內(nèi)控工作總結(jié)
總結(jié)是事后對某一時期、某一項目或某些工作進行回顧和分析，從而做出帶有規(guī)律性的結(jié)論，它可以給我們下一階段的學(xué)習(xí)和工作生活做指導(dǎo)，讓我們好好寫一份總結(jié)吧。那么總結(jié)有什么格式呢？以下是小編精心整理的內(nèi)控工作總結(jié)，希望能夠幫助到大家。
內(nèi)控工作總結(jié)1
一、xx部內(nèi)控工作計劃安排
（一）自學(xué)企業(yè)管理提升系列叢書《采購管理輔導(dǎo)手冊》；
�。ǘ┙衲甑浊罢坸xx采購管理人員來培訓(xùn)或到xxx單位參觀學(xué)習(xí)。
�。ㄈ┌础段镔Y采購管理制度》逐步完善相關(guān)的資料、表單。
�。ㄋ模┥习肽晖晟葡嚓P(guān)的供應(yīng)商評價體系。
�。ㄎ澹┙衲甑浊鞍�6S要求完成采購檔案規(guī)范化管理。
（六）按年度計劃完成相關(guān)制度的編寫和修改審核并申請公司施行。
二、目前工作進度
�。ㄒ唬�20xx年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。
�。ǘ�20xx年3月份制定以下制度并進行了內(nèi)部征求意見：《基建期物資供應(yīng)商管理辦法（試行）》、《基建期物資保管保養(yǎng)管理程序（試行）》、《基建期危險化學(xué)品管理控制程序（試行）》
�。ㄈ�20xx年4月對《采購物資招標(biāo)流程》進行修訂。
（四）20xx年4月到xxxx企業(yè)進行對標(biāo)學(xué)習(xí)。
�。ㄎ澹�20xx年4月xxx部內(nèi)部進行內(nèi)部物資采購專業(yè)知識培訓(xùn)。
（六）按6S管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。
三、取得的經(jīng)驗及存在的不足取得經(jīng)驗：
�。ㄒ唬┎少忥L(fēng)險的控制，比如預(yù)付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險。
�。ǘ﹥�(nèi)控制度相對健全，所有物資采購都按照審批權(quán)限和程序。
�。ㄈ┕⿷�(yīng)商選擇，建立健全的供應(yīng)商管理體系，目前采購物資暫不出現(xiàn)質(zhì)量或售后服務(wù)問題。
�。ㄋ模⿲κ袌稣{(diào)查研究較為深入，對擬采購物資的行業(yè)都進行市場調(diào)查，寫出調(diào)查比選報告，為實施采購提供決策依據(jù)。
存在不足：
（一）需繼續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度，建立健全的制度體系。
�。ǘ┬畔⒒侄卫寐什桓�。信息技術(shù)給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的，它能夠輕松實現(xiàn)信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們采購管理工作的實際看，采購信息系統(tǒng)的建設(shè)相對滯后。
�。ㄈ┎少徣藛T專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質(zhì)不高，梯隊建設(shè)不足，這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。
四、下一步工作安排
準(zhǔn)確把握采購管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購管理體系。
�。ㄒ唬┽槍Σ蛔阈枰薪∪闹贫龋晟聘黜椧�(guī)章制度，為下一步工作做好基礎(chǔ)準(zhǔn)備。
（二）充分利用信息化手段。采購管理發(fā)展的每一個階段都伴隨著信息技術(shù)的發(fā)展，或者說，信息技術(shù)的發(fā)展都促進了采購管理水平的提升。信息透明、高效了，我們的采購工作才能變得透明、高效。
�。ㄈ┫蚬⿷�(yīng)鏈管理轉(zhuǎn)變。現(xiàn)代采購管理，不僅要對產(chǎn)品進行管理，也要對提供這些產(chǎn)品的供應(yīng)商進行長期持續(xù)的管理，同時還要對物流、倉儲等供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)進行全面的管理。
�。ㄋ模┘訌姂头荔w系建設(shè)。通過完善采購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現(xiàn)陽光采購、透明采購，不僅能規(guī)范采購行為，降低采購成本，也能有效防止，避免采購干部走上歧途，確保制度上實現(xiàn)反腐倡廉。
（五）內(nèi)部人員加強專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，提升管理能力。
5、內(nèi)控工作總結(jié)
通過此次學(xué)習(xí)活動，結(jié)合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認(rèn)識�，F(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)如下幾點。
�。�1）加強合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我民員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的.權(quán)益。
�。�2）提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強風(fēng)險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識為基礎(chǔ)合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應(yīng)該說加強自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識合規(guī)文化。我民面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險點有深刻的認(rèn)識，防范于未然。
（3）強化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進行劃分，對各項業(yè)務(wù)進行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。
�。�4）深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險防范意識和自我保護意識的教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強化員工風(fēng)險象環(huán)生防范意識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
6、內(nèi)控工作總結(jié)
按照燕京集團公司內(nèi)控辦公室提出的內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的要求，包頭公司于xx年8月27日啟動公司內(nèi)控建設(shè)。結(jié)合公司實際情況，分階段主要完成以下重點工作：
1、編制“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”，其中含發(fā)展戰(zhàn)略制定、年度經(jīng)營計劃制定等21項二級流程；普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程；預(yù)算考核等11項四級流程；共計83項。
2、根據(jù)“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”找出流程圖中關(guān)鍵控制點，按要求逐項編制“風(fēng)險控制文檔”，共計83項。
3、結(jié)合“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”及“風(fēng)險控制文檔”編制，匯編包頭公司《風(fēng)險控制手冊》，主要包括組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源等19個方面。有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的，有效推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進了公司管理水平的提升。
4、根據(jù)總部要求，結(jié)合公司實際情況，對內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督5要素進行4次內(nèi)部控制自評及穿行測試。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺陷，重要缺陷。
5、根據(jù)總部下發(fā)的“關(guān)于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求，對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內(nèi)容、工作程序及工作流程進行審核備案及上報，共計上報“三重一大”報表28張。
6、根據(jù)總部要求，參加關(guān)于內(nèi)控基礎(chǔ)工作建設(shè)及加強采購業(yè)務(wù)等2項培訓(xùn)工作，對加強公司內(nèi)部控制建設(shè)工作起到了積極的指導(dǎo)作用，為進一步強化內(nèi)控工作奠定了良好基礎(chǔ)。
