風險自查報告(集合15篇)

　　在日常生活和工作中，報告使用的頻率越來越高，多數(shù)報告都是在事情做完或發(fā)生后撰寫的。那么你真正懂得怎么寫好報告嗎？下面是小編精心整理的風險自查報告，歡迎大家分享。

風險自查報告1

　　根據(jù)*地稅直查(20xx)XX號文件要求，我公司高度重視*省地稅局直屬分局對企業(yè)所得稅的此次稽查，成立專門的自查工作小組，組織相關(guān)財務人員學習，采取了自查與聘請稅務師事務所稅務專業(yè)人員協(xié)助相結(jié)合的方式，于XX年7月14日-17日針對企業(yè)所得稅進行自查。目前，自查工作已基本完成，現(xiàn)將自查結(jié)果匯報如下：

　　一、本次自查的時間范圍和涉及的稅種范圍

　　本公司本次自查主要為20xx至20xx年度的企業(yè)所得稅的繳納情況。

　　二、自查工作的原則

　　1、高度重視，認真負責，嚴格按照國家財經(jīng)稅收相關(guān)法規(guī)，對本公司XX至XX年度在經(jīng)營過程中涉及的各類稅種進行徹底的清查，力求做到不疏忽、不遺漏。

　　2、把握契機，認真做好自查自糾工作，提前化解稅務風險。我公司結(jié)合實際情況，進行認真全面的`自查，徹底清理違法及不規(guī)范涉稅事項，并以此為契機，加強我公司稅務基礎(chǔ)管理工作，并改善我局稅務管理工作的盲點弱點，提高我公司的稅務工作管理水平。

　　三、自查結(jié)果

　　經(jīng)過為期一周的自查工作，我公司XX年—XX年稅務工作基本遵守國家相關(guān)稅收及會計法律法規(guī)，依法申報繳納各項稅費。但工作當中難免存在疏漏，問題主要反映在未按照權(quán)責發(fā)生制的原則按年分攤所屬費用、購買無形資產(chǎn)直接費用化、無須支付的應付款項未計入應納稅所得額等。通過此次自查，我公司XX年—XX年應補繳企業(yè)所得稅14，096、18元;其中：XX年應補繳企業(yè)所得稅4，580、76元;XX年應補繳企業(yè)所得稅8，515、42元。具體情況如下：

　　1、20xx年度

　　我公司所得稅自查問題主要反映在沒有按照權(quán)責發(fā)生制的原則按年分攤所屬費用上面，申報企業(yè)所得稅時少調(diào)增應納稅所得額14，881、10元，應補繳企業(yè)所得稅額4，580、76元，具體調(diào)增事項明細如下：

　　(1)未按照權(quán)責發(fā)生制原則分攤所屬費用應調(diào)增應納稅所得額：我公司XX年未按照權(quán)責發(fā)生制的原則分攤所屬費用14，881、10元，根據(jù)《企業(yè)所得稅稅前扣除辦法》(國稅發(fā)【XX】084號文)第四條的規(guī)定，我公司應將未按照權(quán)責發(fā)生制的原則分攤所屬費用調(diào)增應納稅所得額，調(diào)增應納稅所得額14，881、10元。

　　2、20xx年度

　　我公司所得稅自查問題主要反映在購買無形資產(chǎn)直接費用化、無須支付的應付款項未計入應納稅所得額上面，申報企業(yè)所得稅時合計少調(diào)增應納稅所得額34，061、67元，應補繳企業(yè)所得稅額8，515、42元，具體調(diào)增事項明細如下：

　　(1)購買無形資產(chǎn)直接費用化：我公司XX年11月購入財務軟件14，300、00元直接計入了當期費用，根據(jù)《企業(yè)所得稅稅前扣除辦法》(國稅發(fā)【XX】084號文)的規(guī)定，應將該無形資產(chǎn)分期攤銷，應調(diào)增應納稅所得額14，061、67元。

　　(2)無需支付的應付款項應調(diào)增應納稅所得額：我公司無需支付的XX年應付萊思軟件公司20，000、00元，軟件公司現(xiàn)己合并，并且該公司一直未催收該筆款項，根據(jù)*地稅直函【XX】89號文中“對于農(nóng)電提成余額、無需支付的應付款項應調(diào)增應納稅所得額”的規(guī)定，應調(diào)增應納稅所得額20，000、00元。

風險自查報告2

　　一、加強領(lǐng)導、明確責任，切實抓好廉政風險防范點專項活動

　　(一)強化領(lǐng)導，狠抓落實。為切實加強對開展崗位廉政風險防范專項活動的領(lǐng)導，成立了以鄉(xiāng)紀委書記任組長，其它人員為成員的崗位廉政風險防范專項活動領(lǐng)導小組，具體負責廉政風險防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)與實施。領(lǐng)導小組下設辦公室，由秦玉兵同志任辦公室主任，具體負責崗位廉政風險防控機制的落實和日常事務。

　　(二)精心組織，周密部署。根據(jù)鶴山區(qū)紀檢監(jiān)察系統(tǒng)“隊伍建設”活動第三階段工作方案的通知要求。精心組織，周密部署，我鄉(xiāng)結(jié)合紀念建黨90周年活動，集中開展了黨的宗旨、意思、紀律教育，進一步明確了整改方向，使紀檢干部增強了黨性觀念，增強了忠臣意識，責任意識，切實增強了做好本職工作責任感和使命感，通過采取多種形式的討論、學習，將行政審批、征地拆遷、土地整治、項目管理、行政執(zhí)法、財務管理、車輛管理、后勤保障、干部管理等列為廉政風險防范管理的重點環(huán)節(jié)，紀檢組每月進行檢查并形成檢查記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。確保了工作落實。

　　二、明確崗位，深入查找，健全機制，確保重點崗位、核心業(yè)務、重點部位等關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政制度建設

　　(一)明確職責。查找廉政風險點，首先明確崗位責任，把全系統(tǒng)工作崗位劃分為三大類：即領(lǐng)導崗位；機關(guān)崗位；事業(yè)崗位。讓每一位干部職工根據(jù)自己所在的工作崗位，采取自查為主，互查為輔的方式，全面客觀查找日常并分析工作中潛在的工作責任風險，了解違規(guī)、違紀、違法行為將要承擔的行政責任和紀律法規(guī)責任。

　　(二)全面排查。根據(jù)工作特點，經(jīng)分析研究，我鄉(xiāng)從單位、個人將廉政風險進行了歸納。單位分為：制度機制風險、崗位職責風險、外部環(huán)境風險、業(yè)務流程風險四類風險；個人分為：思想道德風險、崗位職責風險和外部環(huán)境風險三類風險。單位職工通過自己找、群眾提、互相查、家屬幫、領(lǐng)導點、組織評等方法，重點查找思想道德風險、崗位職責風險和外部環(huán)境風險等三類風險。個人按照黨政正職、班子成員、中層干部和一般干部四個層面，采取自己“找”、科室“議”、領(lǐng)導“點”、群眾“提”、組織“審”的辦法，依照崗位職責，分析和查找廉政風險，全面排查在思想道德、崗位職責、外部環(huán)境等方面的風險點，逐一梳理，分類歸總，在部門內(nèi)部公示。同時，采取書面征求意見的方式，對權(quán)力運行風險點排查是否全面準確進行測評，力求把風險點找全、找準、找對。全系統(tǒng)干部職工基本查明、理清了自身存在的'廉政風險點。分三個廉政風險等級進行評估。把利用職權(quán)為子女親屬謀私利、項目發(fā)包暗箱操作、征地拆遷、后勤保障、車輛管理、防治玩忽職守造成重大事故等風險點列為一級風險點；把利用職務之便蓋“人情章”、違反檔案查詢規(guī)定泄露有關(guān)信息等風險點列為二級風險點；把泄露來信來訪案件查處信息、等風險點列為三級風險點。在排查出廉政風險點的基礎(chǔ)上，分三個廉政風險等級進行評估。主要集中在審批審核、項目安排、督查檢查、政府采購、預算執(zhí)行、評估論證、選人用人等環(huán)節(jié)和崗位；事業(yè)單位的風險點主要集中在項目安排、重大資金使用、執(zhí)法監(jiān)察、公費采購、工程招投標、輔助行政審核審批、征地拆遷等環(huán)節(jié)和崗位�；鶎又饕�集中在地災防治、征地拆遷、土地整治和建設用地復墾、非法礦山的監(jiān)管等等環(huán)節(jié)和崗位。

　　(三)健全機制。為了加大崗位廉政風險防控力度，堅持教育、制度與監(jiān)督并舉，豐富教育形式和載體，采取自學、集中學、走出去、請進來、大討論、撰寫學習體會等多種形式，增強教育實效。定期組織干部培訓，將廉政教育納入培訓與考試內(nèi)容，積極參加區(qū)紀委組織的政治業(yè)務培訓。針對排查出的廉政風險點，從堵塞漏洞、建立以制度管人管事的工作機制入手，建立廉政風險點評估防控制度，在健全領(lǐng)導干部(中層干部)述職述廉、重大事項

