāo)情況；采購(gòu)文件確定事項(xiàng)簽訂政府采購(gòu)合同，按規(guī)定公告、備案政府采購(gòu)合同，政府采購(gòu)系統(tǒng)中的政府采購(gòu)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、合法。
七、資產(chǎn)管理方面
（一）制度建設(shè)上，制定國(guó)有資產(chǎn)管理制度辦法明確資產(chǎn)配置、使用、處置等程序和審核審批權(quán)限。
（二）配置管理，與部門(mén)預(yù)算編制同步編制新增資產(chǎn)配置預(yù)算；國(guó)有資產(chǎn)交付使用后及時(shí)準(zhǔn)確入賬:在建工程及時(shí)轉(zhuǎn)為固定資產(chǎn)。
�。ㄈ┦褂霉芾�，明確資產(chǎn)使用和保管責(zé)任人、落實(shí)資產(chǎn)使用人在資產(chǎn)管理中的責(zé)任，國(guó)有資產(chǎn)折舊的計(jì)提符合相關(guān)會(huì)計(jì)規(guī)范，定期清理盤(pán)點(diǎn)資產(chǎn)、確保賬實(shí)相件:行政事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)納入省行政事業(yè)單位資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)動(dòng)態(tài)管理。
�。ㄋ模┦找婀芾恚姓聵I(yè)單位資產(chǎn)處置按規(guī)定報(bào)批，處置收益及時(shí)足額上繳財(cái)政:?事業(yè)單位資產(chǎn)出租出借、對(duì)外投資收益納入單位預(yù)算統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理。
八、賬戶管理方面
（一）賬戶開(kāi)設(shè)。不存在違規(guī)開(kāi)設(shè)賬戶情況，規(guī)范開(kāi)戶銀行選擇程序，采取競(jìng)爭(zhēng)性方式或集體決策方式選擇開(kāi)戶銀行
（二）賬戶使用。嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的核算范圍使用賬戶，賬戶之間不存在無(wú)正當(dāng)理由相互劃轉(zhuǎn)資金情況。
九、往來(lái)款項(xiàng)管理方面
�。ㄒ唬┣謇硎栈兀ㄆ谇謇韱挝煌鶃�(lái)款項(xiàng)，建立清理臺(tái)賬，制定處置方案，清理收回暫付款項(xiàng)，做到應(yīng)收盡收；收回借墊款等往來(lái)款項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理。
�。ǘ┙杩罟芾�。嚴(yán)格履行辦理借墊款審批程序，簽訂借款協(xié)議，并建立對(duì)外借款終身負(fù)責(zé)制。
十、票據(jù)管理方面
�。ㄒ唬┲贫冉⒓皥�(zhí)行。單位票據(jù)管理制度健全；財(cái)政票據(jù)的申領(lǐng)、使用、核銷(xiāo)、銷(xiāo)毀嚴(yán)格履行規(guī)定手續(xù)；財(cái)政電子票據(jù)符合全國(guó)統(tǒng)一式樣、規(guī)范填列，日常管理使用有內(nèi)控機(jī)制。
（二）票據(jù)保管。按規(guī)定設(shè)置票據(jù)專管員，建立票據(jù)臺(tái)賬，做好票據(jù)的保管和序時(shí)登記工作:為保管票據(jù)的人員配置單獨(dú)的保險(xiǎn)柜等保管設(shè)備，做到人走柜鎖。
�。ㄈ┢睋�(jù)使用。不存在擅自印制財(cái)政票據(jù)，轉(zhuǎn)借、串用、代開(kāi)財(cái)政票據(jù)，偽造、變?cè)�、買(mǎi)賣(mài)、擅自銷(xiāo)毀財(cái)政票據(jù)，偽造、使用偽造的財(cái)政票據(jù)（�。┲普虑闆r。
十一、決算管理方面
�。ㄒ唬Q算編制。按部門(mén)決算編制要求將單位所有收支和結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)情況進(jìn)行全面反映:決算報(bào)表相關(guān)數(shù)據(jù)與單位會(huì)計(jì)賬簿數(shù)據(jù)和實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)一?致、與上一年度數(shù)據(jù)銜接一致、?上下年度數(shù)據(jù)不銜接的有正當(dāng)理由
�。ǘQ算審核。組織對(duì)單位內(nèi)部之間的往來(lái)款項(xiàng)和收支情況進(jìn)行清核:主管部門(mén)對(duì)下屬單位的決算報(bào)表進(jìn)行認(rèn)真審核
�。ㄈQ算報(bào)送。按財(cái)政部門(mén)要求及時(shí)報(bào)送決算報(bào)表。
十二、存量資金清理方面
�。ㄒ唬﹫�(zhí)行中清理。預(yù)算執(zhí)行中，按存量資金管理規(guī)定及財(cái)政部門(mén)要求及時(shí)清理單位賬戶存量資金。因項(xiàng)目執(zhí)行完畢或中止執(zhí)行等原因確無(wú)法繼續(xù)按原用途使用的資金，沒(méi)有滯留單位銀行賬戶，應(yīng)繳的存量資金是按規(guī)定繳回財(cái)政。
�。ǘ┠杲K清理。年度終了，按財(cái)政要求對(duì)本部門(mén)?年度存量資金做全面清理、按規(guī)定將應(yīng)繳的存量資金繳回財(cái)政。特此報(bào)告。
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開(kāi)展企業(yè)集資風(fēng)險(xiǎn)排查化解專項(xiàng)工作總結(jié)06-16
關(guān)于開(kāi)展企業(yè)集資風(fēng)險(xiǎn)排查化解專項(xiàng)工作總結(jié)06-17