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公司治理總結(jié)報告
導(dǎo)語：治理是政府的治理工具是指政府的行為方式，以及通過某些途徑用以調(diào)節(jié)政府行為的機(jī)制。下面是公司治理總結(jié)報告的內(nèi)容，歡迎閱讀！
公司治理總結(jié)報告一
按照中國證監(jiān)會、北京證監(jiān)局有關(guān)文件要求，公司從xx年5月開始進(jìn)行公司治理專項活動。在經(jīng)過自查、公告、現(xiàn)場審查、整改提高等具體實施階段后，公司對自身治理情況有了更為客觀明晰認(rèn)識，日常規(guī)范運作程度明顯提高，規(guī)范治理意識顯著加強(qiáng)，同時，公司治理狀況和水平也獲得了廣大投資者的普遍認(rèn)同�，F(xiàn)將本次公司治理專項活動總結(jié)匯報如下：
一、 公司在治理專項活動期間完成的主要工作
由于此次公司治理活動涉及到上市公司實行股權(quán)激勵的進(jìn)程，因而在接到北京證監(jiān)局相關(guān)通知后，公司立即成立了以董事長為為第一負(fù)責(zé)人的專項工作小組，對該項工作做了認(rèn)真細(xì)致的部署，并在計劃進(jìn)度上安排緊密，以便既能保證專項活動的順利開展和實施效果，也能配合股權(quán)激勵計劃工作的時間安排，提高工作效率。
本次治理專項活動的主要工作總結(jié)匯報如下：
1、積極部署，嚴(yán)格自查
�。�1）5月7日，公司向證監(jiān)局上報了《公司治理專項活動實施方案和計劃》，并按照計劃分工部署公司治理自查工作內(nèi)容。
�。�2）5月22日公司董事會秘書參加了北京證監(jiān)局組織的公司治理座談會，對公司治理的發(fā)展和問題與其他上市公司進(jìn)行了探討。
�。�3）5月中旬到6月初，按照計劃分工自查，隨時溝通情況。
�。�4）6月初，形成公司治理專項活動自查報告，并逐步修改完善。 在自查過程中，公司治理專項工作小組本著實事求是的原則，按照各自職責(zé)分工，嚴(yán)格對照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》、“三會”議事規(guī)則等內(nèi)部規(guī)章制度，并逐條對照自查事項，從公司基本情況和股東狀況、公司規(guī)范運作情況、公司獨立性情況、公司透明度情況和公司治理創(chuàng)新情況等5方面進(jìn)行了全面自查，并完成了相關(guān)自查報告和整改計劃。
2、接受評議，配合檢查
�。�1）6月14日，公司第三屆董事會第二十一次會議審議通過了公司《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃》，并在上海證券交易所網(wǎng)站公布。
（2）6月15日－7月中旬，公司通過設(shè)立的電話、郵箱、網(wǎng)上評議專欄的方式接受公眾評議。在為期15日的公眾評議階段，公司通過電話等溝通方式接受來自公眾投資者提出的寶貴意見和建議。
（3）7月18日-19日，公司接受北京證監(jiān)局監(jiān)管人員治理工作現(xiàn)場檢查。
�。�4）xx年7月23日，公司收到北京證監(jiān)局出具的《對有研半導(dǎo)體材料股份有限公司的〈監(jiān)管意見書〉》（京證公司發(fā)[xx]72號）。針對監(jiān)管意見，公司及時提交了《關(guān)于落實公司治理‘監(jiān)管意見書’的情況匯報》。
二、自查發(fā)現(xiàn)問題的整改
根據(jù)公司治理專項活動自查報告和整改計劃內(nèi)容，公司對自查過程中發(fā)現(xiàn)的主要問題整改情況說明如下：
�。�1） 關(guān)于董事專門委員會的職責(zé)問題
形成原因：董事會各專門委員會成立時間較短，已發(fā)生的職責(zé)范圍內(nèi)的事項相對有限；董事會成員對于專業(yè)委員會議事規(guī)則和作用的學(xué)習(xí)和理解不夠，實踐經(jīng)驗不足。
整改措施：公司借用召開董事會時機(jī)，組織董事會各專門委員會專門學(xué)習(xí)相關(guān)實施細(xì)則，討論職責(zé)行使問題。董事們表示將繼續(xù)學(xué)習(xí)和探討，逐步發(fā)揮專門會員會的職能作用，并希望有更多的相關(guān)培訓(xùn)和交流機(jī)會。
整改時間：該項工作需要逐步深入進(jìn)行，需要更多的政策性指引和實踐借鑒。目前全體董事已逐步認(rèn)識到專門委員會的職能，力求更好的履行職責(zé)、發(fā)揮作用。
責(zé)任人：各專門委員會召集人，董事會秘書