　　報告、民主生活會、民主評議等一系列制度的基礎(chǔ)上，健全完善了廉政風險季度分析例會制度、上下級領(lǐng)導干部談心制度、與檢察院建立預防職務犯罪聯(lián)席會議制度、與區(qū)紀委建立案件檢查協(xié)作制度等廉政風險預警機制，同時對原有的機關(guān)管理制度進行了修改和完善。普遍強化了風險意識和自律意識，收到了明顯的成效。干部職工不斷自我提醒、自我規(guī)范、自我約束，使組織意識、自律意識明顯增強，依法行政的理念不斷確立，行政效能明顯提高，各項工作有序推進。

　　三、存在問題

　　雖然排查防控機制已經(jīng)建立，但存在著缺少力量抓落實的問題。

　　四、下步工作打算

　　(一)進一步加強宣傳力度。通過制作宣傳欄,列出所有內(nèi)控事項、涉及的部門,廣泛開展防控廉政風險活動,使廣大干部認識到廉政風險點防范管理工作的重要性,自覺識別風險,精心查找風險,積極防范風險。

　　(二)做好防控措施的落實。將排查廉政風險點防控表發(fā)放到各各基層所,全面理解、掌握預控措施,防范風險。

　　(三)制定整改方案。結(jié)合部門實際，將梳理出來的風險制定整改方案，把各項整改措施明確到部門、明確到責任人，把解決問題與履行崗位職責很好的結(jié)合起來，確保每一項措施落實到部門、責任細化到個人。

　　(四)開展廉政文化教育宣傳活動。組織機關(guān)黨員干部進行正反兩方面的教育,增強法律意識,警鐘長鳴。

　　(五)進一步完善機制。積極探討建立健全預警機制,做到提醒在前、建章立制在前、約束在前,切實達到防范風險、保護干部、提高效能的目的。

風險自查報告3

　　為規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，強化風險管理，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行。我行進行了嚴格規(guī)范的自查行動。

　　一、按照制度要求，重塑制度流程

　　按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學習了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點學習的文件材料。

　　二、做好自查和整改工作

　　自查柜面業(yè)務操作。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反對洗錢等進行自查；對內(nèi)外賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。

　　自查服務形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝，樹立新形象”的要求，對各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務”執(zhí)崗情況進行自查，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務態(tài)度，提升服務形象，切實提高業(yè)務素質(zhì)和服務水平，真正實現(xiàn)“合規(guī)管理，風險共。防，和諧共贏”通過全面清查，找準問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權(quán)責明確的監(jiān)督約束機制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。

　　三、加強學習，提高風險防控能力

　　為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，學習內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務操作規(guī)程、反對洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風險、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優(yōu)質(zhì)服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細嚴密、運行有效的'風險管理體系”做足準備。

　　四、整改措施及今后工作思路

　　今后，我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。

　�。ㄒ唬┘訌妼W習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期集中學習，通過學習sc6000系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。

　�。ǘ�）加強對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。

　　（三）積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。

　�。ㄋ模┮钥茖W發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

風險自查報告4

　　按照《利通區(qū)水務局廉政風險防范管理工作實施方案》的要求，我通過認真學習各類文件增強了政治意識、大局意識、法治意識、責任意識、廉潔意識，同時結(jié)合貫徹文件精神，把查辦和預防職務犯罪放在更加突出位置。對自己半年以來落實廉政風險防范管理工作的情況進行了認真自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　一、風險點查找

　　1、利用行政職權(quán)謀取個人或小團體利益，表現(xiàn)為吃、拿、卡、要、報等現(xiàn)象的發(fā)生。

　　2、利用行政職權(quán)占有企業(yè)股份并參與分紅等行為。

　　3、給當事人通風報信，出謀劃策；或收受當事人的好處。

　　二、風險源分析

　　1、日常工作中，重業(yè)務學習輕政治理論學習，導致干部職工理想信念淡薄、政治素質(zhì)下降。

　　2、工作中不注重服務態(tài)度和言行舉止，使當事人產(chǎn)生不滿情緒，引起投訴問題發(fā)生。

　　3、工作中不能大膽管理，是非觀念不明，怕承擔責任，怕得罪人，導致工作不力，組織渙散。

　　4、工作缺乏責任心和積極主動性，爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強，會導致工作停滯不前。

　　5、自身要求不嚴，工作紀律松懈，著裝不整，上網(wǎng)玩游戲、聊天、炒股，或工作時間打瞌睡等，可能被暗訪人員拍照或錄像，被新聞媒體曝光，損害工商形象。

　　三、對風險點的防范措施

　　針對上述廉政風險點，本人制定了以下防范措施：

　　1、要抓好日常思想道德教育。要警鐘長鳴，將防范責任風險的意識灌輸?shù)矫恳桓刹柯毠さ哪X中。建立預警制度，定期對當前面臨的責任風險進行分析，并制定相應的對策，由專人監(jiān)督實施。安排定期學習時間，對涉及工商部門行政賠償及職務犯罪的典型案例及時進行學習、討論，接受教訓。

　　2、要強化時效性教育。運用現(xiàn)代科技手段，定期向風險點人員發(fā)送廉政提醒信息，引導和告誡大家牢記職責，秉公用權(quán)，干凈干事，對自己的政治生命負責，對黨和人民的事業(yè)負責。在元旦、春節(jié)、中秋等節(jié)假日前夕，對風險點人員進行各種形式的廉政防范教育，預防“節(jié)日病”的發(fā)生。

　　3、要加強業(yè)務培訓。用科學發(fā)展觀不斷提高執(zhí)法人員的政治思想水平、業(yè)務知識能力以及自我保護能力，努力降低由于自身因素導致的執(zhí)法風險。

　　4、要加強工商廉政文化建設。通過開展豐富多采的廉政文化，樹立工商行政管理職業(yè)道德規(guī)范，培養(yǎng)工商干部良好的職業(yè)操守，做到忠于職守，勇于負責。

　　四、防范措施落實情況

　　第一，加強學習，提高素質(zhì)，充實自我。我積極主動學習，在思想上積極要求進步，認真學習黨和國家的知識，始終堅持以“安全第一，預防為主”八字方針為主線，認真學習和領(lǐng)會了公司的宗旨、戰(zhàn)略總體目標，牢固樹立了“沒有安全就沒有一切”的思想意識。不斷加強學習，在學習、思考、實踐、總結(jié)中提高和端正自己的.思維、

　　思路和方法，以求真務實的工作態(tài)度來全面地認識自我、豐富自我、提高自我、完善自我，為公司的穩(wěn)定運行做好自己的本質(zhì)工作。

　　第二、增強工作責任心。及參加局里組織的各項集體活動，學習海小平同志先進事跡，西部大開發(fā)大討論大學習活動，學習四論、四比、四爭動員大會等從而樹立正確的社會主義榮辱觀指導。

　　第三，以身作則，做好本職工作。加強業(yè)務學習，在工程施工工作中，力爭使自己的專業(yè)水平有所提高，對資料的整理更加細化，為工程驗收的順利進行打好基礎(chǔ)。除此以外對領(lǐng)導安排的其他工作要做到認真負責，按時完成。

風險自查報告5

　　為進一步做好完善我站風險崗位廉能管理工作，根據(jù)《婺林關(guān)于印發(fā)〈婺源縣林業(yè)局推行風險崗位廉能管理實施方案〉（婺林字[20xx]64號）的通知》要求，我站全站人員認真學習了文件精神，及時開展了風險崗位廉能管理的自查工作，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　一、思想上高度重視，及時主動開展工作自查

　　在接到上級文件后，我站站長及時組織站員學習此文件精神的同時，還組織站內(nèi)人員學習了中央關(guān)于反腐倡廉建設的文件精神、黨紀政紀規(guī)定尤其是《中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》，以提高風險預警防控的自覺性和主動性。全站人員結(jié)合實際按照“對照崗位職責——梳理崗位職權(quán)——找準腐敗風險——確定風險等級——公示接受建議”的步驟，突出領(lǐng)導崗位、中層崗位和其他重要崗位“三個層次”，通過自己找、同事幫、領(lǐng)導點、群眾提、組織評和舉報投訴、財務審計、執(zhí)法檢查、行風評議、干部考察等途徑，查找和收集思想道德風險、崗位職責風險、業(yè)務流程風險、制度機制風險和外部環(huán)境風險等“五類風險”。查找的腐敗風險按風險發(fā)生幾率或危害損失程度確定風險等級。查找并確定風險等級后，經(jīng)站長嚴格審核把關(guān)，由站內(nèi)防控辦將風險點登記匯總、建立臺賬，進行公示，并將其上報林業(yè)局進行了備案。

