合規(guī)風險評估報告

　　我們眼下的社會，需要使用報告的情況越來越多，寫報告的時候要注意內容的完整。那么你真正懂得怎么寫好報告嗎？以下是小編收集整理的合規(guī)風險評估報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　為了全面開展好聯社合規(guī)部的各項工作，建立健全有效的合規(guī)風險管理體系，加強合規(guī)文化建設，提高合規(guī)風險管理的有效性，根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》及《山東省農村合作金融機構合規(guī)工作指導意見》，結合全縣農村信用社實際，制定本指導意見。

　　一、做好信用社績效考評匯總工作

　　合規(guī)部繼續(xù)做好對各相關部室所報的基層信用社業(yè)務考核表進行考核匯總工作，對業(yè)務考核表進行合規(guī)審查，確�？己藚R總表公開透明、公平公正，并及時轉交稽核部、人事綜合部、會計部發(fā)放工資。

　　二、加強合規(guī)文化建設，做好合規(guī)宣傳教育

　　（一）加強合規(guī)文化宣傳。一是繼續(xù)堅持每周四下午定時發(fā)送合規(guī)短信，確保合規(guī)短信及時發(fā)送至全社每名員工的手機中，增強員工合規(guī)操作意識。二是做好合規(guī)短信征集工作。并按季做好短信編制、備案、審查工作，增強短信的針對性和時效性。不斷加強對合規(guī)短信發(fā)送情況與效果進行檢查督導，及時更新了各級發(fā)送人員的手機號碼。三是做好合規(guī)信息報送。根據辦事處要求，及時總結合規(guī)工作經驗，及時報告合規(guī)風險信息，每月向辦事處上報優(yōu)秀合規(guī)信息2篇。四是做好合規(guī)宣傳工作。結合自身實際，不斷拓寬合規(guī)宣傳渠道、積極創(chuàng)新合規(guī)宣傳方式、努力提高合規(guī)宣傳效果，大力推動合規(guī)信息平臺建設，在內、外網，報紙，雜志上開辟合規(guī)宣傳專欄，刊發(fā)合規(guī)簡報。五是確保辦公用計算機全部使用合規(guī)屏保，加強檢查，并積極做好合規(guī)屏保后續(xù)修訂工作。六是征集合規(guī)宣傳漫畫，出版漫畫集并組織評獎。

　　（二）開展合規(guī)知識教育活動。一是組織全社員工對銀監(jiān)會法律法規(guī)清理結果進行學習，提高全員法律法規(guī)意識。二是對本聯社各部門的規(guī)章制度和操作流程進行全面梳理，并建立了規(guī)章制度梳理審查登記薄。三是加強合規(guī)知識學習。組織加強對法律法規(guī)、監(jiān)管知識、管理制度、操作流程的學習，對不同專業(yè)每月組織一次合規(guī)知識集中學習。四是舉辦合規(guī)知識大獎賽活動。

　　三、加強合規(guī)風險管理，提高合規(guī)管理水平

　�。ㄒ唬┘訌姾弦�(guī)管理工作的檢查指導。一是年初制定、季度工作指導意見。根據合規(guī)工作指導意見，細化完善工作措施抓好貫徹落實，推動合規(guī)工作有序開展。二是做好日常工作交流溝通。按季召開全社合規(guī)聯絡員聯席會議，定期研究合規(guī)風險管理情況，形成合規(guī)組織體系有效聯動的管理合力。三是組織開展合規(guī)風險檢查工作。合規(guī)風險檢查內容包括：合規(guī)管理體系運轉情況、合規(guī)風險類別、風險影響程度、風險生成原因、違規(guī)事件整改效果等，形成合規(guī)風險檢查報告，及時上報聯社高級管理層與辦事處。

　�。ǘ�）做好各類合規(guī)風險管理報告報送工作。一是建立合規(guī)風險事項報告制度。按季收集合規(guī)風險信息或風險點，對合規(guī)風險進行評估、監(jiān)測，提出風險預警和化解措施，形成合規(guī)風險報告，按季及時向高管層和專業(yè)部門反饋。二是建立合規(guī)工作報告制度。根據聯社合規(guī)風險管理操作規(guī)程和工作計劃完成情況，按季編制《合規(guī)工作報告》和《合規(guī)風險事項報告》，季末15日內完成書面報送工作。

　　四、加強營業(yè)網點規(guī)范化服務建設，提高優(yōu)質文明服務水平

　　結合轄內營業(yè)網點實際情況，繼續(xù)打造一批具有信用社特色和優(yōu)勢的營業(yè)網點，嚴格按照省聯社統(tǒng)一標準，建設形象好、功能全、輻射面廣、服務水平高的精品網點，在硬件設施配備上，計劃統(tǒng)一配備客戶專用點鈔機、自動扎把機、led利率屏、宣傳電視、客戶等候排椅、雨傘架、書報架、手機充電站、飲水機、綠色花卉植物、銀聯提示牌等，明年計劃對5家信用社進修裝修改造。在優(yōu)質文明服務方面，繼續(xù)強化營業(yè)網點優(yōu)質文明服務建設。計劃每一季度對營業(yè)網點在崗職工、大堂經理、保安人員進行一次規(guī)范化服務培訓，每月對各營業(yè)網點規(guī)范服務情況現場檢查、電視監(jiān)控非現場檢查，對檢查中所發(fā)現的問題及時進行督導整改，對相關責任人進行了相應的處罰，對優(yōu)質文明服務做到較好的先進個人進行物質獎勵。計劃初，做好《縣農村信用合作聯社營業(yè)網點規(guī)范服務管理考核辦法》、《縣農村信用合作聯社規(guī)范化服務準則》進一步修改工作。

　　五、網點改造及溫馨家園建設工作

　　計劃對5家營業(yè)網點辦公區(qū)域進行購建裝修改造包括：對茍村信用社原營業(yè)大樓進行重新裝修，對已建成的天宮信用社進行裝修，購建富達商貿城、大田集信用社并進裝修。對智樓信用社、伯樂信用社新建辦公樓并進行裝修。在新營業(yè)網點建設的基礎上、再對3家營業(yè)網點進行溫馨家園改造。目前天宮信用社新址主體工程接近完工，上半年計劃對天宮信用社新辦公場所進行溫馨家園改造建設。由于伯樂信用社、大田集信用社正在籌建過程中，計劃下半年完成改造，確保在底前，高標準、高質量的完成對以上3家溫馨家園式營業(yè)網點的建設改造工作。

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