為有效落實內(nèi)控管理工作精神，包頭公司安排企管部、財務(wù)部及市場部對所轄銷售區(qū)域內(nèi)的昆區(qū)、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費用使用執(zhí)行情況進行全面核查，根據(jù)核查結(jié)果出具13份書面報告，提出相關(guān)問題及整改建議，為公司全面掌握市場費用使用及執(zhí)行情況，同時為開展內(nèi)控執(zhí)行工作打下扎實基礎(chǔ)。
通過內(nèi)控測試和審計，及時發(fā)現(xiàn)了本公司部分規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進行制度、流程梳理和規(guī)范工作，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善。本年度將繼續(xù)加強內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)力度，提高內(nèi)控與風(fēng)險管理工作能力，進一步做好內(nèi)控與風(fēng)險管理工作。今后，包頭公司將繼續(xù)通過日常監(jiān)督檢查、內(nèi)控評價等工作加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項管理制度、標(biāo)準(zhǔn)得到嚴(yán)格、有效的貫徹執(zhí)行，促進各項業(yè)務(wù)管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。
內(nèi)控工作總結(jié)2
為全面提升內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，根據(jù)總、省行安排，郵儲銀行鞍山市分行結(jié)合自身實際情況，于20xx年起連續(xù)三年分別開展以“內(nèi)控達標(biāo)年”、“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”為主題的內(nèi)控建設(shè)活動。
據(jù)了解，本年“內(nèi)控達標(biāo)年”活動意在通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價對標(biāo)，深入查找在內(nèi)控管理上存在的差距，全面梳理和整改郵政金融在內(nèi)控管理上存在的問題，持續(xù)推進合規(guī)文化建設(shè)，使該行內(nèi)控管理水平達到同業(yè)先進水平。
為提高活動開展效果，該行聯(lián)合市郵政公司成立活動領(lǐng)導(dǎo)小組，一把手親自掛帥，制定了詳實可行的活動實施方案，具體分為“與上市規(guī)范對標(biāo)、與監(jiān)管要求對標(biāo)、與內(nèi)控評價對標(biāo)、落實整改問責(zé)、內(nèi)控知識學(xué)習(xí)培訓(xùn)和考試、內(nèi)控文化建設(shè)與宣傳”六大模塊。并于10月10日召開了“內(nèi)控達標(biāo)年”活動啟動大會，對“內(nèi)控達標(biāo)年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內(nèi)容、時間和形式要求做了詳細規(guī)定和充分傳達。并要求轄內(nèi)支行高度重視，加強督導(dǎo)，郵銀配合，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，強化宣傳，認(rèn)真總結(jié)，以有序推進活動開展和落實，目前各階段活動正在有條不紊的推進中。
郵儲銀行金融內(nèi)控達標(biāo)年總結(jié)報告
銀行作為經(jīng)營風(fēng)險的行業(yè)，風(fēng)險防控是其生命線。內(nèi)部控制是為保證組織目標(biāo)實現(xiàn)而建立的控制機制和實施的管控措施，在防范和化解銀行經(jīng)營風(fēng)險中發(fā)揮著重要作用，良好的內(nèi)部控制是銀行有效抵御風(fēng)險，保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)保障。實施有效的內(nèi)控合規(guī)管理是銀行為提升核心競爭力、實現(xiàn)經(jīng)營管理目標(biāo)而進行的一項重要的工作，是加強內(nèi)控體系建設(shè)、提高風(fēng)險管理水平的'一項重要任務(wù)。
一、對合規(guī)經(jīng)營的認(rèn)識理解
內(nèi)控建設(shè)目前已成為銀行經(jīng)營發(fā)展的內(nèi)在需求和內(nèi)生動力。
合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險消除于無形。
合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。
合規(guī)經(jīng)營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。
二、提高思想素質(zhì)，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念
加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工，我們應(yīng)每天從自己的崗位做起，嚴(yán)格遵守總行“十禁”，遵循職業(yè)操守，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風(fēng)險防范意識和自我保護意識。
內(nèi)控工作總結(jié)3
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升。現(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)
建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，把這些作為加強內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。
樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強化內(nèi)控責(zé)任落實
加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實的'組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
建立例會制度。全行要加強學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風(fēng)險排查和案件分析。要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施。要加強制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式。同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點。監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風(fēng)險點的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：
1、指定專門專人負(fù)責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實、實施。
2、對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達貫徹。
3、針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則。
4、對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查。
5、配備專職監(jiān)管進行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。
6、抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認(rèn)真對待，逐條落實，確保規(guī)范。對能整改的，當(dāng)場予以整改。對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象。確保整改工作取得一定成效。
7、嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的查處。
三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。
一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。
二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。
三要突出風(fēng)險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
嚴(yán)格問責(zé)。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何。檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責(zé)，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責(zé)任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的
內(nèi)控工作總結(jié)4
