2016年社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件管理辦法

　　第一章總則

　　第一條為加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件管理，規(guī)范執(zhí)法辦案行為，提高案件查辦質(zhì)量和效率，促進(jìn)公正廉潔執(zhí)法，根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)法》、《行政處罰法》和《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》等法律法規(guī)以及《人力資源社會(huì)保障部 公安部關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件查處和移送工作的通知》，結(jié)合工作實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范、有效的社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件管理制度，加強(qiáng)案件科學(xué)化、規(guī)范化、全程化、信息化管理。

　　第三條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件的管理活動(dòng)適用本辦法。

　　第四條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門的基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件歸口管理工作。

　　上級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件查辦和案件管理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第五條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一、規(guī)范的社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件執(zhí)法辦案流程和法律文書格式，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法辦案活動(dòng)程序化、標(biāo)準(zhǔn)化管理。

　　第六條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)建立健全社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法辦案活動(dòng)信息化管理。

　　第七條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門根據(jù)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件查辦和管理工作需要，可以聘請(qǐng)專業(yè)人員和機(jī)構(gòu)參與案件查辦或者案件管理工作，提供專業(yè)咨詢和技術(shù)支持。

　　第二章記錄管理和流程監(jiān)控

　　第八條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)建立社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件管理臺(tái)賬，對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件進(jìn)行統(tǒng)一登記、集中管理，對(duì)案件立案、調(diào)查、決定、執(zhí)行、移送、結(jié)案、歸檔等執(zhí)法辦案全過(guò)程進(jìn)行跟蹤記錄、監(jiān)控和管理。

　　第九條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地登記和記錄案件全要素信息。

　　案件登記和記錄內(nèi)容包括：案件名稱、編號(hào)、來(lái)源、立案時(shí)間、涉案對(duì)象和險(xiǎn)種等案件基本信息情況，案件調(diào)查和檢查、決定、執(zhí)行、移送、結(jié)案和立卷歸檔情況，案件辦理各環(huán)節(jié)法律文書簽發(fā)和送達(dá)情況，辦案人員情況以及其他需要登記和記錄的案件信息。

　　第十條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)建立案件流程監(jiān)控制度，對(duì)案件查辦時(shí)限、程序和文書辦理進(jìn)行跟蹤監(jiān)控和督促。

　　第十一條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件查辦期限要求，合理設(shè)定執(zhí)法辦案各環(huán)節(jié)的控制時(shí)限，加強(qiáng)案件查辦時(shí)限監(jiān)控。

　　第十二條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件查辦程序規(guī)定，設(shè)定執(zhí)法辦案程序流轉(zhuǎn)的順序控制，上一環(huán)節(jié)未完成不得進(jìn)行下一環(huán)節(jié)。

　　第十三條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件查辦文書使用管理規(guī)定，設(shè)定文書辦理程序和格式控制，規(guī)范文書辦理和使用行為。

　　第三章立案和查處管理

　　第十四條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門立案查處社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件，應(yīng)當(dāng)遵循依法行政、嚴(yán)格執(zhí)法的原則，堅(jiān)持有案必查、違法必究，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、程序合法、法律法規(guī)規(guī)章適用準(zhǔn)確適當(dāng)、法律文書使用規(guī)范。

　　第十五條社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件由違法行為發(fā)生地社會(huì)保險(xiǎn)行政部門管轄。

　　社會(huì)保險(xiǎn)行政部門對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件管轄發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)按照主要違法行為發(fā)生地或者社會(huì)保險(xiǎn)基金主要受損地管轄原則協(xié)商解決。協(xié)商不成的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門指定管轄。

　　第十六條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)健全立案管理制度，對(duì)發(fā)現(xiàn)的社會(huì)保險(xiǎn)欺詐違法違規(guī)行為，符合立案條件，屬于本部門管轄的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)立案查處。

　　第十七條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門對(duì)于查處的重大社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件，應(yīng)當(dāng)在立案后10個(gè)工作日內(nèi)向上一級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門報(bào)告。

　　立案報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括案件名稱、編號(hào)、來(lái)源、立案時(shí)間、涉案對(duì)象、險(xiǎn)種等案件基本信息情況以及基本案情等。

　　第十八條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門立案查處社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件，應(yīng)當(dāng)指定案件承辦人。

　　指定的案件承辦人應(yīng)當(dāng)具備執(zhí)法辦案資格條件，并符合回避規(guī)定。

　　第十九條案件承辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序、方法、措施和時(shí)限，開展案件調(diào)查或者檢查，收集、調(diào)取、封存和保存證據(jù)，制作和使用文書，提交案件調(diào)查或者檢查報(bào)告。

　　第二十條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)對(duì)案件調(diào)查或者檢查結(jié)果進(jìn)行審查，并根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等不同情況，作出給予或者不予行政處理、處罰的決定。

　　社會(huì)保險(xiǎn)行政部門在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行事先告知程序，保障當(dāng)事人依法行使陳述、申辯權(quán)以及要求聽證的權(quán)利。