　　二、預警糾偏防錯，做好當前工作

　　根據(jù)自查情況，我站充分認識了現(xiàn)狀，并有針對性地制定了防控措施，填寫《風險崗位廉能承若書》，并進行公示。通過信訪和投訴調(diào)查，廉政、效能、執(zhí)法監(jiān)察，領(lǐng)導交辦及有關(guān)部門移送，政風行風熱線等多種渠道收集風險信息；積極參與全省整合電子政務網(wǎng)絡和應用平臺建設，應用綜合行政電子監(jiān)察平臺，收集重要行政領(lǐng)域、重點行政行為、關(guān)鍵權(quán)力環(huán)節(jié)的風險信息。在此基礎(chǔ)上，建立腐敗風險信息檔案庫。同時對收集到的腐敗風險表現(xiàn)形式進行梳理和分析評價，科學設置風險崗位廉能管理評價指數(shù)，對每一種風險表現(xiàn)形式進行量化，在通過監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)風險，扣減相應評價指數(shù)，定期公布站員的扣分情況。針對潛在的、可能發(fā)生的或已經(jīng)發(fā)生的腐敗風險，按不同級別發(fā)出預警進行提示，同時下發(fā)預警通知書，采取提醒談話、誡勉糾錯、責令整改等措施，預防腐敗行為的發(fā)生，將風險化解在萌芽狀態(tài)。

　　三、完善工作制度，做好效能監(jiān)察

　　對風險崗位廉能管理工作機制建設及運行的質(zhì)量、效果進行評估，評估工作與落實黨風廉政建設責任制情況的'檢查考核一并進行。對站員的風險崗位廉能管理承諾、防控措施落實情況進行監(jiān)督檢查，對預警防控工作不力、敷衍塞責、馬虎應付、走過場，導致風險問題突出的進行通報或?qū)嵭袉栘�，對工作措施扎實、成效明顯的予以表彰。根據(jù)風險崗位廉能管理運行評審、評估等情況，對風險預警防控機制作進一步優(yōu)化，對新出現(xiàn)的風險點，制定新的預警防控措施，形成風險崗位廉能管理工作良性循環(huán)。

風險自查報告6

　　根據(jù)《關(guān)于印發(fā)XX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設年”活動實施方案的通知》（XX農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔20xx〕140號）要求，為更好貫徹落實該項工作，我社迅速成立“合規(guī)文化建設年”活動推動工作小組，并對存在的合規(guī)風險進行認真自查，通過加大組織宣傳、培訓教育、強化檢查、規(guī)范業(yè)務操作流程等手段，不斷提升我社合規(guī)風險管理水平�，F(xiàn)將我社合規(guī)風險自查情況報告如下：

　　一、組織領(lǐng)導

　　根據(jù)聯(lián)社“合規(guī)文化建設年”活動要求，我社成立了“合規(guī)文化建設年”活動推動工作領(lǐng)導小組。

　　組長：XXX

　　副組長：XXX

　　成員：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX

　�。ㄗⅲ赫�副組長由班子擔任，全體員工均為成員，確保人人合規(guī)、人人推動）

　　二、自查情況

　　經(jīng)過組織本社全體干部員工開展合規(guī)風險大討論及組織全面排查，我社共發(fā)現(xiàn)以下主要風險點：

　�。ㄒ唬┬庞蔑L險管理方面

　　主要排查內(nèi)容是：信貸業(yè)務貸前、貸中、貸后等環(huán)節(jié)風險管理（含貸款形態(tài)分類及其調(diào)整、貸款檔案管理、不良貸款清收等方面）。

　　（二）市場風險管理方面

　　主要排查內(nèi)容是：完善可操作性強的市場風險管理，關(guān)注對投資品種和期限選擇、投資決策、倉位限制、止損行動等方面風險管理內(nèi)容（該項業(yè)務已集中在計財部，由該部負責）。

　　（三）操作風險管理方面

　　主要排查內(nèi)容是：操作風險是否存在人為錯誤、技術(shù)缺陷或不利的外部事件所造成損失的風險（含人員、系統(tǒng)、流程和外部事件所引發(fā)的風險）。由于操作風險滲透在業(yè)務和管理各個方面，所以各信用社（部、中心）均應按照職責要求歸口負責，同時嚴格按照內(nèi)控管理要求提高對各業(yè)務條線在制度方面的有效執(zhí)行。重點關(guān)注是否建立完整的'、可操作性強的操作風險管理制度，該制度是否有效執(zhí)行。其中人力資源部重點對全轄兼崗情況、要害崗位定期輪換、強制休假、親屬回避等方面進行嚴格監(jiān)測排查。

　�。ㄋ模┝鲃有燥L險管理方面

　　主要排查內(nèi)容是：要求建立完善的、可操作性強的流動性風險管理。重點關(guān)注日常流動性監(jiān)測管理、管理層對流動性頭寸的關(guān)注程序、流動性風險壓力測試及相應的風險緩釋安排等方面內(nèi)容。（該項工作由計劃資金財務部負責）

　�。ㄎ澹┞曌u風險管理方面

　　主要排查內(nèi)容是：重點是完善可操作性強的聲譽風險管理制度。財富管理中心重點關(guān)注考察產(chǎn)品是否存在銷售誤導、不實宣傳用語，合規(guī)與風險管理部負責客戶回訪情況方面內(nèi)容、各信用社認真排查分析近年來出現(xiàn)客戶投訴事件發(fā)生原因。

　�。�六）應急管理方面

　　主要排查內(nèi)容是：是否建立和完善涵蓋支付清算、現(xiàn)金供應、信息系統(tǒng)建設、安全保衛(wèi)、負面新聞報道等方面的、可操作性強的應急管理制度；各社對有關(guān)應急預案報告管理機制是否清晰。

　　上述排查格式僅供參考，各社亦可按具體業(yè)務條線執(zhí)行情況進行認真排查分析（具體條線分為：信貸、會計出納、中間業(yè)務、財務管理、安全保衛(wèi)、服務規(guī)范等方面內(nèi)容）；聯(lián)社有關(guān)職能部門主要根據(jù)自身業(yè)務條線職責要求進行排查，重點排查內(nèi)控制度、業(yè)務流程是否科學、清晰；崗位設置是否科學合理、工作職責邊界是否清晰；各項業(yè)務操作是否合法、合規(guī)等方面進行分析。

　　三、原因分析

　　對上述問題（風險）的產(chǎn)生原因作出詳盡分析，深入了解問題（風險）根源。

　　四、整改措施

　　對上述問題（風險）的產(chǎn)生提出解決或處理措施，認真處理好今后在業(yè)務發(fā)展過程中與合規(guī)風險的正確關(guān)系，嚴格踐行合規(guī)職責，最終達到防范和化解風險目的，促進各項業(yè)務又好又快發(fā)展。

　　二O一一年六月三十日

　　（加蓋公章）

風險自查報告7

　　根據(jù)省行銀監(jiān)局辦公室《關(guān)于開展轄內(nèi)銀行業(yè)全面聲譽風險自查的通知》及省、市行通知要求，我行領(lǐng)導高度重視，充分認識到聲譽風險自查工作的必要性、重要性與緊迫性，并按照自查文件要求，結(jié)合我行實際情況，積極做好聲譽風險自查工作，并將此工作做實、做細、做全，以確保此次風險自查工作取得實實在在的效果�，F(xiàn)將自查情況報告如下：

　　一、落實相關(guān)制度情況

　　經(jīng)自查我行嚴格按照總、省市行要求，結(jié)合我行實際制定了各項聲譽風險管理規(guī)章制度，突發(fā)事件應急預案及重大聲譽事件報告制度，發(fā)生事件嚴格執(zhí)行，逐級及時上報，確保風險事件影響降到最低，在制度執(zhí)行中積極收集了全員的意見建議，并對各項管理規(guī)章制度進行逐步完善改進。建立了聲譽風險責任及獎懲機制促進聲譽風險防控工作有效開展，確保各項規(guī)章制度落到實處。

　　二、組織領(lǐng)導建設情況

　　我行成立聲譽風險管理領(lǐng)導小組，以支行責任人為組長，分管領(lǐng)導為副組長、各部室主要負責人為成員的`聲譽風險工作領(lǐng)導小組，形成了主要領(lǐng)導親自抓、分管領(lǐng)導具體抓，層層抓落實的工作機制。

　　三、輿情管理工作情況

　　落實輿情“零報告”制度，定期不定期的對我行在當?shù)厣鐣�各方面輿論如網(wǎng)站、論壇、博客、微信圈網(wǎng)絡信息進行監(jiān)測、分析聲譽風險輿情，有效防控聲譽風險。我行高度重視客戶投訴，聲譽風險防控領(lǐng)導小組定期對客戶投訴的共性問題進行分析梳理，嚴格按照處罰制度處理我行有責任的相關(guān)人員，并督促被投訴人員及部門限期整改，定期對整改情況進行檢查。