眾所周知，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。業(yè)務(wù)經(jīng)營機構(gòu)和每個員工，在承擔(dān)業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時也承擔(dān)著內(nèi)部控制和操作風(fēng)險管理的責(zé)任，既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風(fēng)險的所有者，是我行內(nèi)部控制和操作風(fēng)險管理的第一道防線。所以，經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過這一個月的內(nèi)控防案制度的學(xué)習(xí)，使我對銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營有了更加深刻的認(rèn)識。
首先，對于內(nèi)控的理解為：它是無時不控的——貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想；它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。其次，談?wù)剬τ诤弦?guī)經(jīng)營的認(rèn)識。
第一，合規(guī)經(jīng)營是落實科學(xué)發(fā)展觀，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，實現(xiàn)又快又好的發(fā)展，就必須堅持從嚴(yán)治行，自覺營造合規(guī)經(jīng)營的良好氛圍和環(huán)境，推動全行業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
第二，合規(guī)經(jīng)營是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營，是不可逾越的一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線，就像一個失去免疫系統(tǒng)的人一般，不可能健康成長。
第三，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。
再次，內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營如此重要，如何才能使其深入人心，促進我行的健康發(fā)展呢？我認(rèn)為應(yīng)該做到以下四點。
第一，始終牢記并貫徹內(nèi)控防案“十理念”：一線員工是內(nèi)控防案的排頭兵、主力軍；基層機構(gòu)、條線部門的主要負(fù)責(zé)人是內(nèi)控防案的第一責(zé)任人；業(yè)務(wù)經(jīng)理是機構(gòu)柜臺業(yè)務(wù)風(fēng)險把控的直接責(zé)任人；全員的責(zé)任意識是內(nèi)控防案的`核心要素；基本信息的共享是提高內(nèi)控效能的重要措施；及時進行風(fēng)險評估并針對性地加大檢查力度是做好內(nèi)控工作的重要手段；合規(guī)是競爭也是為了保護全體員工自身；內(nèi)控的主體是要控人；整體聯(lián)動相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺；內(nèi)控是一項持續(xù)性的工作。
第二，將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營的意識滲透在每個員工的心中，貫穿于每個業(yè)務(wù)、每個崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中，我們要強化法紀(jì)意識，認(rèn)真學(xué)習(xí)法紀(jì)規(guī)章制度和現(xiàn)實的案例教育，同時強化自覺意識，嚴(yán)格地運用《中國銀行營業(yè)柜員十個嚴(yán)禁》（或《中國銀行營業(yè)機構(gòu)負(fù)責(zé)人十個嚴(yán)禁》）指導(dǎo)和檢點自己的行為。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
第三，要嚴(yán)格地、徹底地執(zhí)行各項規(guī)章制度。經(jīng)過近百年的經(jīng)營和實踐，銀行的規(guī)章制度可以說是相當(dāng)完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機可乘。但是無論多么完美的規(guī)章制度，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設(shè)。所以合規(guī)經(jīng)營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，而一到真正處理業(yè)務(wù)時，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。
第四，要加大監(jiān)督和檢查的力度�；鶎咏�(jīng)營機構(gòu)要做好每日、每周、每月的自查工作。首先，機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)在做好榜樣帶頭的同時，嚴(yán)格監(jiān)督員工的業(yè)務(wù)操作是否合規(guī)，例如業(yè)務(wù)經(jīng)理審核柜員的票據(jù)，網(wǎng)點主任清點柜員庫存、查看柜員工作錄像等等。其次，員工之間要相互監(jiān)督、相互警示，善于及時提出對異常業(yè)務(wù)的疑問。通過這次內(nèi)控防案的學(xué)習(xí)，我們應(yīng)當(dāng)堅持業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理“兩手抓、兩手都要硬”的原則，牢固樹立合規(guī)意識，嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度，大力營造全行的合規(guī)文化，以合規(guī)保安全，以合規(guī)促發(fā)展。同時我們也應(yīng)當(dāng)樹立信心，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到中行的事業(yè)中，為中行的未來發(fā)展貢獻自己的一份力量！
內(nèi)控工作總結(jié)5
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升�，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)
××建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，把這些作為加強內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
××完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。
××樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。
××建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
××重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強化內(nèi)控責(zé)任落實
××加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
××建立例會制度。全行要加強學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風(fēng)險排查和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
××強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
××落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風(fēng)險點的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊
”加強內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達貫徹；三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查；五是配備專職監(jiān)管進行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認(rèn)真對待，逐條落實，確保規(guī)范；對能整改的，當(dāng)場予以整改；對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的查處。
三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
××強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
××嚴(yán)格問責(zé)。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何；檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責(zé)，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責(zé)任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
××實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負(fù)事實責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責(zé)任。
××定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的.不良心態(tài)的產(chǎn)生
。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。
四、強化合規(guī)管理