（2） 關(guān)于經(jīng)理議事機(jī)制問題
形成原因：公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相對集中，經(jīng)理層議事事項內(nèi)容多集中在生產(chǎn)、人力、營銷、采購等具體業(yè)務(wù)，重大事項則由董事會、股東大會審議，且目前議事方式基本能夠適應(yīng)日常工作要求，因而對于進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)理層議事制度沒有作更多的考慮。此外，公司在制度創(chuàng)新方面一直比較欠缺，與其他上市公司在管理經(jīng)驗上的學(xué)習(xí)交流機(jī)會較少，因而對于經(jīng)理層議事機(jī)制的認(rèn)識和學(xué)習(xí)還很不夠。
整改措施：xx年8月9日，公司第三屆董事會第二十五次會議審議通過了《總經(jīng)理工作細(xì)則》，對公司經(jīng)理議事機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范，詳細(xì)規(guī)定了公司經(jīng)理人員職責(zé)及分工，議事程序等內(nèi)容。該制度將有助于公司日常規(guī)范運作，增強(qiáng)經(jīng)理人員風(fēng)險意識，有效提高公司日常管理水平。
整改時間：經(jīng)理議事制度已在xx年8月制定并經(jīng)董事會通過。公司今后將嚴(yán)格按照議事制度的相關(guān)規(guī)定，做好該項工作。
責(zé)任人：總經(jīng)理，董事會秘書
�。�3）關(guān)于內(nèi)部控制制度和機(jī)制的問題
形成原因：公司經(jīng)營為單一的半導(dǎo)體材料領(lǐng)域，因而在投資、關(guān)聯(lián)交易、專項風(fēng)險等事項的發(fā)生上頻率較少，尚未充分感覺到其建立的迫切性。
整改措施：公司制定了關(guān)聯(lián)交易、投資等方面的內(nèi)控制度。同時對公司現(xiàn)有內(nèi)控制度進(jìn)行整理，促使公司內(nèi)控制度能更加完善。公司今后將對納入內(nèi)控制度體系的相關(guān)制度實行專項培訓(xùn)，切實達(dá)到規(guī)定的權(quán)利義務(wù)落實到人，加強(qiáng)內(nèi)控制度執(zhí)行效果，控制運營風(fēng)險的作用。
整改時間：xx年11月8日，公司第三屆董事會第二十七次會議審議通過了《關(guān)聯(lián)交易管理制度》、《投資經(jīng)營決策制度》。內(nèi)控制度的進(jìn)一步完善和加強(qiáng)執(zhí)行工作將在今后的公司生產(chǎn)經(jīng)營中逐步深入。
責(zé)任人：董事長、董事會秘書
�。�4） 關(guān)于治理創(chuàng)新措施問題
形成原因：雖然公司新修訂的《公司章程》，規(guī)定了股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等新的治理創(chuàng)新措施。由于到目前為止，需要實行此項措施的股東大會審議事項尚未發(fā)生，需要在以后的工作中予以重視和實踐。此外，公司董監(jiān)事、高管人員對于公司治理結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新措施的理解需要在實踐中逐步深入，這是一個相對長期的過程，需要根據(jù)公司情況采取切合實際的治理創(chuàng)新措施。
整改措施：公司已組織董監(jiān)事、高管人員對實施公司治理創(chuàng)新措施進(jìn)行了探討，相關(guān)人員一致認(rèn)同在加強(qiáng)學(xué)習(xí)和了解的基礎(chǔ)上，公司將在規(guī)定和適當(dāng)時間實行諸如委托征集投票權(quán)，累計投票制等治理創(chuàng)新措施，同時考慮開展符合公司特點的治理制度，鼓勵創(chuàng)新。
整改時間：該項工作需要逐步深入進(jìn)行，將在合適時機(jī)積極推行治理創(chuàng)新措施。
責(zé)任人：董事長、董事會秘書
（5） 關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)問題
形成原因：由于公司是北京有色金屬研究總院半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)制企業(yè)，相當(dāng)部分員工為原來的老職工，企業(yè)文化的工作方法和氛圍基本延續(xù)原來企業(yè)，在形成特色企業(yè)文化上未有過多的考慮和嘗試，在改變上也存在一定難度。此外，公司前幾年經(jīng)營狀況并不理想，注意力主要放在了生產(chǎn)經(jīng)營和管理上，因而對于企業(yè)文化工作的重視不夠，投入有一定困難。