　　四、聲譽事件分析情況

　　我行對20xx年以來我行發(fā)生的聲譽風險事件進行了全面梳理和根據(jù)近幾年各類銀行案件發(fā)生情況顯示，金融機構(gòu)內(nèi)部犯罪情況時有發(fā)生，內(nèi)部風險事件印發(fā)的聲譽風險也必須引起高度重視，內(nèi)部風險防控對聲譽風險防控至關(guān)重要，我行要求各部嚴格遵守各項操作規(guī)程及管理制度外，還定期不定期對前臺業(yè)務區(qū)進行檢查，對信貸部門貸款資料及貸后管理進行審核抽查，發(fā)現(xiàn)風險及時提醒預警，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作嚴肅追究相關(guān)責任人責任，最大限度確保我行內(nèi)部穩(wěn)健運行。

　　通過此次自查我行會在今后的工作中更加嚴格的執(zhí)行各項規(guī)章制度，并特別加強對重點崗位和特殊情況的制度檢查，加大對聲譽風險易發(fā)或存在聲譽風險隱患的檢查力度，從而促進我行健康穩(wěn)定的發(fā)展。

風險自查報告8

市人力資源和社會保障局：

　　根據(jù)市人社局《關(guān)于開展社會保險基金風險防控專項檢查的通知》(x人社函【20xx】42號)精神，我局高度重視，加強組織領(lǐng)導，及時安排部署，明確工作重點，強化工作責任，按要求開展了社會保險基金風險防控自查工作，現(xiàn)將自查情況簡要匯報如下。

　　一、組織領(lǐng)導

　　成立了社會保險基金風險防控自查工作領(lǐng)導小組，局長xxx任組長，副局長xxx任副組長，辦公室主任、財務股股長、征管股股長及相關(guān)人員為成員，明確了工作職責，落實了工作責任。

　　二、自查情況

　　20xx年，我局嚴格按照社會保險基金財務管理制度，認真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)和方針政策，加強了基金的監(jiān)督管理、稽核及審計檢查工作，確保了基金的.安全、完整和保值增值。

　�。ㄒ唬┞毠めt(yī)�；�金收支結(jié)余情況

　　1、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金20xx年滾存結(jié)余1034萬元，其中基本醫(yī)療保險統(tǒng)籌基金上年滾存結(jié)余670萬元、醫(yī)療保險個人賬戶基金上年滾存結(jié)余364萬元

　　2、20xx年城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金總收入9717萬元。其中：

　　統(tǒng)籌基金收入5614萬元，其中基本醫(yī)療保險費收入萬5603元，利息收入11萬元。

　　基本醫(yī)療保險費個人帳戶基金收入4102萬元，其中基本醫(yī)療保險費收入4080萬元，利息收入4萬元。轉(zhuǎn)移收入18萬元。

　　3、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金支出8493萬元，其中統(tǒng)籌基金支出4457萬元。個人賬戶基金支出4002萬元。轉(zhuǎn)移支出34萬元。

　　4、20xx年城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金滾存結(jié)余為2258萬元，較去年增加1224萬元。其中基本醫(yī)療保險統(tǒng)籌基金年末滾存結(jié)余為1828萬元、醫(yī)療保險個人賬戶基金年末滾存結(jié)余為430萬元。

　　5、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金暫付款733900元。

　　（二）城鄉(xiāng)居民醫(yī)�；�金收支結(jié)余情況

　　20xx年我縣城鄉(xiāng)居民醫(yī)療保險工作覆蓋全縣31個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、495個行政村，54個社區(qū)(居委會)，覆蓋率達100%。20xx年我縣城鄉(xiāng)居民參保人數(shù)為627019人，代繳費人數(shù)43067人，享受待遇人數(shù)682588人，大病覆蓋人數(shù)627019人。大病報銷人次19183人。其中城鎮(zhèn)居民為54479人，農(nóng)村居民為572540人，參保率為98%。20xx年，居民個人繳費9130萬元，城鄉(xiāng)醫(yī)療救助收入646萬元，利息收入71萬元，政府補助收入3153萬元。其他收入3萬元。上級補助收入29500萬元。中央省級配套基金由市級統(tǒng)一統(tǒng)籌。20xx年全縣已有627019人次城鄉(xiāng)居民享受醫(yī)療待遇補償，住院補償25372萬元，門診統(tǒng)籌基金、門診慢病補償和門診一般診療費共5105萬元，全年共使用醫(yī)療補償基金30477萬元，上解上級支出12974萬元。本年度支出合計43451萬元。年末結(jié)余208萬元。

　�。ㄈ�）基金收支結(jié)算情況

　　我局按規(guī)定實行“收支兩條線”和財政專戶管理并一律采用轉(zhuǎn)帳支票，從根源上杜絕了貪污和挪用社會保險基金。同時還制定了社保中心規(guī)章制度和人員崗位職責制及基金內(nèi)控制度，相互監(jiān)督，相互制約。進一步加強社會保險基金管理，確保基金完整安全。

　�。ㄋ模┿y行帳戶管理情況

　　按照開設社會保險基金帳戶有關(guān)規(guī)定和縣人民政府文件要求，我局在xxx銀行xxx縣支行開設了城鄉(xiāng)居民醫(yī)療保險基金支出戶和城鎮(zhèn)醫(yī)療保險基金支出帳戶，并與xxx銀行簽訂了基金運作及服務協(xié)議，實行了規(guī)范管理。具體情況如下表：

　　(五）對賬制度和執(zhí)行情況

　　我局嚴格按照《社會保險基金會計制度》規(guī)定，每月和銀行、財政對賬一次，保證了賬賬相符、賬表相符、賬實相符，做到了基金財務數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性。

　　（六）優(yōu)化經(jīng)辦管理

　　計算機業(yè)務系統(tǒng)統(tǒng)一由省社保局管控，各經(jīng)辦人員設有密碼和操作權(quán)限，做到了計算機處理業(yè)務的痕跡具有可復核性、可追溯性和責任認定性，使業(yè)務操作過程透明化。同時設立了財務系統(tǒng)與外部互聯(lián)網(wǎng)完全隔離，有效防止財務數(shù)據(jù)外泄，確保數(shù)據(jù)安全。

　�。ㄆ撸�業(yè)務流程情況

　　嚴格執(zhí)行業(yè)務初審及復核制度，切實做到現(xiàn)金、支票保管與賬務處理相分離，并按照會計制度進行記賬、核算工作，有明確的主管、記賬、復核、出納等崗位責任制，使資金收支的審批與具體業(yè)務辦理相分離，信息數(shù)據(jù)處理與業(yè)務辦理及會計處理相分離。

　　三、自查結(jié)果

　　通過對20xx年內(nèi)部控制制度建設、經(jīng)辦服務管理和基金財務管理等幾個方面的內(nèi)容進行自查，我局嚴格遵守社會保險基金管理各項規(guī)定，嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，沒有發(fā)現(xiàn)違法違紀違規(guī)現(xiàn)象，但社�；�金風險防控教育工作尚需加強，管理工作的規(guī)范化和標準化水平有待提升。

　　四、下一步打算

　　繼續(xù)堅持嚴格執(zhí)行社�；�金風險防控相關(guān)法規(guī)，嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅決防止不按制度辦事、搞變通、暗箱操作等現(xiàn)象發(fā)生，實現(xiàn)社保基金管理工作的規(guī)范化、標準化和科學化，同時加大對職工進行社�；�金風險防控教育力度，進一步增強職工風險防控意識，確保社�；�金安全完整。

　　xxx縣醫(yī)療保險事業(yè)管理局

　　20xx年xx月xx日

風險自查報告9

　　我校根據(jù)“XXX人民政府辦公室《關(guān)于對校園安全進行大排查大整治的通知》（XXX發(fā)〔20xx〕127號）、XXX人民政府辦公室《關(guān)于對縣教育局、張家灣人民政府進行通報批評的決定》和XXX教育局《關(guān)于印發(fā)〈全縣中小學（幼兒園）校園安全風險大排查大整治實施方案〉的通知》（XX發(fā)〔20xx〕84號）文件要求”，由XXX牽頭成立安全小組，對我校校園安全隱患進行大排查，報告如下：

　　安全排查領(lǐng)導小組：

　　組 長：XXX 副組長：XXX 成 員：XXX XXX

　　一、排查情況

　�。ㄒ唬�學校管理隱患

　　我校由安全小組嚴格按照問題清單一一排查。

　　1.我校是全封閉式學校，學校無學生在校外租住民房或借住在親戚朋友家中。

　　2.學校無未辦理教師資格證的教師在學校從事教學工作。

　　3.學校不存在1名男教師單獨包班的情況。

　　4.學校對照“十嚴格、十不準”的要求，每學期對教職工開展至少2次法治教育、警示教育培訓。

　　5.學校明確女教師擔任生活指導教師，并定期對學生開展心理和生理健康教育。

　　6.學校對學生及家長開展預防XX宣傳和法治教育。

　　7.學校設立防XX舉報箱、公布舉報電話。

　　8.學校把全體教職工納入師德教育周活動參與對象。

　　9.學校認真開展師德師風監(jiān)測和考核，隨時掌握學校師德師風狀況。 10.學校認真落實食堂、營養(yǎng)餐管理的系列制度，嚴把食品安全關(guān)。

