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審計統(tǒng)計工作自查報告（通用11篇）
在經濟發(fā)展迅速的今天，報告的使用成為日常生活的常態(tài)，報告成為了一種新興產業(yè)。那么一般報告是怎么寫的呢？下面是小編為大家整理的審計統(tǒng)計工作自查報告，歡迎閱讀與收藏。
審計統(tǒng)計工作自查報告 1
審計統(tǒng)計工作作為審計工作的重要組成部分，我局不斷加強對審計統(tǒng)計工作的領導和投入，不斷進行規(guī)范，但仍然存在著一些問題和不完善的地方，根據州局下發(fā)的《關于進一步加強審計統(tǒng)計工作通知》文件，我局開展了審計統(tǒng)計工作的自查工作，現將自查情況匯報如下：
一、統(tǒng)計基礎工作薄弱
我局現有的審計統(tǒng)計人員1名，屬于兼職，專業(yè)知識結構不齊備，缺乏統(tǒng)計理論知識，工作經驗不足，對審計的具體業(yè)務不甚了解，往往不能正確地將審計業(yè)務文書中所反映的問題準確地填列審計情況臺賬中。
二、對審計發(fā)現的問題不能準確的填報至臺賬中
統(tǒng)計人員在實際填制審計情況臺賬及報表過程中，對審計查出主要問題的填報不能較好地把握，時有出現報表所填報的統(tǒng)計指標與實際審計結果脫節(jié)的情況。統(tǒng)計人員在填制審計情況臺賬時，主要是依據審計報告、審計決定書等審計業(yè)務文書，但是一些審計項目的審計業(yè)務文書對主要問題的定性和界定與審計統(tǒng)計軟件報表中的統(tǒng)計指標相比不夠明確，模棱兩可，統(tǒng)計人員在建立填制臺賬和報表時不能準確區(qū)分屬于哪一類問題。統(tǒng)計人員由于不能準確地把握統(tǒng)計指標的含義，把審計查出的問題籠統(tǒng)地填列為統(tǒng)計指標的“其他”，從審計臺賬中根本無法看出查出主要問題的性質。審計統(tǒng)計制度的不完善也給開展統(tǒng)計工作造成一定的影響，按照報表填報遵循“誰審計、誰填報”的要求，但是我局都是由統(tǒng)計人員一手包辦，容易出現對問題的劃分不正確的問題，直接影響審計統(tǒng)計質量。
對于我局審計統(tǒng)計工作中存在的問題，局領導高度重視，并有針對性的提出了解決的.措施和辦法。
三、重視審計統(tǒng)計工作
加強審計統(tǒng)計人員的業(yè)務培訓，努力提高審計統(tǒng)計人員的政治素質和業(yè)務素質。統(tǒng)計人員具備與其從事的工作相適應的審計、統(tǒng)計、計算機等方面的專業(yè)知識和業(yè)務能力，不僅熟練地掌握計算機操作技能和網絡技術，而且掌握各種審計業(yè)務知識，熟悉相關的法規(guī)政策。審計統(tǒng)計人員還應認真學習審計署制定的審計情況統(tǒng)計報表及編報說明，重點理解報表指標體系及勾稽關系，以及表與表之間的來源和對應關系，熟練掌握審計統(tǒng)計管理軟件中各項填制功能的運用及操作技能。
四、嚴格工作程序和規(guī)范，確保統(tǒng)計質量
按照審計統(tǒng)計工作統(tǒng)一領導、分級負責、歸口管理的原則，認真執(zhí)行統(tǒng)計報表制度和審計統(tǒng)計工作制度，堅持數出有據。在具體操作上，定期備份審計統(tǒng)計軟件數據，定期清理落實審計決定，要求審計報告、審計決定書等業(yè)務文書中審計查出主要問題與審計統(tǒng)計指標的審計查出主要問題相一致，以保證審計情況統(tǒng)計報表數據的準確性和真實性。