整改措施：公司正組織專人進(jìn)行企業(yè)文化的分析和策劃。將在合
適時機(jī)組織人員到優(yōu)秀企業(yè)去實地學(xué)習(xí)，從日常工作細(xì)節(jié)和活動出發(fā)逐步提煉具有公司特色的文化內(nèi)涵，使公司企業(yè)文化建設(shè)工作取得進(jìn)展。
整改時間：該項工作需要逐步深入進(jìn)行。目前，公司已開始進(jìn)行公司企業(yè)文化建設(shè)方案的制定工作。
責(zé)任人：總經(jīng)理，董事會秘書
三、公眾評議發(fā)現(xiàn)問題的.整改
公司自xx年6月15日公布《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項活動 自查報告和整改計劃》以來，未收到社會公眾對公司治理情況的相關(guān)評議。
四、北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)問題的整改
xx年7月23日，公司收到北京證監(jiān)局《對有研半導(dǎo)體材料股份有限公司〈監(jiān)管意見書〉》。意見書對現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出五條監(jiān)管意見。xx年7月30日，公司向北京證監(jiān)局提交《關(guān)于落實公司治理“監(jiān)管意見書”的情況匯報》，逐條落實監(jiān)管意見，責(zé)任到人，認(rèn)真整改。具體落實情況如下：
問題1：公司有關(guān)制度有待進(jìn)一步完善。
整改措施：公司已責(zé)成相關(guān)部門負(fù)責(zé)人修改、完善公司《固定資產(chǎn)管理辦法》、《銷售合同管理辦法》、《保密管理規(guī)定》，
整改時間：上述制度在10月底已完成并實施。
問題2：公司董事會通訊召開方式較多，不利于董事們做出決策。 整改措施：今后公司董事會力爭全年現(xiàn)場召開董事會會議次數(shù)達(dá)到全年召開董事會會議總數(shù)的80％以上。凡涉及審議公司資產(chǎn)處置、投資、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、人員聘任等重要事項議案的，務(wù)求采取現(xiàn)場形式召開董事會會議，以便董事充分了解議案相關(guān)資料，相互交換意見。
整改時間：該項工作是一項持續(xù)性的工作，需在實際工作中實施加強(qiáng)。
問題3：公司投資者關(guān)系管理工作中存在不足。
整改措施：公司證券部將把投資者關(guān)系管理工作作為下一步工作的重點，積極做好投資者溝通的記錄工作，做到每個電話，每次現(xiàn)場接待均有記錄，積極總結(jié)投資者普遍反映的問題，努力提高公司投資者管理管理水平，樹立良好企業(yè)形象。
整改時間：已經(jīng)形成明確的投資者接待記錄工作制度，并從xx年8月開始執(zhí)行。
問題4：公司未在控股子公司內(nèi)指定信息披露聯(lián)系人。
整改措施：公司已指定公司控股子公司國泰半導(dǎo)體材料股份有限公司財務(wù)總監(jiān)孫永清為指定信息披露聯(lián)系人。其他子公司如今后實際運營需要，也將及時指定信息披露聯(lián)系人。
整改時間：已于xx年7月完成。
問題5：公司的相關(guān)會議記錄不完善。
整改措施：公司將嚴(yán)格按照《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》中相關(guān)規(guī)定及時、完整、妥善保管會議記錄，認(rèn)真做好相關(guān)工作。
整改時間：該項工作是一項持續(xù)性的工作，需在實際工作中實施加強(qiáng)。
通過本次公司治理專項活動，公司對治理概念更加明確，對治理方向更加清晰，在內(nèi)控制度、日常運作方面取得了一定成效，在機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)行使方面獲得了深刻認(rèn)識。本次治理專項活動是對公司機(jī)制運行情況的全面檢驗，是對公司各項日常工作的積極促進(jìn)。公司將在此次專項活動成果基礎(chǔ)上，繼續(xù)推進(jìn)公司治理建設(shè)工作，為公司持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護(hù)航。
公司治理總結(jié)報告二