　　11.學校無校車，不存在非法校車接送學生以及學生搭乘農(nóng)用車、黑車等非法營運車輛的.情況。

　　12.學校不存在男性工勤人員管理女生宿舍的情況。

　�。ǘ�）物防技防隱患

　　1.學校視頻監(jiān)控全覆蓋，但未接入公安“天網(wǎng)”工程。

　　2.學校領(lǐng)導定期對視頻監(jiān)控進行回放查看。

　　3.學校圍墻完全封閉，門衛(wèi)室工作規(guī)范正常。

　�。ㄈ�）人防隱患

　　1.學校未發(fā)現(xiàn)無言行低俗、趣味低級，生活作風糜爛墮落，喜歡出入聲色娛樂場所的人員；

　　2.學校未發(fā)現(xiàn)與異性學生言行隨意，不注重教師形象的教職人員；

　　3.學校未發(fā)現(xiàn)有在宿舍、教室、辦公室或其他相對封閉的地點單獨留下異性學生談話、輔導行為的人員；

　　4.學校未發(fā)現(xiàn)校園內(nèi)從事食堂、宿管、門衛(wèi)等工作以及校園工程施工人員等存在與異性學生單獨相處行為的人員；

　　5.學校未發(fā)現(xiàn)喝酒后進入校園的人員；

　　6.學校未發(fā)現(xiàn)未經(jīng)學校允許將學生帶離學生宿舍、學校行為的人員；

　　7.學校未發(fā)現(xiàn)校園內(nèi)其他可能存在侵害學生的人員。

　　二、存在問題

　　1.學校視頻監(jiān)控均未與公安“天網(wǎng)”聯(lián)接。

　　三、整改措施

　　1.學校視頻監(jiān)控均未與公安“天網(wǎng)”聯(lián)接，盡快與公安機關(guān)聯(lián)系。

風險自查報告10

　　自崗位廉政風險防控工作開展以來，區(qū)人社局主動行動，認真部署，按照確定的指導思想、工作原則、工作任務、時間節(jié)點，全面深入地推進崗位廉政風險防控工作，努力在崗位風險排查、構(gòu)筑防控體系、完善制度機制、加強監(jiān)督管理等方面下功夫，為確保人力資源和社會保障工作科學發(fā)展提供了強有力的政治保證。現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

　　一、高度重視，主動做好各項準備工作

　　一是周密計劃，精心組織。局黨組高度重視崗位廉政風險防控工作，將其納入重要議事日程，指定專人負責風險崗位監(jiān)督管理的各項工作，認真組織學習開展崗位廉政風險防控工作的目的和要求，教育引導廣大黨員干部牢固樹立廉政風險認識，充分認識廉政風險的客觀存在性與現(xiàn)實危害性，主動參與到崗位廉政風險防控機制建設中來。

　　二是組建機構(gòu)，制定方案。專門成立領(lǐng)導小組，一把手負總責，分管領(lǐng)導靠上抓，班子成員以身作則，帶領(lǐng)分管的科室、中心認真查找部門和自身存在的廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，形成了一級抓一級，層層抓落實的工作局面。結(jié)合我局實際，專題研究并制定了人社局《關(guān)于開展崗位廉政風險防控工作實施方案》和《工作手冊》，使各項工作有據(jù)可依。

　　三是周密部署，廣泛動員。7月29日組織召開了人社系統(tǒng)關(guān)于開展崗位廉政風險防控工作動員大會。會上，區(qū)人社局黨組書記、局長劉文杰同志作了重要講話，要求各部門進一步統(tǒng)一思想、提高認識，把這次活動作為當前的頭等政治任務來抓，充分認識開展廉政防控工作的重要意義，各部門要深入扎實的開展好廉政防控工作，不斷提高人社部門工作效率、服務水平和群眾贊譽度。

　　二、明確職責，認真排查各類廉政風險

　　工作中，我們把風險崗位監(jiān)督管理與黨風廉政建設、日常業(yè)務等工作有機結(jié)合，班子成員帶頭查找廉政風險點，帶頭制定和落實防范措施，在全局形成了人人查找風險、人人公開風險、人人制定措施、人人參與監(jiān)管的反腐倡廉優(yōu)良局面。

　　一是準確查找風險點。每位干部職工結(jié)合自身崗位職責，通過自己找、群眾提、相互找、領(lǐng)導點等方法，認真分析并逐一排查個人在崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、工作效率、外部環(huán)境等方面存在或潛在的廉政風險點，認真填寫《個人廉政風險自查、防控表》，由部門負責人召開部門討論會，對個人廉政風險進行逐一討論，個人在充分聽取意見和建議后進行修改。在查找部門廉政風險點上，各部門緊緊圍繞人、財、物管理使用等關(guān)鍵崗位和重點環(huán)節(jié)方面，進一步規(guī)范工作流程。截止目前，共確定76個關(guān)鍵崗位，查找到風險點151個，制定防控措施170條。

　　二是認真進行風險評估。各部門在個人查找風險點基礎(chǔ)上，明確責任部門和防范措施要求，對本部門的廉政與監(jiān)管風險點進行深入剖析，從風險發(fā)生幾率、危害程度、形成原因等方面正確評估風險等級。截止目前，共確定9個一級風險崗位，29個二級風險崗位，113個三級風險崗位。

　　三是全面進行防控。綜合運用教育、制度、監(jiān)督等有效手段及已有的黨風廉政建設各種方法，提出防控措施，要求各部門和有關(guān)責任人全面執(zhí)行落實各項防范舉措。通過查找風險點，廣大干部職工提高了廉政風險防范認識，拓寬了自下而上的監(jiān)督渠道，將腐敗風險預警防控理念融入干部的思想和行動之中，使廣大干部群眾都知道危險、查找風險、不敢冒險、力求保險，黨風廉政建設的群眾基礎(chǔ)得以加強。

　　三、聯(lián)系實際，主動構(gòu)建風險防控體系

　　局黨組對重點崗位、重要資金等風險薄弱點進行自我排查，制做了清晰翔實的業(yè)務流程圖，按圖索險，逐一確認崗位廉政風險點。共清查開辦職業(yè)介紹機構(gòu)資格認定等行政執(zhí)法職責125項，重點監(jiān)控有自由裁量權(quán)的流程節(jié)點，對風險等級高的業(yè)務流程進行了優(yōu)化設計。梳理了自謀職業(yè)扶持金等16項促進就業(yè)專項資金，對各資金銀行專用賬戶管理進行了規(guī)范，嚴格了資金發(fā)放的審批程序。今年以來共發(fā)放靈活就業(yè)補貼247萬元，自謀職業(yè)扶持金220萬元;辦理小額貸款1010萬元，一次性創(chuàng)業(yè)補貼及崗位開發(fā)補貼35萬元;辦理喪葬費1693.9萬元。全部安全、準時發(fā)放到位，無一延誤、無一差錯、無一投訴。結(jié)合腐敗易發(fā)點、群眾關(guān)注點和用權(quán)行為點，建立風險預警機制和職權(quán)防范機制，先后制定了街道保障服務中心備用金管理使用制度、費用支出等8項財務制度，完善了各部門、中心的內(nèi)部控制、監(jiān)督制度，建立三級崗位工作程序，對風險度極高的公益性崗位工資補貼、失業(yè)人員保險金等各項專項資金實行銀行代發(fā)，建立了促進就業(yè)資金績效評價制度，全面考核資金使用的經(jīng)濟性和效率性，主動發(fā)揮專項資金的社會效用。近期，將結(jié)合區(qū)會議精神繼續(xù)在全局各部門重點是7個街道勞動保障中心進行排查，認真梳理權(quán)責，確保風險明示化、管理精細化。

　　四、加強管理，認真做好各項制度的建設

　　一是加強制度建設。制度建設是廉政風險防控的重要方法和有效途徑。根據(jù)日常工作積累，我局對由于崗位管理制度不嚴而產(chǎn)生的廉政風險點進行了深入分析和討論，對各科室的業(yè)務流程進行了整理，對各項制度進行了完善，以廉政風險防控為核心，初步構(gòu)建了崗位廉政風險公開機制、黨務政務公開制度等，進一步明確了以制度管人管事、以制度規(guī)范權(quán)力運行的管理方法。

　　二是建立科學合理的防控監(jiān)督機制。做到事前監(jiān)督、事中監(jiān)督、事后監(jiān)督，監(jiān)督于權(quán)力運行的全過程。全體科室負責人簽訂了《廉政風險防范承諾書》，使廉政風險防范管理工作深入到每一個科室。完善了對外采購、車輛管理、后勤保障三大統(tǒng)一平臺。在辦公用品采購，宣傳、車輛維修等事務性支出經(jīng)費使用中，實行經(jīng)辦人員、科室負責人、分管領(lǐng)導、一把手層層簽字負責制，加強各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，并定期進行核查。