審計統(tǒng)計工作自查報告 2
近年來，我局始終把審計統(tǒng)計工作作為審計工作的重要組成部分，不斷加強對審計統(tǒng)計工作的領導和投入，不斷規(guī)范審計統(tǒng)計工作，不斷完善管理機制，我局統(tǒng)計工作在上級審計機關的指導和幫助下，審計統(tǒng)計工作取得了較好的成績。主要是從以下幾方面作好審計統(tǒng)計工作：
1、領導重視，加強管理。
局領導重視統(tǒng)計工作，統(tǒng)計報表、統(tǒng)計分析報告和統(tǒng)計臺賬都親自把關，使統(tǒng)計工作達到規(guī)范、完整、準確性。局黨組書記、局長同志經常在全體干部職工會議上強調統(tǒng)計工作的重要性，要求各個股室與辦公室相互配合，力求使統(tǒng)計工作達到一個新臺階。并肯定統(tǒng)計工作成績，對統(tǒng)計工作嚴格要求，對統(tǒng)計工作中遇到的一些困難都及時給與了大力的支持，極大的促進了審計統(tǒng)計工作的進步。
2、注重分析，服務社會。
局領導要求辦公室負責人員按照審計決定、審計報告、審計調查報告的內容，據實填報審計臺賬和報表，做到臺賬中各統(tǒng)計數據與審計文書保持一致，臺賬數據與報表數據一致，上報數據與存檔數據保持一致，如實反映審計工作。而針對審計過程中發(fā)現的問題，結合社會熱點、難點、焦點問題，注意收集相關資料，選好統(tǒng)計分析題材，撰寫審計統(tǒng)計綜合分析報告、專題統(tǒng)計分析報告，按時上報。
3、規(guī)范檔案，妥善保管。
及時將審計統(tǒng)計資料歸檔，進行妥善保管，保證審計統(tǒng)計資料的完整性。建立健全了《縣審計局機關保密工作責任制》、《縣審計局機關保密工作制度》、《縣審計局審計項目案卷編目裝訂歸檔辦法》和《縣審計局審計文件材料立卷歸檔作業(yè)規(guī)程》等制度。嚴格審計統(tǒng)計保密工作，不得任意公布審計統(tǒng)計數據。
雖然我局的'審計統(tǒng)計工作有了進一步的上升，但仍然存在著一些問題和不完善的地方，主要反映在統(tǒng)計基礎工作薄弱，而統(tǒng)計人員由于缺乏統(tǒng)計理論知識，工作經驗不足，對審計的具體業(yè)務不甚了解，往往不能正確地將審計業(yè)務文書中所反映的問題準確地填列審計情況臺賬及報表中對應的統(tǒng)計指標。希望市局在今后的統(tǒng)計工作方面多組織系統(tǒng)化的培訓，不斷充實我局在統(tǒng)計工作方面的正規(guī)化。使我局的統(tǒng)計工作達到一個新臺階。
審計統(tǒng)計工作自查報告 3
20xx年，我局在縣委、政府和縣法建辦的正確領導下，縣局的機關行政效能建設緊緊圍繞縣委、縣政府工作重點，緊扣縣委、政府制訂的奮斗目標，深入實施依法治縣戰(zhàn)略，著力在鞏固成果、構建長效機制上下功夫，著力深化依法行政、在推進政務公開上實現新突破，以加強“責任、忠誠、清廉、依法、獨立、奉獻”的審計文化建設為重點，以加強審計機關的作風建設、全面提高審計隊伍的思想、政治、理論和業(yè)務素質為主題，進一步轉變了工作作風，提高了審計工作效能和服務水平，促進了審計事業(yè)的發(fā)展。
按照《中共縣委辦公室縣人民政府辦公室關于印發(fā)縣機關行政效能建設工作考核辦法》文件要求，認真對20xx年機關行政效能建設工作進行了自查，現將有關情況報告如下：
一、求真務實，扎實推進機關行政效能建設
我局歷來十分重視行政效能建設工作，把它放在與業(yè)務工作同等重要的位置來抓。