　　第二十一條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門作出行政處理、處罰決定的，應(yīng)當(dāng)制作行政處理、處罰決定書，并按照規(guī)定期限和程序送達(dá)當(dāng)事人。

　　社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)定期查詢行政處理、處罰決定執(zhí)行情況，對(duì)于當(dāng)事人逾期并經(jīng)催告后仍不執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)依法強(qiáng)制執(zhí)行或者申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

　　第二十二條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門及其執(zhí)法辦案人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行罰款決定和收繳分離制度，除依法可以當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款外，不得自行收繳罰款。

　　第二十三條對(duì)于符合案件辦結(jié)情形的社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件，社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)結(jié)案。

　　符合下列情形的，可以認(rèn)定為案件辦結(jié)：

　　(一)作出行政處理處罰決定并執(zhí)行完畢的;

　　(二)作出不予行政處理、處罰決定的;

　　(三)涉嫌構(gòu)成犯罪，依法移送司法機(jī)關(guān)并被立案的;

　　(四)法律法規(guī)規(guī)定的其他案件辦結(jié)情形。

　　第二十四條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門跨區(qū)域調(diào)查案件的，相關(guān)地區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助調(diào)查。

　　第二十五條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)健全部門行政執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)與審計(jì)、財(cái)政、價(jià)格、衛(wèi)生計(jì)生、工商、稅務(wù)、藥品監(jiān)管和金融監(jiān)管等行政部門的協(xié)調(diào)配合，形成監(jiān)督合力。

　　第四章案件移送管理

　　第二十六條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)健全社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件移送制度，按照規(guī)定及時(shí)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌社會(huì)保險(xiǎn)欺詐犯罪案件，不得以行政處罰代替案件移送。

　　社會(huì)保險(xiǎn)行政部門在查處社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)國(guó)家工作人員涉嫌違紀(jì)、犯罪線索的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的性質(zhì)，向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或者人民檢察院移送。

　　第二十七條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門移送涉嫌社會(huì)保險(xiǎn)欺詐犯罪案件，應(yīng)當(dāng)組成專案組，核實(shí)案情提出移送書面報(bào)告，報(bào)本部門負(fù)責(zé)人審批，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)移送的決定。

　　作出批準(zhǔn)移送決定的，應(yīng)當(dāng)制作涉嫌犯罪案件移送書，并附涉嫌社會(huì)保險(xiǎn)欺詐犯罪案件調(diào)查報(bào)告、涉案的有關(guān)書證、物證及其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向公安機(jī)關(guān)移送，并抄送同級(jí)人民檢察院。在移送案件時(shí)已經(jīng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)將行政處罰決定書一并抄送。

　　作出不批準(zhǔn)移送決定的，應(yīng)當(dāng)將不批準(zhǔn)的理由記錄在案。

　　第二十八條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門對(duì)于案情重大、復(fù)雜疑難，性質(zhì)難以確定的案件，可以就刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)、證據(jù)固定和保全等問(wèn)題，咨詢公安機(jī)關(guān)、人民檢察院。

　　第二十九條對(duì)于公安機(jī)關(guān)決定立案的社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件，社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)在接到立案通知書后及時(shí)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交公安機(jī)關(guān)，并辦理交接手續(xù)。

　　第三十條對(duì)于已移送公安機(jī)關(guān)的社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件，社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)定期向公安機(jī)關(guān)查詢案件辦理進(jìn)展情況。

　　第三十一條公安機(jī)關(guān)在查處社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件過(guò)程中，需要社會(huì)保險(xiǎn)行政部門協(xié)助查證、提供有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)和證據(jù)材料或者就政策性、專業(yè)性問(wèn)題進(jìn)行咨詢的，社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助配合。

　　第三十二條對(duì)于公安機(jī)關(guān)決定不予立案或者立案后撤銷的'案件，社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定接收公安機(jī)關(guān)退回或者移送的案卷材料，并依法作出處理。

　　社會(huì)保險(xiǎn)行政部門對(duì)于公安機(jī)關(guān)作出的不予立案決定有異議的，可以向作出決定的公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議，也可以建議人民檢察院進(jìn)行立案監(jiān)督。

　　第三十三條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)與公安機(jī)關(guān)建立聯(lián)席會(huì)議、案情通報(bào)、案件會(huì)商等工作機(jī)制，確保基金監(jiān)督行政執(zhí)法與刑事司法工作銜接順暢，堅(jiān)決克服有案不移、有案難移、以罰代刑現(xiàn)象。

　　第三十四條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)與公安機(jī)關(guān)定期或者不定期召開聯(lián)席會(huì)議，互通社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件查處以及行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作情況，分析社會(huì)保險(xiǎn)欺詐形勢(shì)和任務(wù)，協(xié)調(diào)解決工作中存在的問(wèn)題，研究提出加強(qiáng)預(yù)防和查處的措施。

　　第三十五條社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定與公安、檢察機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)督行政執(zhí)法與刑事司法信息的共享，實(shí)現(xiàn)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件移送等執(zhí)法、司法信息互聯(lián)互通。