一、 公司治理專項活動情況
xx年，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字[xx]28號）和《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)工作的的通知》（證監(jiān)公司字
[xx]29號）的精神要求和統(tǒng)一部署，廣東星輝車模股份有限公司（以下簡稱 “星輝車�！被颉肮尽保┏闪⒘艘远麻L陳雁升先生為第一責(zé)任人、董事會秘書陳烽先生為主要負(fù)責(zé)人的公司治理專項活動工作小組，制訂了公司治理專項活動工作方案，明確了專項治理自查、公眾評議、整改提高的時間、進(jìn)度及責(zé)任人，深入了開展公司治理專項活動，并將公司開展專項治理活動的情況報送廣東省證監(jiān)局。公司本著實事求是的原則，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)，逐條對照中國證監(jiān)會《通知》的要求對公司進(jìn)行了自查，形成了《廣東星輝車模股份有限公司治理專項活動自查報告和整改計劃》，經(jīng)董事會審議通過后，在指定媒體披露。同時，公司提供了專門電話和電子信箱聽取和接受社會公眾的意見和建議，并于xx年4月上旬接受了廣東證監(jiān)局的現(xiàn)場檢查。對于現(xiàn)場檢查中廣東證監(jiān)局所提出的整改意見，公司均認(rèn)真的做出了相應(yīng)整改。
xx年9月，中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局下發(fā)《關(guān)于轄區(qū)上市公司治理常見問題的通報》（廣東證監(jiān)【xx】155 號），要求在自查基礎(chǔ)上切實整改公司存在的問題。公司在收到《通報》文件后，進(jìn)行了以下學(xué)習(xí)活動：
第一，將《通報》文件復(fù)印并分發(fā)給董、監(jiān)、高及公司各部門、下屬子公司負(fù)責(zé)人并組織各層次人員學(xué)習(xí)。
第二，公司專門組織相關(guān)董事學(xué)習(xí)并討論《通報》文件；在學(xué)習(xí)討論過程中，各董事針對文件所提及問題提出了自己的意見。
第三，公司召開董事會，進(jìn)一步研討貫徹《通報》的文件精神。
通過認(rèn)真研究《通報》所提問題，分析公司治理現(xiàn)狀，對公司治理專項活動以來的整改落實情況進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)、系統(tǒng)的檢查及梳理，公司提出以下對策和方案。
二、 公司治理概況
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和中國證監(jiān)會有關(guān)法律法規(guī)的要求，規(guī)范公司運作，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)。通過開展上市公司治理專項活動，公司結(jié)合自身實際情況，及時修訂了公司的各項規(guī)章制度，進(jìn)一步完善了公司的法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)了公司內(nèi)部控制，健全了內(nèi)部管理。公司治理實際情況基本符合中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件。
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1、人員獨立性
公司建立、健全了法人治理結(jié)構(gòu)，董事、監(jiān)事及高級管理人員嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》的相關(guān)規(guī)定產(chǎn)生，不存在有關(guān)法律、法規(guī)禁止的兼職情況。公司人事及工資管理與股東單位完全嚴(yán)格分離，公司所有員工均在公司領(lǐng)薪；公司制訂了嚴(yán)格的員工聘用、考評、晉升等完整的勞動用工制度，公司與員工已簽訂了《勞動合同》，公司的勞動、人事及工資管理完全獨立。
2、資產(chǎn)獨立性