××增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽損失風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
××加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。
××提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
五、改進內(nèi)控激勵和考評制度
××實現(xiàn)激勵與風(fēng)險約束的平衡。內(nèi)部控制是對內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動進行風(fēng)險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風(fēng)險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學(xué)的激勵與約束機制的重點應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績效評價體系的基礎(chǔ)上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機制。
××實現(xiàn)激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質(zhì)激勵，而是要采取物質(zhì)激勵和精神激勵相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓(xùn)機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農(nóng)行的發(fā)展生死相依，讓每個員工樂在其中。
××實現(xiàn)激勵考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規(guī)行為進行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人、會計主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi)，根據(jù)不同類別人員不同的總
積分標(biāo)準(zhǔn)，分別給予相應(yīng)的處理。
六、提高整體風(fēng)險防控能力
××加強對領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營意識和能力的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動方案，采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，有計劃、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī)，學(xué)習(xí)金融政策和各項規(guī)章制度，學(xué)習(xí)合規(guī)手冊和行為準(zhǔn)則，認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。
××開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營和防范案件能力。強化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準(zhǔn)則作為合規(guī)的依據(jù)，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個時期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規(guī)操作意識，嚴(yán)格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。
××創(chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針對性和效果。培訓(xùn)方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓(xùn)效果。
七、創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境
××堅持正確價值引導(dǎo)，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風(fēng)險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀(jì)守法觀念，做到警鐘長鳴。
××加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權(quán)益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關(guān)心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習(xí)等方面的實際困難。針對當(dāng)前農(nóng)行改革、機制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調(diào)查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。
××大力倡導(dǎo)新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認(rèn)識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結(jié)合。各級領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓(xùn)，開發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現(xiàn)其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動性。
××加強領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，提高隊伍整體執(zhí)行力。各級行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權(quán)，又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領(lǐng)導(dǎo)班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴(yán)格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內(nèi)部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執(zhí)行力。
××加強內(nèi)控文化建設(shè)，構(gòu)建和諧風(fēng)險防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成的，為全體員工接受、認(rèn)同與信守的經(jīng)營理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價值觀念和社會責(zé)任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和。要積極培育符合農(nóng)行實際的內(nèi)控文化，讓風(fēng)險意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時、努力發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
內(nèi)控工作總結(jié)6
在前段時間對內(nèi)控合規(guī)文化的學(xué)習(xí)中，我深刻認(rèn)識到，農(nóng)行事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控經(jīng)營相伴，推進合規(guī)文化建設(shè)必將為農(nóng)行經(jīng)營理念和制度貫徹落實提供強有力的依托和保障，也是風(fēng)險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。以下是我對本次學(xué)習(xí)的幾點見解。
一、加強合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營管理水平的需要。
開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義。一方面，要統(tǒng)一各級領(lǐng)導(dǎo)對加強合規(guī)文化教育的認(rèn)識，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者，策劃者、推動者。
要求我們不斷加強學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的'知識，不斷更新知識結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責(zé)”的要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，特別是要注重加強對政治理論、經(jīng)濟金融、法律法規(guī)等方方面面知識的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強明辯事非和拒腐防變的能力。
