2016年銀行內控情況自查報告

　　內部控制簡稱為內控。本文將介紹2016年銀行內控情況自查報告。

　　2016年銀行內控情況自查報告(1)

　　今年，工商銀行湖南邵陽分行珍惜發(fā)展機遇，加快業(yè)務創(chuàng)新，圍繞“全面增強競爭發(fā)展能力和可持續(xù)贏利能力，努力打造湖南最想事的銀行”的總體要求，不斷加強內控管理，深化體制機制改革，突出七個工作重點全面推進全行內控管理工作，確保全行在省分行年度內控綜合評價評比中重返“二類行”序列。

　　一、加強內控管理基礎工作，深入開展內控評價。

　　一是要按照過程評價指標嚴格對被評價行進行現場、一次性評價;

　　二是結合全年各類審計監(jiān)督、專業(yè)檢查、風險監(jiān)測以及外部監(jiān)管等情況，對被評價行進行非現場、年度綜合性評價，使評價結果能真實、準確、全面反映被評價行的內控狀況。

　　三是6-7月間組織開展全行機關、各支行年度內控綜合評價自查工作，對照內控評價指標逐條逐項抓落實、抓整改、抓完善。

　　二、進一步增強針對性，提高檢查質量，認真做好各項業(yè)務審計檢查工作。

　　一是加強非現場審計工作的培訓，充分發(fā)揮非現場工作的引導作用，重點加強銀行卡、個人按揭貸款、基層網點負責人合規(guī)性審計檢查，客戶經理履職、利率執(zhí)行、電子銀行、反洗錢等工作檢查;

　　二是加大經濟責任審計和離崗審計等工作;

　　三是落實按月開展各類準風險事件核查審計工作，促進運行管理質量提高。

　　三、加強監(jiān)測與風險提示，切實防范操作風險。

　　一是加強操作風險監(jiān)測。內控合規(guī)部門組織各基層行、各業(yè)務部門按照總行制定的監(jiān)測指標，實施月度、季度、半年度監(jiān)測，及時編寫操作風險管理報告，管理并應用好《操作風險高級計量法應用管理系統》;

　　二是認真做好《合規(guī)檢查監(jiān)督管理系統》的推廣應用工作，并與人力資源部共同做好“兩個檔案”的記錄、維護和運用工作，強化基層管理人員和員工質量意識、責任意識;

　　三是開展對突發(fā)事件和營業(yè)網點的突擊審計工作。

　　四、不斷強化內控合規(guī)管理日�；�礎工作。

　　一是規(guī)范制度管理工作，及時開展新建規(guī)章制度的合規(guī)性審核;

　　二是加強《業(yè)務操作指南》電子發(fā)布平臺的推廣應用和監(jiān)督管理工作，要結合檢查監(jiān)督情況，以《指南》和《加強營業(yè)網點內控管理若干規(guī)定》為標準，開展分析、評估，提出規(guī)范業(yè)務流程的工作建議;

　　三是開展檢查監(jiān)督資源統籌管理。按照既保證必要的檢查頻率和覆蓋面，又避免過度重復交叉檢查的原則，對各類審計監(jiān)督、專業(yè)檢查實行統一計劃管理;統籌問題整改和責任追究，統籌檢查結果運用，在加強監(jiān)督情況的綜合分析，鞏固檢查監(jiān)督的成果的基礎上，根據總行制定的《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》進行嚴格處理;

　　四是改善內控服務方式。多形式地搞好內控合規(guī)工作，全面提高全行內控合規(guī)人員的服務意識，建立內控合規(guī)人員隨時到基層網點、業(yè)務部門進行跟班督導制度。通過跟班督導，及時傳達上級行的各項重大決策，及時了解網點內控管理中存在的主要問題，有針對性的提出改進意見，幫助一線員工加深對政策、規(guī)章的理解與掌握，提高網點內控工作的質量與效益。

　　五、加大獎懲考核力度，扎實開展反洗錢工作。

　　在做好反洗錢客戶風險分類的基礎上，市分行將根據“今年度反洗錢工作考核辦法”進行考核，考核內容包括反洗錢機構、崗位設置與職責建立，反洗錢內控制度建設，客戶身份識別與資料保存，大額交易和可疑交易報告，反洗錢調查和現場檢查協助，反洗錢宣傳和培訓等六類指標，考核對象為全轄40個網點、5個專業(yè)反洗錢領導小組與業(yè)務處理中心。同時密切關注各支行因反洗錢工作不到位被監(jiān)管部門處罰的情況，對受到監(jiān)管部門處罰的支行實行重點監(jiān)控。

　　六、加強和銀監(jiān)局、人民銀行的溝通與聯系。

　　根據銀監(jiān)會每年現場檢查的內容，督促各支行各相關業(yè)務部門切實做好迎接檢查的各種準備，認真配合銀監(jiān)部門的檢查。積極主動與人民銀行反洗錢主管部門聯系，讓他們了解該行反洗錢工作開展情況，爭取對該行反洗錢工作的理解和支持。

　　七、培育先進的內控合規(guī)文化。

　　各支行、各部門要有意識地總結、倡導、培育、形成先進的內控合規(guī)文化，將“違規(guī)辦壞事不行，違規(guī)辦好事也不行”的合規(guī)理念融合到日常工作當中去。樹立誠信至上意識，實事求是、客觀公正地開展各項工作;增強服務意識、內控增值意識和創(chuàng)新意識，不斷探索、改進、創(chuàng)新內控合規(guī)工作的新思路和新方法，努力提高內控合規(guī)工作水平。

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