（一）加強領導，強化責任，確保效能建設工作順利開展。局黨組切實擔負起治理整頓機關紀律作風的責任，成立了專項活動領導小組，由局長擔任組長，班子成員任副組長，各股室負責人為成員，具體日常工作由局黨組成員、紀檢組長牽頭，辦公室負責，形成各負其責的工作格局。分層次分析查找自身存在的問題，明確工作重點和目標。在工作中力求做到“六個克服”：克服工作平庸、不求上進的現象；克服工作推諉拖拉、懶惰低效的現象；克服各行其是、自由散漫的現象；克服遇難而退、畏首畏尾的現象；克服驕傲自滿、我行我素的情緒；克服得過且過、敷衍工作的作風。
�。ǘ⿵娀瘜W習，提高認識，加大宣傳，擴大影響。抓好學習教育，增強服務能力，堅持把學習教育納入經常性軌道，抓政治理論教育，抓業(yè)務學習培訓，突出理想信念、艱苦奮斗、黨紀條規(guī)、效能建設等教育；另一方面，組織審計法律法規(guī)、審計規(guī)范、計算機應用技能等培訓。通過學習，提高了審計隊伍的政治素質和業(yè)務水平，強化了服務意識和業(yè)務技能，增強了依法審計的能力，為提升機關效能夯實了思想基礎。
�。ㄈ┘訌娦鼙O(jiān)督，增強服務意識。以規(guī)范行為為重點，全面落實首問責任制、限時辦結制、服務承諾制、責任追究制等制度，進一步規(guī)范決策程序、崗位職責和工作流程，明確限時辦結事項、工作標準和流程、責任追究措施等，開展對審計計劃執(zhí)行和落實審計項目限時制的情況進行檢查，局監(jiān)察室每半年檢查一次，并向局長辦公會報告檢查情況，對工作進度過慢、工作效率不高的股室、審計組和人員及時提醒，檢查納入年度考核，考核結果作為獎懲兌現的依據，保證了有權必有責、用權受監(jiān)督、低效應提速、違法受追究、侵權須賠償。
�。ㄋ模﹫猿謪栃泄�(jié)約，杜絕奢侈浪費。完善財務管理制度，重大經費開支集體研究決定，嚴格執(zhí)行開支審批程序，以規(guī)范“三公”為重點，促進厲行節(jié)約各項要求落實。一是深入推進局機關公務用車問題專項治理，完善和落實公務用車編制管理、購置審批、經費預算管理等制度，強化日常監(jiān)督；二是鞏固制止公款出國（境）旅游成果；三是規(guī)范公務接待工作，督促公務接待定點接待制度的執(zhí)行，監(jiān)督接待經費開支按標準執(zhí)行，嚴禁以會議和培訓名義列支公務接待費用。
（五）改進工作作風，密切與群眾聯系。積極推進電子政務建設和公文無紙化傳輸工作，全面運用了計算機ao現場審計實施系統(tǒng)和oa自動化辦公系統(tǒng)，提高了審計效率和辦事效率，全面實行民主推薦、競爭上崗、群眾測評、任用公示和試用期的干部人事制度，使干部工作逐步邁向科學化、規(guī)范化，促使全局干部工作作風轉變、審計業(yè)務工作水平提高、工作效能提升。
二、深化效能建設，促進審計工作實現新突破
（一）規(guī)范審計行為，增強依法審計能力。不斷深化和加強法制宣傳教育和依法行政工作，著力推進依法行政、落實行政執(zhí)法責任制，強化審計項目質量控制，嚴格依法從審，規(guī)范審計行為，強化審計機關的法治化建設，制訂和完善了審計操作規(guī)范和評價標準，強化內部管理，建立了審計質量股室復核、法制工作機構審理、審計業(yè)務會議審定的三級質量監(jiān)督制度和審計質量責任追究制度，繼續(xù)推行完善紀檢監(jiān)察機構對審計項目實行事前、事中、事后“三點”效能監(jiān)察制度，建立權責明確、行為規(guī)范、程序嚴密監(jiān)督有效的行政執(zhí)法體制和權力運行機制。