　　三是加強日常學習。全局上下定期組織廉政相關(guān)知識的學習，將工作人員的廉政風險防控承諾情況納入日�？己�，對思想道德和崗位職責風險進行防范，加強了對行政行為的廉政監(jiān)控，定期組織領(lǐng)導干部及部分工作人員參觀黨風廉政漫畫展、廉政教育基地。

　　五、依托崗位風險防控，全面推進黨務公開

　　黨務公開是加強崗位風險防控，提高黨員干部廉潔勤政、執(zhí)政為民的重要路徑。局黨組著力實行黨組統(tǒng)一領(lǐng)導、部門各負其責、紀檢協(xié)調(diào)監(jiān)督、黨員主動參與的'領(lǐng)導體制和工作機制。將黨務公開工作列入重要工作日程，要求局屬各單位黨小組切實增強開展工作的主動性和責任感。組織起草了《四方區(qū)人力資源和社會保障局黨務公開實施方案》，明確工作原則、公開內(nèi)容、程序形式以及監(jiān)督保障措施等。加大投入，加強黨務公開平臺建設，在局辦公大樓門廳內(nèi)、部分勞保中心辦事大廳設置了LED電子顯示屏、電子觸摸屏、宣傳欄等，在我局金宏網(wǎng)設立黨務公開欄目，主要用于公開向社會公布的內(nèi)容。適宜黨內(nèi)公開的，通過定期或不定期地召開黨員群眾大會、情況通報會、組織生活會、意見征求會等以會議形式公開。主動探索建立黨務公開的長效機制，本著務實管用的原則，制定了重要情況通報和報告制度、黨務公開內(nèi)容審核等制度，加強對黨務公開工作的監(jiān)督檢查和考核評價，把黨務公開工作納入黨建和黨風廉政建設責任制，作為半年督查的重要內(nèi)容，作為考核黨組織及其主要負責人的一項重要內(nèi)容，把黨務公開的檢查結(jié)果和領(lǐng)導干部工作實績掛鉤，做到黨務公開延伸到哪里，督查工作就開展到哪里。

　　下一步，我們將繼續(xù)按照紀委的有關(guān)要求及局內(nèi)制定的《崗位廉政風險防控工作的實施方案》，將崗位廉政風險防控工作與落實黨風廉政責任制相結(jié)合，深化黨風廉政建設的方法和途徑;與構(gòu)建人力資源和社會保障廉政防控體系長效機制相結(jié)合，突出預防;與人力資源和社會保障各項業(yè)務相結(jié)合，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一位干部;與加強干部隊伍建設相結(jié)合，作為提高干部素質(zhì)的有效載體，通過本次開展崗位廉政風險防控工作，使我局各項工作規(guī)范化、制度化、標準化。

風險自查報告11

　　xxx公司總經(jīng)理、綜合辦公室經(jīng)理及專職資料員，根據(jù)集團下發(fā)的《國家檔案局關(guān)于深入開展檔案安全風險隱患排查確保檔案安全的通知》（檔發(fā)[20xx]10號）文件有關(guān)要求，為切實加強檔案安全工作，防范各類風險，確保我會檔案安全，我會對檔案室進行了全面的自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　一、加強領(lǐng)導，落實責任

　　檔案安全是檔案工作的重中之重，公司總經(jīng)理及部門經(jīng)理將加強對檔案工作的領(lǐng)導，實行檔案安全一把手負責制。牢固樹立“安全第一，預防為主”的思想，堅決防止和克服松懈、僥幸心里，認真貫徹執(zhí)行檔案各項規(guī)章制度，加強檔案風險防范管理，確保檔案安全萬無一失。一是把安全工作重點從事后處理轉(zhuǎn)移到事前防范上來。對檔案庫房、內(nèi)部設施、庫存檔案等重點部位進行全面檢查，重點部位和可能存在安全事故隱患的地方重點檢查。二是領(lǐng)導高度重視檔案安全工作，實行總經(jīng)理總負責、部門經(jīng)理負管理責任，檔案專職管理人員為第一責任人的管理體制，建立健全了安全保密制度和工作機構(gòu)。三是加強教育，在干部職工中牢固樹立了“安全第一，預防為主”的思想。對防止松懈、僥幸心理，確保檔案安全萬無一失起到了很好的促進作用。

　　二、完善制度，加強管理

　　為了做好檔案安全管理工作，建立完善的規(guī)章制度，并按照各項制度的要求認真抓好落實。一是制定檔案資料保管制度、檔案保密制度、檔案資料利用制度、消防安全管理制度等各項工作制度。二是為建立健全應對突發(fā)性重大災害緊急處置機制，提高檔案室的安全保障和救災能力，最大限度地減少災害損失。

　　三、強化措施，消除隱患

　　在日常管理中，堅持實行檔案庫房專人保管，專人查閱，非本職人員，禁止進人庫房。經(jīng)過近期的大檢查，檔案室墻體堅固，無開裂、無漏滲水現(xiàn)象，檔案室符合檔案管理要求的保管條件。檔案庫房、檔案柜、電源線、消防栓等相關(guān)設施設備完好。檔案室窗口密封情況較好。檔案資料收集、借閱實行專人負責，認真執(zhí)行檔案資料借閱制度，定期清點催還歸檔，做到帳、表、檔、數(shù)據(jù)相符。認真做好檢查工作記錄，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和隱患，采取有力措施，抓好整改，真正做到責任到人，措施到位，防止各種危害檔案安全事件及其他重特大事故的.發(fā)生。

　　四、做好檔案安全的宣傳、教育和培訓工作

　　進一步強化檔案工作人員的安全意識、責任意識,克服麻痹思想和僥幸心理,更好地掌握檔案安全防護常識和技術(shù)操作規(guī)范,特別是檔案目錄數(shù)據(jù)和電子檔案安全保管的操作技能。在檔案管理和提供利用過程中,正確處理檔案管理、利用與保密、保護之間的關(guān)系,防止檔案損傷、丟失、污染、泄密,嚴格遵守國家有關(guān)檔案開放的規(guī)定,嚴禁擅自擴大開放利用范圍。

　　通過此次自查，我會增強了檔案安全意識，牢固樹立了安全防范意識，并在檢查中進一步消除了安全隱患。

風險自查報告12

　　依據(jù)河南省人民政府教育督導委員會辦公室及鄧教辦《關(guān)于開展20xx年春季開學暨學校安全風險防控專項督導檢查工作的通知》要求，我校重點對開學條件保障、學校校舍和食品飲水、衛(wèi)生防疫等安全隱患進行了全面排查，并對部分隱患進行了整改，達到了開學要求�，F(xiàn)將學校對校園保安、校舍安全、食品飲水、衛(wèi)生防疫、安全教育等評估內(nèi)容進行了自查，現(xiàn)在把自查情況作如下匯報：

　　一、自查情況

　�。ㄒ唬┬�園安保：學校按標準配備安保器械，配齊配足安保人員（2人）；在校園關(guān)鍵部位安裝電子監(jiān)控；認真落實外來人員進出校園盤查詢問制度，并做好記錄，禁止外來車輛入校；在學生上下學、上操、下課期間等重要時段，學校安排保安和值班人員維持秩序，保障學生安全。

　�。ǘ�）校舍設施安全：我校教學樓三樓屬臨時搭建房，確實存在一定安全隱患，早已廢棄不用。平時加強對師生的安全教育和應急演練；教室、實驗室、寢室等重點部位安全管理到位；消防設施器材按標準配備并定期進行檢修維護和保養(yǎng)；消防通道、安全出口暢通；后勤處加強用電、用火管理，不定時檢查整改。

　�。ㄈ�）食品衛(wèi)生安全：學校建立了相關(guān)規(guī)章制度；嚴把學校超市和食堂從業(yè)人員營業(yè)資格、健康體檢、與從業(yè)人員簽訂安全責任書，建立傳染病防控工作預案，開展預防傳染病教育并落實相應的防控措施。

　�。ㄋ模�師生人身安全：學校建立了完善的校園安全管理制度；開展安全教育，次次有主題；學校制定了完善的校園安全應急預案并定期組織應急演練；學校重視學生教學活動、集體活動的安全管理；學校與村委治保人員配合定期對校園門口、校園周邊進行排查，到現(xiàn)在為止沒有發(fā)現(xiàn)高危人員和可能危及學生安全的各類隱患；學校能夠及時對學生之間、師生之間矛盾糾紛進行排查化解；每學期進行管制刀具排查不少于三次；學校相當重視對學生進行防溺水安全教育，層層簽訂責任書，落實了有關(guān)人員安全責任，預防學生溺水事故發(fā)生。學校重視對學生進行交通安全教育；嚴格落實自行車管理，強制禁止不滿12周歲學生騎自行車上學。