同時，要進一步端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，增強依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識，把我行各項經(jīng)營活動引向正確軌道，推進各項業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。使全體員工準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自覺地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強內(nèi)控管理意識，狠抓基礎(chǔ)管理，促進依法合規(guī)經(jīng)營。
二、加強合規(guī)文化教育，是建立長效發(fā)展機制的需要。
企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)是一項工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個時期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)企業(yè)長遠發(fā)展的機制。從我行來看，他應(yīng)該包括企業(yè)精神、價值觀念、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識等內(nèi)容，形成有自已特色的文化經(jīng)營理念。
其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業(yè)賄賂專項工作結(jié)合起來，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強對易發(fā)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點，有的放矢地開展專項治理，堅決糾正經(jīng)營活動中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則，影響公平競爭的不正當(dāng)行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。
三、加強合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)濟效益的需要。
加強合規(guī)文化教育的主要目的，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風(fēng)險，實現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。工作中，應(yīng)該做到“三要”。
一要樹立正確指導(dǎo)思想。
要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長而忽視風(fēng)險防范和內(nèi)控機制建設(shè)的傾向。
二要建立健全各項規(guī)章制度。
要始終把制度建設(shè)放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規(guī)范日常行為。要結(jié)合工作實際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅持用制度來規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。
要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營的安全性、流動性、效益性，建立自我調(diào)整，自我約束、自我控制的制衡機制，要在追求自我經(jīng)濟利益的過程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部控制制度，加強操作風(fēng)險防范。
三要堅持思想教育。
要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對性地進行黨風(fēng)廉政教育，不斷增強依法合規(guī)經(jīng)營的意識，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進行現(xiàn)身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。
內(nèi)控工作總結(jié)7
自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離。在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確。
在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位。在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險。在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航�？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的'主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，20xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。
我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計。xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作。重要崗位責(zé)任移交x個人次。支持分行審計處人員調(diào)用。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查。建立了問題整改臺賬。督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的.各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調(diào)整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組。出臺了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法。修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。
合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《xx通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況。業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實。問題存在單位重點落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
內(nèi)控工作總結(jié)8
一、強化組織保障
銀行內(nèi)控合規(guī)工作的第一步是要建立健全的組織保障體系。銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的內(nèi)控合規(guī)部門，明確責(zé)任人和分工，并明確內(nèi)控合規(guī)的工作目標(biāo)和任務(wù)。銀行應(yīng)當(dāng)加強內(nèi)控合規(guī)的培訓(xùn)和教育工作，提高員工的合規(guī)意識和風(fēng)險防范意識。只有通過組織保障，才能確保內(nèi)控合規(guī)工作的順利開展。
二、健全內(nèi)部控制機制
銀行內(nèi)控合規(guī)工作的核心是健全內(nèi)部控制機制。銀行應(yīng)當(dāng)建立完善的內(nèi)部控制框架，包括風(fēng)險管理、合規(guī)管理、信息披露、內(nèi)部審計等方面。銀行要根據(jù)自身的業(yè)務(wù)特點和風(fēng)險預(yù)期，建立風(fēng)險自評和風(fēng)險識別機制，及時發(fā)現(xiàn)和處置潛在的業(yè)務(wù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險。銀行還應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部審計制度，加強對各項業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督和檢查，及時糾正違規(guī)行為。健全內(nèi)部控制機制，是保障銀行合規(guī)經(jīng)營的重要保障。
三、加強風(fēng)險防范
銀行業(yè)務(wù)的復(fù)雜性和不確定性使得風(fēng)險難以完全避免，因此銀行內(nèi)控合規(guī)工作必須加強風(fēng)險防范。銀行應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度和風(fēng)險防范體系，完善風(fēng)險分類、評估和監(jiān)控機制，提高風(fēng)險識別和處置的及時性和準(zhǔn)確性。銀行還應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部風(fēng)險報告和風(fēng)險警示機制，及時向管理層和監(jiān)管機構(gòu)報告風(fēng)險情況，做到及時防范和化解風(fēng)險。只有加強風(fēng)險防范，才能保證銀行的合規(guī)經(jīng)營和健康發(fā)展。
四、加強合規(guī)監(jiān)督