�。ǘ┩晟瓶冃Э荚u制度，切實發(fā)揮審計監(jiān)督職能和服務功能。為有效地加強機關行政效能建設，促進審計工作全面發(fā)展，通過建立《縣審計機關行政執(zhí)法責任制考核辦法》、《縣審計機關業(yè)務工作考核辦法》和完善《個人年度實績量化考核辦法》和《縣審計局機關黨員建設目標任務量化考核辦法》等考核機制，全面推進審計項目計劃執(zhí)行進度管理，健全審計項目督察和全過程監(jiān)控制度，實施審計項目限時制，通過一系列有效的考核和管理，調動了審計人員工作積極性，提高了工作效率，推動了審計機關行政效能工作的開展。
�。ㄈ┩七M審計公開，提升審計公信力和影響力。認真執(zhí)行政務公開制度、政務信息公開規(guī)定和審計結果公告制度。今年代市政府提交的審計工作報告得到市人大常委會高度肯定，近期將及時向縣人大常委會提交審計處理結果的報告，全年共公告審計結果和審計工作報告１８件，其中領導干部經濟責任審計結果公告３件。
三、認真履行審計監(jiān)督職責，助推行政效能建設取得新成效
積極推進審計轉型，加大效益審計、計算機審計的力度，在進一步強化審計監(jiān)督的同時，致力于發(fā)揮審計服務功能，積極推動審計查出問題的整改落實，促進政府部門職能轉變，推動部門建章立制、規(guī)范管理，為地方經濟社會發(fā)展當好公共財政的“衛(wèi)士”，發(fā)揮好審計“免疫系統(tǒng)”功能的.作用。
�。ㄒ唬┱覝蕦徲嬄毮茉诃h(huán)境興縣戰(zhàn)略中的定位，創(chuàng)優(yōu)發(fā)展環(huán)境。持續(xù)深化財政預決算審計，助力于創(chuàng)造開明開放的政策環(huán)境，加強對縣級部門的審計監(jiān)督，促進財政管理水平的不斷提高，促進打造“陽光”政府；縱深推進重點項目資金審計,助力于創(chuàng)造公平公正的法治環(huán)境，查處和移送違紀違規(guī)行為、線索，扎實推進法治建設；大力加強經濟責任審計，助力于創(chuàng)造優(yōu)質高效的政務環(huán)境，促進行政權力運行的陽光、透明；積極開展企業(yè)金融審計，助力于創(chuàng)造規(guī)范有序的市場環(huán)境，樹立為企業(yè)服務的理念，堅決清理和糾正涉企亂收費的行為；有力推動審計整改落實，助力于創(chuàng)造積極健康的輿論環(huán)境，擴大群眾對審計工作的知情權、參與權和監(jiān)督權，取信于民；切實改進工作作風，著力于營造文明誠信的人文環(huán)境，認真履行《審計機關文明禮儀公約》，嚴格規(guī)范審計人員職業(yè)道德行為，自覺維護審計干部良好職業(yè)形象；不斷加強廉政建設，著力于營造風清氣正的政治生態(tài)環(huán)境，突出抓好審計項目效能監(jiān)察，堅決查處暗箱操作、隱瞞不報、自行“消化”和利用職權職務謀取不正當利益、權利尋租的腐敗問題，以優(yōu)良的黨風促政風、優(yōu)行風。
�。ǘ┳⒅孛裆突蒉r資金的監(jiān)督，助推基層政務公開。加大對保障和改善民生、強農惠農資金的監(jiān)督檢查。