　　二、發(fā)現(xiàn)的`主要安全隱患有：

　　1、學校房屋部分門窗、玻璃破損。

　　2、部分滅火器壓力不足。

　　3、校門前沒有人行橫道線，限速標識和限速帶需要安裝。

　　4、學校監(jiān)控覆蓋面不全。

　　三、整改措施和時限

　　1、加強值班教師的教育、管理和檢查。

　　2、盡快修繕門窗、玻璃，同時加強對全體師生的應急演練和教育。

　　3、把壓力不足的滅火器全部充壓、修整。

　　4、在學校門口兩側(cè)劃人行橫道線，安裝限速標識和限速帶。

　　5、在合適位置安裝監(jiān)控攝像頭，基本達到校園全覆蓋。

風險自查報告13

　　20xx年運營業(yè)務操作風險排查自查報告

　　為防范化解運營操作風險，根據(jù)分行《關(guān)于開展20xx年運營業(yè)務操作風險排查的通知》的要求，我行成立了以主管行長掛帥的運營業(yè)務操作風險排查小組，開展20xx年運營操作風險排查工作，特別針對重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進行認真仔細的排查，具體如下：

　　一、運營主管履職情況。

　　通過屏打０３０７柜員屬性與柜員責任制核對，未發(fā)現(xiàn)有相沖突現(xiàn)象，能合理確定勞動組合，正確劃分柜員業(yè)務范圍和權(quán)限，落實柜員崗位責任制。保證了ABIS系統(tǒng)安全運行與業(yè)務的正常辦理。

　　對查庫登記簿所記載情況與監(jiān)控錄象進行核對，未發(fā)現(xiàn)有作假現(xiàn)象。能嚴格執(zhí)行網(wǎng)點查庫制度，能做到每周查庫一次；在日常營業(yè)期間，能監(jiān)督柜員做好“一日三碰箱”；柜員現(xiàn)金箱交接時，能仔細核對現(xiàn)金箱個數(shù)。

　　能按規(guī)定及時做好會計監(jiān)控系統(tǒng)預警信息的核實，組織核查各類會計業(yè)務差錯、事故和違規(guī)行為，分析原因，提出處理意見，督促改進工作。對本機構(gòu)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的存在問題能全面落實整改。

　　二、代客辦理業(yè)務。

　　通過對所有人員抽屜突擊檢查，沒有發(fā)現(xiàn)有代保管有客戶存單、存折、銀行卡、身份證件等物品的現(xiàn)象。通過抽查監(jiān)控錄象，沒有發(fā)現(xiàn)存在代客辦理業(yè)務行為；辦理掛失解掛、密碼重置、存折重寫磁條等應客戶本人辦理的業(yè)務是客戶本人親自辦理；由他人代理的'業(yè)務，代理手續(xù)齊全規(guī)范。

　　通過查看傳票，單位存款轉(zhuǎn)存通過91過渡轉(zhuǎn)個人賬戶，支票收款人與進賬單收款人不一致而進行入賬的一象。

　　三、內(nèi)外部對賬。

　　經(jīng)核對對賬單回收率比較高，對對賬不符處理能及時、規(guī)范。運營主管能按照要求在對賬不符對賬回執(zhí)清單上注明核對日期、不符原因及處理結(jié)果，并由經(jīng)辦員、運營主管簽章后及時反饋對賬中心。印鑒不符的賬單對賬回執(zhí)由單位重新加蓋印鑒并及時收回，處理手續(xù)規(guī)范。

　　沒有客戶經(jīng)理派送本人所管戶的對賬單。銀行上門對賬的，能堅持雙人辦理。經(jīng)查能按日打印“核對上下級資金賬戶余額表”，打印人員及運營主管能按規(guī)定每天核對余額并簽章確認。

　　四、沖正、抹賬業(yè)務。

　　通過抽查沖賬憑證及監(jiān)控錄夠象，沒有發(fā)現(xiàn)有操作錯誤的現(xiàn)象。錯賬沖正能填制記賬憑證，原錯賬、錯賬處理和補記賬的業(yè)務發(fā)生傳票經(jīng)過運營主管現(xiàn)場核實、審批后才進行操作。錯賬沖正時，能堅持“更改有據(jù)、處理及時”的原則，多筆沖正時，能按“先貸方紅字或借方藍字，后借方紅字或貸方藍字”的賬務順序進行沖正處理。

　　五、業(yè)務印章、預留印鑒保管使用管理。

　　通過核查開戶資料及抽查監(jiān)控錄象，單位預留印鑒能由法定代表人或單位負責人直接辦理。授權(quán)他人辦理的，能出具法定代表人或單位負責人的身份證件及其出具的授權(quán)書，以及被授權(quán)人的身份證件；單位存款人申請變更印鑒，手續(xù)及相關(guān)證明材料齊備，運營主管能按規(guī)定審核變更資料；客戶預留印鑒卡保管規(guī)范，單位結(jié)算及個人支票賬戶款項支付能按規(guī)定進行電子驗印，電子驗印無法通過時能堅持人工核對及換人復核制度。

　　六、重要空白憑證使用管理。

　　通過抽查錄象及現(xiàn)場審核，沒有違規(guī)辦理業(yè)務的現(xiàn)象，柜員能按定嚴格執(zhí)行定期存單防套取規(guī)定，簽發(fā)個人定期存單和單位開戶證實書、定期存單，能由運營主管或指定人員（管章人）加蓋網(wǎng)點業(yè)務專用章，并在記賬憑證上抄寫定期存單（單位開戶證實書）號碼（后四位），簽章證實定期存單發(fā)出的真實性。

　　不存在將本人經(jīng)管的業(yè)務印章、重要空白憑證違規(guī)交與他人使用或在重要空白憑證上預先加蓋印章的現(xiàn)象。重要空白憑證出售管理符合規(guī)定，沒有內(nèi)部人員代單位購買重要空白憑證的現(xiàn)象。

　　七、自助設備管理。

　　通過抽查監(jiān)控錄象及與系統(tǒng)、實物進行相對，未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)現(xiàn)象。ATM鈔箱鑰匙、備用鑰匙、密碼的保管、封存、啟用、使用規(guī)范；ATM鈔箱能堅持雙鎖雙控、雙人在場打開或關(guān)閉箱門、雙人清點現(xiàn)金；ATM長短款、吞卡能按規(guī)定及時處理。

　　八、BOS集中作業(yè)平臺業(yè)務。

　　經(jīng)核查，BOS系統(tǒng)異常時導致未處理完成的業(yè)務時，能有逐筆做好記錄，啟用應急預案在ABIS系統(tǒng)處理后，能在系統(tǒng)恢復后在BOS做撤銷處理；BOS系統(tǒng)的“過渡資金賬戶余額”與ABIS系統(tǒng)的“待處理后臺集中匯兌往賬款項”的余額相符。BOS業(yè)務撤銷時，能按照ABIS系統(tǒng)的抹賬要求，在核證行憑證內(nèi)作好批注（撤銷原因，后續(xù)處理情況等）；BOS業(yè)務退回，能按規(guī)定在核證行憑證內(nèi)作好批注（退回原因，后續(xù)處理情況等）。

　　九、內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況。

　　012年上半年運營案件風險排查現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題、20xx年上半年“三化三鐵”考評現(xiàn)場檢查存在問題已按規(guī)定全面落實整改。在上半年“三化三鐵”創(chuàng)建過程中，COMS系統(tǒng)中本行的前10類普遍性問題以及第5級較大違規(guī)操作問題，已查明原因，并有針對性地分類采取措施加以整改，同類問題發(fā)生頻率明顯減少。

　　中國農(nóng)業(yè)銀行連山縣支行

　　二〇XX年九月十日

風險自查報告14

　　甲方：____身份證號：____聯(lián)系電話：____

　　乙方：____身份證號：____聯(lián)系電話：____

　　丙方：____身份證號：____聯(lián)系電話：____

　　甲、乙、丙三方為共同開拓市場銷售業(yè)務和尋求穩(wěn)定客戶資源，本著平等互利、誠實信用及公正公平的原則，通過友好協(xié)商，一致同意共同投資入股有限責任公司和有限責任公司，為體現(xiàn)三方公平公正、精誠團結(jié)和一致對外，避免日后三方因風險投資產(chǎn)生糾紛，特訂立本協(xié)議。風險提示：____

　　投資協(xié)議最重要的部分便是出資問題，因此一定要在協(xié)議中載明出資的方式，以此方式認繳的出資額是多少，確定該出資額所占的出資比例等。其中，最為重要的是，出資實際繳付的時間確定。實踐中不乏有投資人在簽訂出資協(xié)議后，因各種原因而遲遲不予繳付出資，從而導致整個合作項目進程延緩。若未在協(xié)議中對此約定，或使遲延履行出資義務人逃脫責任。

　　一、各方投資項目和投資總額

　　1、甲乙丙三方于________年____月____日共同投資入股有限責任公司_____萬元人民幣。其中甲方占該公司______%的股權(quán)；乙方占該公司______%的股權(quán)；丙方占該公司______%的股權(quán)。

　　2、甲乙丙三方于________年____月____日共同投資入股有限責任公司_____萬元人民幣，其中甲方占該公司______%的股權(quán)；乙方占該公司______%的股權(quán)；丙方占該公司_______%的股權(quán)。