銀行內(nèi)控合規(guī)工作的.最后一環(huán)是加強合規(guī)監(jiān)督。銀行應(yīng)當(dāng)建立獨立的合規(guī)監(jiān)督機構(gòu)，制定合規(guī)監(jiān)督的工作流程和程序，并加強對合規(guī)監(jiān)督的資源投入和支持。合規(guī)監(jiān)督機構(gòu)要獨立開展合規(guī)檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)問題。同時，銀行還應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)管機構(gòu)開展合規(guī)檢查和評估工作，及時整改違規(guī)行為，確保合規(guī)經(jīng)營。只有加強合規(guī)監(jiān)督，才能確保銀行的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。
銀行內(nèi)控合規(guī)工作是銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營的基礎(chǔ)和前提，銀行要加強組織保障、健全內(nèi)部控制機制、加強風(fēng)險防范和加強合規(guī)監(jiān)督，才能確保其業(yè)務(wù)活動的合法合規(guī)性和穩(wěn)健發(fā)展。希望通過本文的總結(jié)，能夠為銀行內(nèi)控合規(guī)工作提供參考和借鑒，推動銀行業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營和健康發(fā)展。
內(nèi)控工作總結(jié)9
在各級領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助、支持、配合下，按照總行工作部署，我順利完成了上月各項工作任務(wù)。現(xiàn)匯報如下：
完成了支行月初任務(wù)下達和月末完成情況總結(jié)工作；較好完成了工資代發(fā)、賬戶核算等崗位工作，無差錯情況出現(xiàn)；較好發(fā)揮了支行會計作用，通過加大對柜員、大額資金、賬戶、重空憑證、現(xiàn)金等的檢查力度，杜絕了問題事故的發(fā)生；作為xx，能夠以身作則，自覺遵守政治紀(jì)律和金融法律法規(guī)；在工作中注重學(xué)習(xí)，按時完成了總行下達的學(xué)習(xí)任務(wù)，不斷提高自身業(yè)務(wù)能力和政治素養(yǎng)。
此外，根據(jù)個人工作經(jīng)驗和支行實際情況，我從完成任務(wù)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、個人履職、加強學(xué)習(xí)四個方面著手制定了后續(xù)工作計劃：
一、完成總行分配各項任務(wù)
月初配合支行行長召開本月工作會議，把本行任務(wù)指標(biāo)落實到個人，讓人人都有任務(wù)，人人都有壓力，主要任務(wù)為存款業(yè)務(wù)，電子銀行業(yè)務(wù)，反洗錢自查，不良貸款的清收等；月底配合支行行長召開本月末工作會議，支行所有員工逐個匯報自己的工作情況和任務(wù)完成情況；定期配合支行行長召開內(nèi)控、制度、風(fēng)險分析會議，提出并分析業(yè)務(wù)處理中出現(xiàn)的問題，形成會議紀(jì)要統(tǒng)一落實。
二、持續(xù)打造優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)
帶領(lǐng)支行員工學(xué)習(xí)總行《員工行為手冊》，讓員工提高思想認(rèn)識，強化服務(wù)意識，提高服務(wù)質(zhì)量，把規(guī)范化服務(wù)及考核細則當(dāng)做日常工作行為約束規(guī)范；積極主動協(xié)調(diào)多方關(guān)系，克服困難，搶抓有利時機，牢固樹立“存款興行”的思想意識，千方百計籌措資金；抓好對公業(yè)務(wù)，主動與各單位聯(lián)系，吸納多方資金；加大業(yè)務(wù)宣傳力度，充分利用柜臺宣傳、街道宣傳、下鄉(xiāng)宣傳、標(biāo)語宣傳等方式進行全方位宣傳。
三、切實履行會計崗位工作職責(zé)
結(jié)合支行實際，通過不定期抽查，現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查和事中監(jiān)控等多方式，對現(xiàn)金、憑證、印章、開卡資料、開立個人和企業(yè)電子銀行資料、對公戶開戶資料等進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題，立即責(zé)令整改；組織臨柜人員學(xué)習(xí)工作紀(jì)律和業(yè)務(wù)知識，對員工工作進行細致檢查、認(rèn)真輔導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀(jì)和失誤之處，及時指出，化解風(fēng)險；注重數(shù)據(jù)收集和票據(jù)及時整理歸檔，保證隨時可提供、上報準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和報表；加大反洗錢等維護正常金融秩序的.工作力度，杜絕金融案件的發(fā)生；不斷尋找工作的新思路、新方法，積極配合支行行長做好本支行的管理工作。
四、加強理論知識武裝
貫徹總行工作要求，加強培訓(xùn)管理，建立可持續(xù)培訓(xùn)體系，不斷加強員工隊伍建設(shè)；積極配合支行行長開展每周二支行業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并督促支行員工做好學(xué)習(xí)筆記；對于總行下達的線上學(xué)習(xí)培訓(xùn)，及時傳達給員工，并確保高質(zhì)量完成；立足本職崗位，敬業(yè)愛崗，不斷學(xué)習(xí)，蓄力加強自身建設(shè)。
內(nèi)控工作總結(jié)10
根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案有關(guān)文件的通知》（豫農(nóng)信險[20xx]9號）要求以及銀監(jiān)會“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的有關(guān)要求，按照駐馬店市農(nóng)村信用社深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案及相關(guān)要求，結(jié)合我社自身實際，組織全體員工認(rèn)真開展此項工作。目前自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將相關(guān)情況報告如下：
一、準(zhǔn)備階段
為加強“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照上級文件精神，聯(lián)社成立了由理事長任組長，監(jiān)事長任副組長活動領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，監(jiān)事長兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動日常工作的開展、指導(dǎo)、督促檢查。由各部門各負(fù)其責(zé)，認(rèn)真對本部門的內(nèi)控和案防制度進行匯總，列出了對照檢查的規(guī)章制度，在此基礎(chǔ)上，于20xx年8月8日召集各社主任召開了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動動員大會，認(rèn)真學(xué)習(xí)了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動方案》，要求各社回去后組織本社員工再學(xué)習(xí)，使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，準(zhǔn)確把握活動要求。
二、學(xué)習(xí)階段
在學(xué)習(xí)階段，為不影響正常業(yè)務(wù)的開展，聯(lián)社明確了縣城八社三部與機關(guān)人員進行集中學(xué)習(xí)，基層社由主任組織學(xué)習(xí)，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動小組辦公室進行指導(dǎo)、督促，同時由聯(lián)社組織了一期培訓(xùn)，主要學(xué)習(xí)了各項業(yè)務(wù)操作流程、各項信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社各部門經(jīng)理主講各項制度，并結(jié)合實際工作中檢查存在的問題進行了生動的講解。通過一個月的學(xué)習(xí)，加深了全體員工對規(guī)章制度的理解和把握。
三、自查自糾階段
在全面部署和組織推動的基礎(chǔ)上，聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對薄弱、案件風(fēng)險比較突出的重點機構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則，加強自查自糾工作。重點對安全保衛(wèi)、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進行了認(rèn)真的`檢查，將檢查存在的問題對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。
通過自查，對于各社（部）財務(wù)方面存在的問題：
（一）憑證管理不合規(guī)。
（二）列支辦公用品無清單。
信貸方面存在的問題：
�。ㄒ唬┪窗凑铡叭齻�辦法一個指引”委托支付和自主自付貸款。
�。ǘ┵J款手續(xù)不齊全。
�。ㄈ┵J款三責(zé)制度落實不到位等問題。
內(nèi)控工作總結(jié)11
按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實公司內(nèi)控與風(fēng)險管理各項工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展�，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：
一、上半年主要開展的內(nèi)控工作