（三）圍繞促進深化財稅制度改革，助推財政信息公開。進一步促進改革完善預算資金分配決策機制，進一步深化部門預算改革，推進國庫集中收付、政府采購制度和“收支兩條線”管理制度改革，促進財政加大在“三農”、教育、衛(wèi)生、文化、就業(yè)再就業(yè)服務和社會保障、生態(tài)環(huán)境、公共基礎設施等方面的投入，推進政府收支總預算、總決算和部門預算信息公開，穩(wěn)步推進“三公”經費公開，加大財政專項資金公開公示力度，進一步擴大公開范圍和資金規(guī)模，加強對基層財政信息公開工作的指導，完善基層財政專項資金公開內容，積極推進鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政預算信息公開。
通過開展機關效能建設工作，我局干部職工的責任意識、服務意識、公仆意識和依法履行職責的法制意識明顯增強；機關工作人員的工作積極性、主動性和創(chuàng)造性明顯提高，自覺遵守工作紀律、組織紀律和各項規(guī)章制度；工作協(xié)調配合得到加強，推諉扯皮的現象沒有了，團結奮進、開拓進取的意識不斷增強，機關的服務形象和整體形象進一步提升，有力地推動了審計工作的發(fā)展。
審計統(tǒng)計工作自查報告 4
20xx年，審計工作在省、市審計機關及縣委、政府的領導和人大、政協(xié)的監(jiān)督下，堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導,深入貫徹落實黨的十七屆四中、五中全會及中央、省、市審計工作會議精神，緊緊圍繞中心，始終堅持以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，著力推進審計工作發(fā)展；以“創(chuàng)先爭優(yōu)活動”為先導,著力創(chuàng)新審計理念、機制和方法；以加強審計軟環(huán)境建設和貫徹落實效能政府四項制度為契機，切實轉變機關作風；以加強黨風廉政建設為重點，認真落實責任，樹立審計執(zhí)法的權威和良好形象；以“全面審計，突出重點”工作方針為指導，切實加強對重點部門、重點資金、重點項目、重點領域的審計監(jiān)督，為全縣經濟社會的發(fā)展發(fā)揮了積極作用�，F將我局20xx年9月份以前的重點工作及主要業(yè)務工作自檢自查報告如下：
一、20xx年審計工作目標完成情況
20xx年，截止目前共完成審計項目15項，其中：完成預算執(zhí)行審計12項、專項資金審計1項、任中審計xx項，財務收支審計1項。審計共查出違規(guī)金額xx萬元，管理不規(guī)范金額xx萬元，審計決定處理應上交財政xx萬元。審計工作在維護經濟秩序，促進加強管理，提高資金使用效益，加強黨風廉政建設等方面發(fā)揮了應有的作用。
�。ㄒ唬﹪@促進依法行政，強化預算管理，提高資金使用效益的目標，加強對財政預決算的審計。
按審計法規(guī)定完成對本級預算執(zhí)行審計12項，查出違規(guī)金額xx萬元，審計處理應上交財政xx萬元，已上交財政xx萬元。已還源渠道資金30萬元，已調帳處理金額xx萬元。
（二）對1個行政事業(yè)單位的財務收支進行審計和調查，共查出違規(guī)金xx萬元，審計決定處理應上交財政xx萬元。通過審計，揭示了財政預決算中存在的管理不規(guī)范等問題，為促進各級財政實現“保運轉、保穩(wěn)定、保重點”的目標和政府管理財政、人大監(jiān)督預算執(zhí)行發(fā)揮了積極作用。
（三）對1個單位主要負責人進行了任中審計，查出違規(guī)金額xx萬元，審計處理應上交財政xx萬元，已上交財政xx萬元。
�。ㄋ模⿲θ耸聞趧雍蜕鐣Ｕ暇衷倬蜆I(yè)專項資金進行了審計，沒有查出違規(guī)金額。
（五）圍繞政府年內投資項目，采取跟蹤審計為主的方式，現在我局正在對污水處理、道路建設、排水、給水等政府投資建設項目，進行跟蹤審計服務，審計項目正在進行中。