公司系由星輝實業(yè)整體變更而來，變更時未進(jìn)行任何業(yè)務(wù)、資產(chǎn)和人員的剝離，完全承繼了星輝實業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)和人員，配備與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的土地、廠房、機(jī)器設(shè)備以及商標(biāo)、專利等資產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)，不存在資產(chǎn)、資金被股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)違規(guī)占用而損害公司利益的情況。 公司擁有獨立商標(biāo)，無須向控股股東租賃商標(biāo)使用權(quán)。
3、財務(wù)管理獨立性
公司已設(shè)置獨立的財務(wù)部，設(shè)財務(wù)總監(jiān)一名，并配備了專職的財務(wù)工作人員，能獨立行使職權(quán)和履行職責(zé)。公司根據(jù)現(xiàn)行會計制度及相關(guān)法律、法規(guī)的要求，制定了《財務(wù)管理制度》等內(nèi)部財務(wù)制度，建立了獨立的財務(wù)核算體系，具有規(guī)范、獨立的財務(wù)會計制度。公司已在汕頭市澄海農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社營業(yè)部開設(shè)了獨立的基本存款賬戶，擁有獨立的銀行賬戶，不存在和控股股東及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶的情形。
公司獨立進(jìn)行財務(wù)決策，不存在股東單位干預(yù)公司資金使用的情況。
4、機(jī)構(gòu)獨立性
公司的控股股東為自然人。公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理部門、采購銷售部門、人力資源等機(jī)構(gòu)均是獨立的`部門，不存在與控股股東人員任職重疊的情形。公司制度由董事會制定，與控股股東單位的管理制度不存在關(guān)系。公司如若調(diào)整機(jī)構(gòu)設(shè)置，不需要報控股股東批準(zhǔn)，而是按規(guī)定報董事會審批。
5、業(yè)務(wù)獨立性
公司的資金運用、重大投資項目等決策程序獨立，嚴(yán)格按照規(guī)定報送董事會審議批準(zhǔn)。公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方不存在同業(yè)競爭，存在較小比例的關(guān)聯(lián)交易，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性沒有影響。公司原料采購不存在依賴關(guān)聯(lián)方的情況。公司管理系統(tǒng)獨立，不存在與控股股東合署辦公的情況。
�。ǘ┤龝\作規(guī)范情況
1、 股東大會
公司嚴(yán)格按照《上市公司股東大會規(guī)則》、《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》等規(guī)定和要求，規(guī)范地召集、召開股東大會，平等對待所有股東，并盡可能為股東參加股東大會提供便利，使其充分行使股東權(quán)利。
自公司上市以來，公司按要求如期召開年度股東大會，特別事項須經(jīng)股東大會審批的則召開臨時股東大會；應(yīng)提交股東大會審議的事項，包括公司年度財務(wù)預(yù)算報告、重大投資等，公司均按相關(guān)規(guī)定提交股東大會審核；公司每次召開股東大會均在規(guī)定時限內(nèi)發(fā)出股東大會通知，并在通知中明確審議事項，沒有發(fā)生審議未公告議案的情況；公司對參會的股東有明確的要求，包括明確授權(quán)事項，簽署授權(quán)委托書等，每次股東大會公司均按規(guī)定進(jìn)行公開計票；公司股東大會召開時，公司全體董事、監(jiān)事均出席會議，高管人員列席會議，并切實做好股東大會的會議記錄工作，會議記錄詳實，并由參會董事、監(jiān)事、會議主持人和董事會秘書簽字后由董事會秘書妥善保存。
2、董事會
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》規(guī)定的選聘程序選舉董事，公司董事會人數(shù)為七人，其中獨立董事三人，一名為財務(wù)專業(yè)人士，一名為法律專業(yè)人士，一名為管理咨詢行業(yè)專業(yè)人士，占董事會總?cè)藬?shù)的三分之一以上。其人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求。