以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠合實際，仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實施和風(fēng)險控制在操作中存在的問題。
二、下一步內(nèi)控工作
1、繼續(xù)認(rèn)真開展業(yè)務(wù)流程梳理
針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險，將繼續(xù)加強與有關(guān)部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強培訓(xùn)，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識到內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、合《手冊》完成部分規(guī)章制度的.修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關(guān)內(nèi)容進行修訂，達到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
內(nèi)控工作總結(jié)12
一、基于財務(wù)會計背景對企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響
財務(wù)會計環(huán)境是企業(yè)管理運行最重要的一種環(huán)境，企業(yè)財務(wù)會計的工作成效對企業(yè)的生存、發(fā)展產(chǎn)生著極大的影響，所以財務(wù)會計控制也應(yīng)作為企業(yè)內(nèi)部控制的重要組成部分，并對其給予重點關(guān)注，以在財務(wù)會計背景中有效開展企業(yè)內(nèi)部控制工作，減輕財務(wù)會計對企業(yè)內(nèi)部控制工作產(chǎn)生的不利影響。
財務(wù)會計對企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響主要包括：
首先，財務(wù)人員對內(nèi)部控制工作的執(zhí)行產(chǎn)生著直接影響。財務(wù)會計是企業(yè)內(nèi)部控制最主要的對象，企業(yè)在制定以及構(gòu)建內(nèi)部控制制度、體系的過程中都需要充分考慮財務(wù)人員的意見，內(nèi)部控制工作也同樣需要財務(wù)人員來執(zhí)行。但在實際的企業(yè)內(nèi)部控制工作之中，財務(wù)人員的作用卻未充分發(fā)揮出來，極大的影響了企業(yè)內(nèi)部控制工作的執(zhí)行落實。
其次，各項財務(wù)制度未落實到實處，影響了企業(yè)內(nèi)部控制的效果。企業(yè)內(nèi)部控制工作以及財務(wù)工作的實施都需要相應(yīng)的規(guī)章制度做保障，但在財務(wù)會計、內(nèi)部控制的實際工作之中，各項規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠的現(xiàn)象普遍存在，許多制度都只是流于形式，失去了制度本身的嚴(yán)肅性以及剛性，從而阻礙了企業(yè)財務(wù)工作的正常進行，影響了企業(yè)內(nèi)部控制水平的不斷提高。
再次，財務(wù)人員的會計工作缺乏強有力的監(jiān)督從而影響到了企業(yè)內(nèi)部控制工作總體水平的提升。財務(wù)會計相關(guān)工作離不開強有力的監(jiān)督，但就目前財務(wù)會計的監(jiān)督情況來看，企業(yè)的財務(wù)會計管理較為分散，財務(wù)會計監(jiān)督制度的執(zhí)行環(huán)境較差，財務(wù)會計人員之間的業(yè)務(wù)競爭不正當(dāng)?shù)葐栴}普遍存在，這些問題的出現(xiàn)都對企業(yè)內(nèi)部控制工作的執(zhí)行、開展產(chǎn)生著極為不利的影響。
二、財務(wù)會計背景下提高企業(yè)內(nèi)部控制工作質(zhì)量的有效途徑
1、進一步完善企業(yè)內(nèi)部控制體系
企業(yè)內(nèi)部控制工作的有序進行不僅受到外部因素的巨大影響，還與自身管理是否科學(xué)、合理有著直接的聯(lián)系。企業(yè)只有建立起健全的內(nèi)部控制體系，才能保證內(nèi)部控制工作的正常開展，調(diào)動相關(guān)工作人員的工作熱情，使其對各項內(nèi)部控制制度都積極有效的執(zhí)行，從而確保內(nèi)部控制工作實施的'結(jié)果具有較強的積極性，進而促進企業(yè)的進一步發(fā)展。
企業(yè)內(nèi)部控制體系的構(gòu)建應(yīng)做到有效、科學(xué)，符合企業(yè)自身發(fā)展的需要以及生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的特點。財務(wù)會計背景下的企業(yè)內(nèi)部控制體系包括預(yù)算控制體系、會計系統(tǒng)的控制體系、財產(chǎn)控制體系以及結(jié)算控制體系等多方面的內(nèi)容，對這些方面的內(nèi)容都進行不斷完善，才能保證企業(yè)內(nèi)部控制體系得到進一步完善，利于企業(yè)內(nèi)部控制工作的正常開展。
2、明確企業(yè)內(nèi)部人員的各項職責(zé)
企業(yè)的內(nèi)部控制工作，不管是控制工作的有效開展，還是控制工作開展的目的，都和企業(yè)各項工作的效率緊密聯(lián)系，只有提高了工作效率，才能提高企業(yè)內(nèi)部控制工作的效率。而要更好的達到提高企業(yè)內(nèi)部控制工作效率的目的，就要對企業(yè)內(nèi)部人員的各項職責(zé)給予進一步明確，使每位員工都對自身的職責(zé)有明確的認(rèn)識。企業(yè)管理者要對各項權(quán)利進行合理的協(xié)調(diào)，以保證內(nèi)部控制工作的順利進行。明確企業(yè)內(nèi)部人員的各項職責(zé)就是要使員工對自身的崗位職責(zé)有清楚、明確的認(rèn)識，并將自身的崗位職責(zé)積極貫徹、落實到實際工作中，企業(yè)才能實現(xiàn)內(nèi)部的有效控制，進而實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部控制的目標(biāo)。
3、提高財務(wù)會計人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果
財務(wù)會計背景下，企業(yè)內(nèi)部控制工作的順利開展離不開財務(wù)人員，財務(wù)人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果直接影響著企業(yè)內(nèi)部控制工作的效果。財務(wù)會計是企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)營的關(guān)鍵，在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中，每項資金的收入和支出都通過財務(wù)會計體現(xiàn)出來。
企業(yè)通過對財務(wù)信息的審核能夠較好的掌握自身的經(jīng)營狀，企業(yè)進行內(nèi)部控制的一個重要目的就是控制財務(wù)信息的準(zhǔn)確性以及真實性，因為只有真實、準(zhǔn)確的財務(wù)信息才能較好的反應(yīng)企業(yè)的實際經(jīng)營狀況，為企業(yè)的投資決策提供參考依據(jù)。要提高財務(wù)會計人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果就要：對財務(wù)人員專業(yè)素質(zhì)的提高給予高度重視;根據(jù)企業(yè)自身內(nèi)部控制的需要制定相應(yīng)的控制制度以保證內(nèi)部控制工作的高效開展;建立完善的監(jiān)管機制，以督促財務(wù)人員較好的執(zhí)行內(nèi)部控制制度。
三、結(jié)語
總而言之，財務(wù)會計是企業(yè)內(nèi)部控制工作的重要內(nèi)容之一，財務(wù)會計控制水平的高低直接影響到企業(yè)內(nèi)部控制工作能否順利進行，因此，各個企業(yè)應(yīng)從財務(wù)會計背景出發(fā)，有效分析財務(wù)會計對企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響，并在財務(wù)會計背景下采取積極有效的措施來提高企業(yè)內(nèi)部控制的工作水平，以為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好內(nèi)部環(huán)境。
內(nèi)控工作總結(jié)13
按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)思想。貫徹落實公司內(nèi)控與風(fēng)險管理各項工作部署。以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實際情況。梳理分公司工作流程。完善各項規(guī)章制度。實現(xiàn)分公司健康發(fā)展�，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下:
一、上半年主要開展的內(nèi)控工作
以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照。積極動員全面組織。半年來。積極組織機關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式。共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次。按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次。網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的'生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查。并將核查結(jié)果簽字及時反饋。匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中。內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際。仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實施和風(fēng)險控制在操作中存在的問題。