�。┳龊媚瓿鯇徲嬘媱澲衅渌鼪]有完成的項目審計工作。
二、圍繞審計“人、法、技”建設目標，結合審計工作實際，全面加強審計機關自身建設，推進審計工作創(chuàng)新發(fā)展。
�。ㄒ唬┮浴皠�(chuàng)先爭優(yōu)活動”為載體，加強政治理論學習，著力推進“學習型、創(chuàng)新型、務實型”審計機關建設。以實際行動切實改進作風，從我做起，從現在做起，認真履行審計監(jiān)督職責，廉潔從審，努力做到“落實要求在前、勤奮學習在前、埋頭苦干在前、開拓創(chuàng)新在前”，不斷推動審計工作創(chuàng)新發(fā)展，樹立審計良好形象。
�。ǘ┮载瀼芈鋵崒徲嫓蕜t為主要內容，加強審計執(zhí)法業(yè)務培訓，著力提高審計質量和執(zhí)法水平。積極組織參加省、市舉辦的計算機、行政執(zhí)法、金審工程、審計業(yè)務和政治理論學習等培訓。全局20余名審計人員全部通過審計署OA與AO的交互、運用資格考試，審計人員的計算機運用水平、審計執(zhí)法水平、審計工作的規(guī)范化建設有了新的提高，進一步推進現場審計實施系統(tǒng)（AO）和審計管理系統(tǒng)（OA）的運用，對促進審計工作規(guī)范化，改善審計基礎設施，改進審計手段，提高審計質量和工作效率發(fā)揮了積極作用。
�。ㄈ┮詣�(chuàng)建文明和諧機關為重點，堅持兩手抓，促進審計機關的精神文明建設。始終堅持“一手抓審計業(yè)務”、“一手抓精神文明建設”，深入扎實開展審計機關精神文明創(chuàng)建活動。
�。ㄋ模┮月鋵嶞h風廉政責任制為主要措施，層層建立責任制，嚴格執(zhí)行審計紀律“八不準”規(guī)定，加強審計機關的黨風廉政建設，樹立審計良好形象。局黨組始終把加強黨風廉政建設和審計質量作為審計工作的'生命線，堅持“一把手”負總責，局主要領導與分管領導、分管領導與各科（室）科長（主任）層層簽定黨風廉政建設責任制，認真落實領導干部“一崗雙責”的工作機制，領導帶頭落實，班子成員齊抓共管，明確職責，層層落實，整體推進，與審計工作一起布置落實、一起檢查督促、一起考核兌現，形成一級抓一級，層層抓落實的工作局面。我局的黨風廉政建設逐步形成“不愿為”的自律機制，“不能為”的防范機制，“不敢為”的懲處機制，“不必為”的保障機制。
三、審計工作中存在的主要問題和困難
審計工作雖然取得一定成績，但也還存在一些困難和問題：
（一）審計力量不足與審計任務繁重的矛盾仍較突出。尤其是基本建設投資項目審計和領導干部經濟責任審計中的矛盾更為明顯，審計專業(yè)技術人才、工程建設專業(yè)人員和計算機專業(yè)技術人員較少，計算機輔助審計的運用水平不高，造成有的審計項目交辦后無法及時完成，盡快出具審計報告。
�。ǘ┛冃徲嬓杓涌彀l(fā)展。審計監(jiān)督主要是對財政財務收支的真實性、合法性和效益性的監(jiān)督，最終目的要體現在資金的管理效益、使用效益上。在績效審計方面，我們重點選擇一些支農、扶貧專項資金進行了有益的實踐和探索，但是績效審計的思想理念還有待更新，審計領域仍有待拓展，工作還有待深化，方式方法還有待進一步創(chuàng)新。
�。ㄈ⿲徲嬯犖榻ㄔO還有待進一步加強。審計工作涉及面廣、專業(yè)性強、工作責任大。隨著形勢和任務的發(fā)展，如何進一步提高審計人員素質，提高審計執(zhí)法水平，提高服務經濟社會的能力，成為審計機關建設不容忽視的問題，我們將在今后工作中認真加以解決。