公司對外投資、關(guān)聯(lián)交易等應(yīng)提交董事會審議的重大事項都提交董事會審議，不存在重大事項先實施后審議的情況。董事會召開、決策程序嚴(yán)格按照《董事會議事規(guī)則》等制度規(guī)范開展，公司向與會董事提供討論議案相關(guān)的完整資料，并對議題進(jìn)行分項表決。
公司獨立董事能夠勤勉盡責(zé)，充分發(fā)揮制約、監(jiān)督作用，在審議重大事項前能夠?qū)λh事項進(jìn)行深入研究及充分考察論證，能夠單獨發(fā)表不同看法或意見。此外，獨立董事在公司發(fā)展戰(zhàn)略、完善公司的內(nèi)部控制、決策機(jī)制等方面提出了很多建設(shè)性意見，對公司重大生產(chǎn)經(jīng)營決策、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計等方面起到了監(jiān)督咨詢作用。獨立董事按相關(guān)規(guī)定參與公司年報的審核工作，與公司管理層及會計師作充分溝通，能夠提出建議或意見，并有會議記錄。公司能夠按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定，與董事簽訂聘任合同，明確公司和董事之間的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任等內(nèi)容。
董事會能夠?qū)窘?jīng)理層行使職權(quán)進(jìn)行有效的監(jiān)督和控制。公司經(jīng)理層職權(quán)設(shè)置合理，高管人員分工明確，職責(zé)權(quán)限清晰，并制定了《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《總經(jīng)理辦公會議制度》等制度，明確了董事長及經(jīng)理層的任職條件、職責(zé)范圍、授權(quán)范圍及相應(yīng)的獎懲、激勵考核規(guī)定等，能夠有效提升經(jīng)理層的綜合素質(zhì)和工作效率，形成科學(xué)有效、制衡有度的權(quán)力制衡機(jī)制。
董事會設(shè)立了審計、薪酬與考核、提名、戰(zhàn)略四個董事會專門委員會。各專門委員會職責(zé)分工明確并嚴(yán)格按照各委員會工作細(xì)則執(zhí)行相關(guān)工作，充分發(fā)揮決策職能。
3、監(jiān)事會
公司監(jiān)事會能夠充分行使職權(quán)，能夠在公司經(jīng)營管理中發(fā)揮實質(zhì)性監(jiān)督作用。監(jiān)事會嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求，能夠依據(jù)《監(jiān)事會議事規(guī)則》等制度認(rèn)真履行自己的職責(zé)，向股東大會負(fù)責(zé)，對公司財務(wù)狀況、重大事項、關(guān)聯(lián)交易以及董事和經(jīng)理等高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并發(fā)表獨立意見，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。
監(jiān)事會的的召集、召開程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會的通知時間、授權(quán)委托等符合
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會會議記錄保存完整、安全。監(jiān)事會決議按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《信息披露管理制度》的相關(guān)規(guī)定，披露充分及時。
公司的監(jiān)事?lián)碛卸嗄甑呢攧?wù)和管理經(jīng)驗，能夠確保監(jiān)事會順利履行其獨立監(jiān)督職能。
4、經(jīng)理層
本公司董事長兼任總經(jīng)理，嚴(yán)格按照公司《總經(jīng)理工作細(xì)則》開展工作。公司經(jīng)理層的每個成員分管公司不同業(yè)務(wù)，能夠?qū)镜娜粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營實施有效的控制。公司經(jīng)理層每年制定年度經(jīng)營目標(biāo)，在最近任期內(nèi)能夠較好的完成各自的任務(wù)，公司根據(jù)完成目標(biāo)的情況酌情進(jìn)行加薪或采取其他的激勵方式獎勵。公司經(jīng)理層建立了內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，管理人員權(quán)責(zé)明確。公司的經(jīng)營班子會議能夠定期召開，并有規(guī)范詳細(xì)的會議記錄。