二、下一步內(nèi)控工作
1、繼續(xù)認(rèn)真開展業(yè)務(wù)流程梳理
針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求。繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險。將繼續(xù)加強與有關(guān)部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面。關(guān)鍵在于執(zhí)行。要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行。還應(yīng)繼續(xù)加強培訓(xùn)。通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識到內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去。做到人人講內(nèi)控。人人懂內(nèi)控。人人執(zhí)行內(nèi)控。以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理。根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際。對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善。對有關(guān)內(nèi)容進行修訂。達到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中。分公司將繼續(xù)按照公司的要求。結(jié)合自身的特點。以《手冊》為范文。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下。按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署。完善內(nèi)部控制。提高分
公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險能力。為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
內(nèi)控工作總結(jié)14
通過今年“合規(guī)管理年”全行開展的一系列內(nèi)控與合規(guī)制度的學(xué)習(xí)教育活動，我深知內(nèi)控合規(guī)涉及全行各條線、各部門，覆蓋全行的每一個環(huán)節(jié)，我們必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，明確合規(guī)經(jīng)營的重大性及緊迫性，深刻體會到了合規(guī)經(jīng)營的重大意義。現(xiàn)在就今年的合規(guī)學(xué)習(xí)談?wù)勛约旱捏w會：
一、對合規(guī)經(jīng)營的認(rèn)識理解
1、合規(guī)經(jīng)營是防范銀行操作風(fēng)險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險消除。
2、合規(guī)經(jīng)營是銀行發(fā)展的重要前提。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于每一個崗位的每一位員工，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于依法合規(guī)經(jīng)營。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。
3、合規(guī)經(jīng)營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。
二、對今后在工作中加強內(nèi)控合規(guī)意識的要求
1、做好政治思想和職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀、價值觀，自覺抵制腐朽思想的侵蝕。在培訓(xùn)教育時讓每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)真正營造“依法合規(guī)，開拓創(chuàng)新”的良好氛圍，促使我們在開展經(jīng)營管理工作時能夠自覺遵循法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)于守紀(jì)做到警鐘常敲，預(yù)防針常打，做好監(jiān)督管理，重要環(huán)節(jié)輪崗，異地交流制度相互制衡機制。
2、提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強風(fēng)險防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行是以金融業(yè)務(wù)知識為基礎(chǔ)。合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應(yīng)該說加強自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識合規(guī)文化，所以要自覺學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，認(rèn)真按操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，真正履行職責(zé)。
3、內(nèi)控合規(guī)防范要落到實處。要加強各項內(nèi)控制度的`落實，合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。所以要管好自己，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。堅持流程規(guī)范，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風(fēng)險的最有效方法，實踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠為穩(wěn)健經(jīng)營提供強有力的督查制約。
總之，我們員工在日常的工作中要“抓整改、強內(nèi)控、零違規(guī)”，樹立對建行工作的信心，增強維護我行利益的責(zé)任心和使命感，自覺以標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德，爭做遵規(guī)守紀(jì)的建行人，為實現(xiàn)建行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營快速發(fā)展的目標(biāo)貢獻自己的力量。
內(nèi)控工作總結(jié)15
“驀然回首，欣喜萬分”。黨的十六大勝利召開，神舟五號飛船載人上天，國人無不歡欣鼓舞。我們畜牧局20xx年黨建工作在縣委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，始終堅持以“三個代表”重要思想為指針，以服務(wù)三農(nóng)為宗旨，以牧業(yè)發(fā)展為第一要務(wù)，緊緊圍繞縣委的中心工作，突出抓好黨建促經(jīng)濟，抓好經(jīng)濟促發(fā)展，在歷年工作的基礎(chǔ)上，今年重點抓黨的思想教育和組織工作作風(fēng)建設(shè)，使牧業(yè)面貌煥然一新。
加強思想教育，完善黨建系列制度
搞好黨建，首先是黨的`組織，要靠建立和完善有關(guān)黨建的各種制度，今年我們將以前的有關(guān)制度進行了一次認(rèn)真的整理，刪除了一些過時、不適應(yīng)的部分，結(jié)合畜牧自身實際，修訂了《黨建目標(biāo)責(zé)任制》、《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任狀》、《黨風(fēng)廉政建設(shè)實施細則》、《民主生活會制度》等制度，用制度規(guī)范一班人的言行，從領(lǐng)導(dǎo)干部自身做起，從點滴做起，嚴(yán)格執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》和《領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律“十不準(zhǔn)”》，在黨員中開展“講學(xué)習(xí)、講政治、講正氣、講奉獻”的活動、“三評一促創(chuàng)五好”活動，要求黨員干部要做到政治強、業(yè)務(wù)精、經(jīng)濟廉、作風(fēng)硬、紀(jì)律嚴(yán)，努力營造清正廉潔的環(huán)境。
堅持星期六學(xué)習(xí)日制度，主要學(xué)習(xí)“三個代表”的有關(guān)論述，學(xué)習(xí)十六大報告和新《黨章》，大家通過討論，形成統(tǒng)一的認(rèn)識，提高黨員、干部的思想政治水平，堅持開展“三評一促創(chuàng)五好”活動，努力爭創(chuàng)五好班子，使大家充分認(rèn)識新時期黨建工作的重要性和特點，以及搞好黨建工作的深遠意義，要保持執(zhí)政黨的先進性，就是要從每個黨員做起。抓黨建，就是保持黨的先進性的必要措施之一。
強化基礎(chǔ)建設(shè)，為黨建注入生機活力
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