在下步審計工作中，我們將以務實的作風、求真的精神、飽滿的熱情、昂揚的斗志，增強做好工作的使命感和責任感，突出工作的預見性和針對性。以隊伍建設為基礎、思想建設為核心、業(yè)務建設為抓手、制度建設為保障，進一步做深財政審計、做優(yōu)經濟責任審計、做強投資審計、做實專項審計、做大效益審計，逐步實現“審計隊伍職業(yè)化、機關建設標準化、制度規(guī)范體系化、基礎設施現代化”的目標，為促進全縣經濟社會和諧發(fā)展盡職盡責。
審計統(tǒng)計工作自查報告 5
我公司針對《關于開展加強企業(yè)基礎管理、提升企業(yè)監(jiān)督水平活動的通知》其中關于20xx年審計過程中發(fā)現的共性及典型問題（共49條），對公司內部相關部門進行了自查，內容如下：
一、銷售處
公司銷售處嚴格遵守股份公司相關部門及內蒙古大區(qū)關于銷售管理的各項政策及相關規(guī)定，基本上未出現違規(guī)違法情況。并且在以后的銷售過程中阿旗銷售處將更加嚴格的遵守股份公司及公司大區(qū)的規(guī)定。
二、設備管理處
�。ㄒ唬⒐⿷痰倪x擇
1、設備部對所采購的相關備品備件，具備原廠家采購要求的無特殊情況（無總部戰(zhàn)略招標的），為保證設備及備件的一致性均從原廠家直接采購，避免中間商參與，有效控制采購成本。除特殊情況，標的價值不高從中間商購買，價格基本與原廠家價格持平或無重大偏差�？偛拷o予提供中標單位的，我部門嚴格按照總部提供的招標參考價格及供應商名單，針對自身實際工礦使用條件進行選擇供應商。比如長城合成油，我部門嚴格按照總部要求從遵化潤滑油銷售有限公司購買，價格執(zhí)行統(tǒng)一招標價格，附有供應商報價單。部分礦山用油及車用油，因總部無招標、零星采購，由我部門自行采購，進行尋比價購買。在購買過程中穩(wěn)定現有的供應商，爭取在以后的采購過程中努力控制采購成本。
2、設備部對大額、規(guī)格標準統(tǒng)一的備品、備件進行招標，根據附近供應商加工能力、供貨能力圈定供應商范圍，基本保持同等水平，比如托輥、滾筒招標，水泥散裝罐招標，都嚴格執(zhí)行招標規(guī)范及招標指導辦法執(zhí)行，現場評委單獨賦分及主任評委審核（部門及審計均對招標材料及賦分結果進行存檔）。因實際采購過程中對于部分備品備件無統(tǒng)一招標范圍，零星采購及緊急采購的備品備件無招標，在以后采購過程中，盡量對范圍統(tǒng)一的、不需要緊急采購的備品備件進行招標！
3、我部門所進行的備品備件尋比價都盡量統(tǒng)一在相同品牌，稅率及供貨周期，付款方式統(tǒng)一，個別沒有標明的在此次整改之際堅決杜絕。
4、部分通用的備品備件在不能確定價格范疇的情況下，我部門盡量詢問相關子公司的價格，爭取做到持平或略低于其他子公司的采購價格，并作參考。比如板式冷卻器、錨固件的采購等都不高于其他子公司的采購價格。
整改措施：
1、嚴格執(zhí)行總部戰(zhàn)略招標的結果，依據我公司設備現狀合理選擇中標供應商。
2、備件采購盡量由原廠家直接購買，在保證設備及備件的一致性的同時，也減少中間供應商的參與。
3、通用備件在我公司所處的特殊地理位置的情況下，根據近幾年的供應商供貨能力等綜合因素，圈定優(yōu)秀、穩(wěn)定、可靠的供應商，并努力發(fā)展新入圍供應商，形成通用備件的供應梯隊，并對穩(wěn)定供應關系的供應商進行半年或季度考核，及時考察新入圍供應商，嚴格界定新入圍供應商的條件。
（二）、供應商的管理
1、對于長期供貨的供應商極少數存在檔案不全。
2、部分供應商缺少定期評價。