公司經(jīng)理層不存在越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會與監(jiān)事會能對公司經(jīng)理層實施有效的監(jiān)督和制約，不存在“內(nèi)部人控制”傾向。
（三）公司內(nèi)部控制情況
1、公司內(nèi)部管理制度
公司結(jié)合企業(yè)實際，制定了一套較完整的業(yè)務(wù)控制制度體系，涵蓋了生產(chǎn)管理、質(zhì)量控制、財務(wù)管理、行為規(guī)范等各個方面的內(nèi)部控制制度管理體系，并由內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)檢查監(jiān)管內(nèi)部各部門的制度執(zhí)行及實施情況，確保企業(yè)運營的各個環(huán)節(jié)均能有效運作，保證公司資源的合理使用及其安全。
公司根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、本公司《公司章程》，以及中國證監(jiān)會、深圳證券交易所頒布的各項規(guī)章制度，制定了《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《信息披露管理制度》、《對外投資管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》等企業(yè)法人治理制度，較為完善地構(gòu)建了良好的法人治理體系，并在《公司章程》中明確了高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任等條款，有效地保障了企業(yè)運作的規(guī)范透明。
公司還根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)清欠工作的通知》（證監(jiān)公司字[2006]92 號）的要求，建立了《防范控股股東及關(guān)聯(lián)方資金占用管理制度》，設(shè)置了控股股東或?qū)嶋H控制人“占用即凍結(jié)”的機(jī)制，切實保護(hù)了中小股東的利益不受侵犯。
2、財務(wù)管理與會計核算工作規(guī)范情況
公司根據(jù)會計制度、稅法、經(jīng)濟(jì)法等有關(guān)規(guī)定結(jié)合企業(yè)實際制定了《財務(wù)管理制度》，建立了財務(wù)部門崗位責(zé)任制和崗位輪換制；公司建立了全面預(yù)算管理體系，對預(yù)算的編制、審核、下達(dá)和執(zhí)行等程序予以明確，對各職能部門超出預(yù)算的支出制定有嚴(yán)格的審核制度，能夠有效提高企業(yè)的財務(wù)運作效率，控制風(fēng)險。
為保障ERP系統(tǒng)的成功運作，公司專門設(shè)立ERP辦公室，并配置專員負(fù)責(zé)相關(guān)ERP系統(tǒng)運作事宜，確保公司ERP 系統(tǒng)與采購、生產(chǎn)、銷售、財務(wù)等系統(tǒng)成功對接；企業(yè)的資金運用有嚴(yán)格的審批程序，大額的支出需要董事長、總經(jīng)理及財務(wù)總監(jiān)聯(lián)合審批，下屬子公司的重大資金支出須提交母公司進(jìn)行審批。企業(yè)對財務(wù)資料管理有一系列嚴(yán)格的制度，會計核算工作規(guī)范，不存在電腦數(shù)據(jù)與紙質(zhì)憑證內(nèi)容不符、遺漏發(fā)票、會計科目亂用、錯用、亂調(diào)賬等情況。
公司對應(yīng)收賬款、預(yù)付款及備用金管理嚴(yán)格，企業(yè)資金周轉(zhuǎn)效率較高，現(xiàn)金存款充足，償債能力較強(qiáng)。
3、內(nèi)部審計監(jiān)督情況
公司內(nèi)設(shè)審計部門，并制定了《內(nèi)部審計管理辦法》，審計部根據(jù)公司經(jīng)營活動的實際需要，在公司董事會的監(jiān)督與指導(dǎo)下，采取定期與不定期的對公司及子公司財務(wù)、內(nèi)部控制、重大項目等進(jìn)行審計和例行檢查，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制完備、有效。公司配備專人專職負(fù)責(zé)內(nèi)審工作，不存在由財務(wù)部門人員兼任的情況，能夠獨立開展審計工作。
4、對外投資管理情況