　　二、各方入股作價與出資方式、出資額詳見各方分別簽訂的投資入股協(xié)議書內(nèi)容中具體事項。

　　三、投資各方風險共擔明示條款

　　1、投資各方已充分了解并明確各方的入股投資項目、入股投資公司和投資金額內(nèi)容，并認同分別共同投資項目的市場前景。

　　2、投資各方已充分理解并一致同意和認可投資各方所分別簽訂的投資入股協(xié)議書的全部內(nèi)容。

　　3、投資各方已充分理解并分別行使各方在兩個入股投資公司中的股東的權(quán)利義務。

　　4、投資各方已充分理解并分別明確三方在所入股投資公司中作為股東權(quán)利的.權(quán)限、范圍和期限。

　　5、投資各方不得在分別投資入股公司后進行中途撤股、撤資。但允許投資各方內(nèi)部之間在分別入股投資公司內(nèi)部股權(quán)范圍內(nèi)進行內(nèi)部購買、轉(zhuǎn)讓、合并，購買、轉(zhuǎn)讓、合并的股價以原投資入股股價為準和雙方進行轉(zhuǎn)讓約定。

　　6、投資各方因分別入股投資的公司發(fā)生債務糾紛、破產(chǎn)清算情形時，由投資各方按照分別簽訂的投資入股協(xié)議書內(nèi)容中約定的內(nèi)部出資比例和出資數(shù)額承擔債務和破產(chǎn)清算費用以及其他合理必須的開支費用。

　　7、投資各方因分別投資的項目公司發(fā)生虧損產(chǎn)生分攤虧損費用時，由投資各方按照分別簽訂的投資入股協(xié)議書內(nèi)容中約定的內(nèi)部出資比例和出資數(shù)額共同分攤承擔虧損費用。投資各方在其入股投資的公司發(fā)生虧損時，取消分取紅利。

　　8、當投資各方分別入股投資的公司發(fā)生虧損和出現(xiàn)嚴重債務、破產(chǎn)清算情形時，不得以非入股投資公司股東為由拒絕按照投資入股協(xié)議書內(nèi)容中約定的內(nèi)部出資比例和出資數(shù)額承擔入股投資公司的虧損費用、對外債務和破產(chǎn)清算費用。

　　9、除甲方外，投資各方就分別共同投資入股兩家公司，并分別共同授權(quán)甲方以甲方個人名義行使投資各方在兩家公司的股東的權(quán)利和義務，表明投資各方已充分信任、一致同意并尊重甲方代表投資各方行使在三家閥門公司所做出的任何為合法合理行為，投資各方不得以非入股投資公司股東為由而拒絕認同甲方在兩公司所作的一切合法合理的行為。

　　10、除甲方外，其他投資各方不得以非入股投資公司股東為由而要求甲方個人歸還投資各方投資款，以免損害投資各方共同投資利益（投資各方進行內(nèi)部股權(quán)轉(zhuǎn)讓、購買、合并除外）。1

　　1、未經(jīng)投資各方書面一致同意，投資各方中任何一方不得擅自用在各入股投資公司中所享有的內(nèi)部股權(quán)進行質(zhì)押、抵押和為任何第三者提供擔保（經(jīng)投資各方一致同意，甲方代表其他投資各方就分別投資入股的公司需要或投資各方一致同意以甲方名義共同需要除外）。風險提示：____

　　為避免發(fā)生潛在風險，合同各方將違約責任條款作出明確約定，就會使簽約人謹慎簽約，全面系統(tǒng)的估計自己的履約能力，防止簽約人故意違約，提高簽約人履行合同的自覺性，并在履約過程中積極按合同約定履行義務，使合同風險消弭于簽約階段。

　　其次，合同中，許多當事人常約定因違約造成對方損失的，應當承擔賠償責任，但確忽略對具體違約金的確定，而在后續(xù)糾紛爭議中，守約方又對損失的大小無法確切舉證，而造成無法彌補全部損失，因此在設置違約責任條款時應當多費些心思。

　　四、違約責任

　　1、投資各方不得擅自泄露本協(xié)議內(nèi)容和各方分別簽訂的投資入股協(xié)議書內(nèi)容。如有違反，則守約方視違約方泄露情形嚴重與否，有權(quán)書面共同決定是否取消違約方的內(nèi)部股東資格，是否要求違約泄露者承擔全部違約或部分違約責任（違約方所出的投資金額作為違約賠償金）；

　　2、投資各方有違反本協(xié)議約定的，其他投資各方有權(quán)書面共同決定取消違約方的內(nèi)部股東資格，違約方所出的投資金額作為違約金賠償給守約方。（為本協(xié)議服務人員和投資各方依法授權(quán)從事與投資事項有關(guān)內(nèi)容除外）。

　　五、爭議的解決凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，雙方應通過友好協(xié)商解決；如果協(xié)商不能解決，則任何各方均有權(quán)通過訴訟途徑解決。

　　六、本協(xié)議未盡事宜，由甲、乙、丙三方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議為本協(xié)議的有效組成內(nèi)容部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

　　七、投資各方所分別共同簽訂的兩份投資入股協(xié)議書是本協(xié)議的有效組成內(nèi)容部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

　　八、本協(xié)議簽訂之前，甲、乙、丙三方之間所協(xié)商的任何協(xié)議內(nèi)容與本協(xié)議內(nèi)容有沖突的，以本協(xié)議所規(guī)定的內(nèi)容為準。

　　九、本協(xié)議一式六份，每方各執(zhí)兩份，自甲、乙、丙三方簽章同意之日起生效，每份內(nèi)容相同，具有同等法律效力。

　　甲方簽名：_______

　　_____年____月____日

　　簽訂地點：____

　　乙方簽名：_________

　　___年____月____日

　　簽訂地點：____

　　丙方簽名：_________

　　___年____月____日

　　簽訂地點：____

風險自查報告15

　　我會根據(jù)《關(guān)于開展檔案安全風險隱患治理情況專項督查的通知》（x檔辦函【20xx】3號）文件有關(guān)要求，為切實加強檔案安全工作，防范各類風險，確保我會檔案安全，我會對檔案室進行了全面的自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　一、加強領(lǐng)導，落實責任

　　檔案安全是檔案工作的重中之重，我會加強對檔案工作的領(lǐng)導，實行檔案安全一把手負責制。牢固樹立“安全第一，預防為主”的思想，堅決防止和克服松懈、僥幸心里，認真貫徹執(zhí)行檔案各項規(guī)章制度，加強檔案風險防范管理，確保檔案安全萬無一失。一是把安全工作重點從事后處理轉(zhuǎn)移到事前防范上來。對檔案庫房、內(nèi)部設施、庫存檔案等重點部位進行全面檢查，重點部位和可能存在安全事故隱患的地方重點檢查。二是領(lǐng)導高度重視檔案安全工作，實行了一把手總負責、分管領(lǐng)導負直接責任的管理體制，建立健全了安全保密制度和工作機構(gòu)。三是加強教育，在干部職工中牢固樹立了“安全第一，預防為主”的思想。對防止松懈、僥幸心理，確保檔案安全萬無一失起到了很好的促進作用。

　　二、完善制度，加強管理

　　為了做好檔案安全管理工作，我會建立了完善的規(guī)章制度，并按照各項制度的`要求認真抓好落實。一是制定檔案資料保管制度、檔案保密制度、檔案資料利用制度、檔案室消防安全管理制度等各項工作制度。二是為建立健全應對突發(fā)性重大災害緊急處置機制，提高檔案室的安全保障和救災能力，最大限度地減少災害損失。

　　三、強化措施，消除隱患

　　在日常管理中，堅持實行檔案庫房專人保管，專人查閱，非本會工作人員，不準進人庫房。經(jīng)過近段時間的大檢查，我會檔案室墻體堅固，無開裂及漏滲水現(xiàn)象，檔案室符合檔案管理要求的保管條件。檔案庫房、檔案柜、電源線、消防栓等相關(guān)設施設備完好。檔案室窗口密封情況較好。檔案資料借閱實行專人負責，認真執(zhí)行檔案資料借閱制度，定期清點催還歸位，做到帳、表、檔、數(shù)據(jù)相符。認真做好檢查工作記錄，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和隱患，采取有力措施，抓好整改，真正做到責任到人，措施到位，防止各種危害檔案安全事件及其他重特大事故的發(fā)生。

　　四、做好檔案安全的宣傳、教育和培訓工作

　　進一步強化檔案工作人員的安全意識、責任意識，克服麻痹思想和僥幸心理，更好地掌握檔案安全防護常識和技術(shù)操作規(guī)范，特別是檔案目錄數(shù)據(jù)和電子檔案安全保管的操作技能。在檔案管理和提供利用過程中，正確處理檔案管理、利用與保密、保護之間的關(guān)系，防止檔案機械損傷、丟失、污染、泄密，嚴格遵守國家有關(guān)檔案開放的規(guī)定，嚴禁擅自擴大開放利用范圍。

　　通過此次自查，我會增強了檔案安全意識，牢固樹立了安全防范意識，并在檢查中進一步消除了安全隱患。

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