公司制定了《對外投資管理制度》，設(shè)定了董事長對外投資的授權(quán)金額以及董事會審議公司重大投資項目的決策流程、監(jiān)督跟蹤機(jī)制。公司在進(jìn)行重大投資時，均嚴(yán)格履行決策審批程序，對外簽訂重大投資事項，不存在先簽訂協(xié)議后提交董事會審議以及未提交股東大會審議或應(yīng)披露未披露的情況。
5、證券投資管理情況
公司目前沒有以自有資金進(jìn)行任何證券投資，董事會沒有授權(quán)董事長進(jìn)行二級市場股票投資。公司不存在超越董事會、股東大會授權(quán)額度申購新股的情況。
6、對外擔(dān)保管理情況
公司制定了《對外擔(dān)保管理制度》，規(guī)范管理對外擔(dān)保事項，嚴(yán)格履行審批程序。公司不存在違規(guī)為大股東及其關(guān)聯(lián)公司提供擔(dān)保的情況。
7、子公司管理情況
公司于第一屆董事會第十八次會議通過了《廣東星輝車模股份有限公司子公司管理制度》，明確對子公司的控制政策與程序，及時掌握子公司情況，嚴(yán)格按照制度管理子公司。
8、關(guān)聯(lián)交易情況
公司制定了《關(guān)聯(lián)交易管理制度》，與關(guān)聯(lián)方簽訂交易合同時嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易決策程序，提交董事會審議，并由獨立董事發(fā)表意見，及時履行信息披露義務(wù)。公司關(guān)聯(lián)交易金額較小，且交易價格做到公正、公允。
9、募集資金管理情況
根據(jù)中國證券監(jiān)督委員會“證監(jiān)許可[xx]1459號”文核準(zhǔn)，公司向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）1,320萬股，每股面值人民幣1 元，每股發(fā)行價為人民幣43.98元，募集資金總額580,536,000.00元，減除發(fā)行費用32,000,000.00元，實際募集資金凈額為人民幣548,536,000.00元。
公司于xx年1月12日收到上述資金，并已由廣東正中珠江會計師事務(wù)所有限公司“廣會所驗字[xx]第08000630175號”《驗資報告》驗證。公司已將全部募集資金存放于募集資金專戶。截至xx年9月30日，公司投入募集資金項目合計金額18,403.24萬元。
公司制定了《募集資金使用管理制度》，設(shè)有募集資金專用賬戶，管理規(guī)范，不存在挪用募集資金的情況。公司嚴(yán)格按照《募集資金使用管理制度》對募集資金進(jìn)行管理；公司不存在募集資金投向變更的問題；募投項目都能按計劃順利進(jìn)行并達(dá)到預(yù)期目標(biāo)；公司對募集資金管理規(guī)范，與銀行對賬、入賬及時；募集資金和自有資金嚴(yán)格分開使用，各項規(guī)章制度都能得到落實跟執(zhí)行。
10、資產(chǎn)管理情況
公司及其子公司的資產(chǎn)權(quán)屬明確，不存在資產(chǎn)未過戶的情況。
11、收發(fā)文、印章管理情況
公司已經(jīng)制定了《印章管理制度》，統(tǒng)一了印章種類、規(guī)格、使用范圍，明確印章刻制、保管、使用、銷毀標(biāo)準(zhǔn)等，公司的公章、印鑒管理制度完善。公司還將在后期根據(jù)實際情況逐步修訂和完善。
在日常經(jīng)營過程中，公司嚴(yán)格執(zhí)行《印章管理制度》的規(guī)定，設(shè)專人對公司公章、印鑒進(jìn)行管理。目前，印章使用登記簿均裝訂成冊，印章的使用有連續(xù)編號并有詳細(xì)說明，且有登記用印人及審批人等相關(guān)使用資料。
通過繼續(xù)加強(qiáng)上市公司治理專項活動，大大提升了公司管理人員對公司治理的重視程度，為以后有效的開展公司治理工作、提升公司治理水平鋪平了道路。同時，公司通過全面深入的自查和接受監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)了公司治理中存在的問題并及時進(jìn)行了整改，從而對公司的規(guī)范運作水平產(chǎn)生了重要作用。今后公司將根據(jù)《通報》的要求，逐步健全子公司管理機(jī)制，進(jìn)一步完善子公司的控制政策及程序。公司治理中仍存在諸多不足，公司將在證監(jiān)局的指導(dǎo)下認(rèn)真完善，將公司治理作為提升公司競爭力的重要基礎(chǔ)性工作來開展，定期召開專門會議對公司的治理現(xiàn)狀進(jìn)行分析研究，改進(jìn)存在問題，不斷提高公司治理規(guī)范運作水平。
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