整改措施：
1、設備部將借著此次自查機會，重新梳理供應商檔案，爭取在本年度5月30日之前做到供應商檔案的健全、合理。
2、對于缺少供應商評價的我部門將在本年度5月30日之前補充，完善。
�。ㄈ�、合同履行
1、合同條款表達存在異議及糾紛。
2、少數合同無簽字蓋章。
3、相關備品備件缺少檢斤。
整改措施：
1、對于合同條款表達異議及糾紛的合同，我部門將所簽訂的合同按照審計部門提供的合同樣本草擬，簽訂。如有表達不嚴密的條款，我部門將及時與審計部門溝通，完善。
2、嚴格執(zhí)行“委托代理人簽字并蓋章生效”條款。
3、重要備件做好檢斤及抽檢，并在以后的工作中，對于需要檢斤及抽檢的備件會同相關工程師及委托驗收結果形成書面驗收單，交由庫房保管員存檔。
（四）、發(fā)票管理
1、發(fā)票入賬不及時
2、發(fā)票管理混亂整改措施：
1、對于當月可以履行的發(fā)票一定及時催辦，入庫。
2、嚴格約定發(fā)票類別及稅率要求。
�。ㄎ澹�、入庫管理
1、入庫不及時
2、庫管員缺少合同對照無法驗收
整改措施：
1、及時簽訂合同，如無特殊使用要求及時間要求的，應簽訂完合同以后再備件入庫，時間上有特殊要求的備件，合同無法及時形成的，應健全書面緊急采購計劃，并將緊急采購計劃交由庫房庫管員，讓庫管員做到知情。
2、以后健全入庫對照制度，即采購員持合同與庫管員當面驗收，驗收完畢及時入庫，爭取品牌、配置與合同及使用要求相符。
三、供應管理處
1、EMES物流平臺信息
公司建立物流系統(tǒng)的起始時間為20xx年6月，平臺經過兩年時間的運行，存在以下問題：
�。�1）大宗采購員界面，20xx年簽訂的合同結束，平臺信息沒有及時清除處理。
�。�2）輔材采購員采購界面存在平臺合同編號錄入混亂等情況。
�。�3）計劃核算員的需求計劃審批界面有少部分應退回，未及時處理的情況，收發(fā)存界面有科目類別賬面出現負數等待網絡管理員處理。以及平臺有自身數據不能及時上材料明細賬等平臺自身系統(tǒng)問題待處理。整改措施：
由計劃員與網絡管理員于5月底對各個崗位物資平臺進行維護，包括需求計劃、采購任務、庫管員實物入庫界面，進行詳細的跟蹤，并對出現問題的環(huán)節(jié)，協(xié)同網絡管理員及時處理，保證物資工作的暢通。
2、市場資源考察和調研
20xx年的考察工作不夠全面具體，沒有形成定期的書面考察報告，實地考察過于狹隘，沒有對周邊區(qū)域半徑內所有可替代資源進行具體的詳查，沒有全面、準確掌握資源分布狀況和資源地信息，沒有礦產資源分布圖。整改措施：
按照大區(qū)要求的考察頻次，定期對資源地進行詳查，并形成資源考察報告，及時、準確的掌握市場資源分布、價格變動等情況，制作
采購區(qū)域半徑內資源分布圖，此項工作在5月底之前完成。
3、供應商的選擇和合同管理
�。�1）20xx年合作的大宗和輔材供應商進行合同檢查，大宗煤炭大宗輔材全年都進行的招標，合同條款依據大區(qū)要求統(tǒng)一化，招標程序合理。
（2）對供應商的準入沒有進行嚴格管理，部分合作的供應商資質已過期，并沒有及時更新，對供應商沒有定期的進行評價。
（3）輔材采購合同詢比價存在格式不統(tǒng)一，比價單有的沒有稅率，供應商檔案存在資料不健全、不完整等情況。對簽訂的合同，沒有及時錄入合同檔案，錄入信息，合同檔案管理有待提高。整改措施：
�。�1）因公司預計20xx年4月中旬點火生產，3月21日，物資部組織由總部運行管控部、招標辦、大區(qū)物資部、審計部、公司領導參加的大宗原燃材料招標會。并制定進行每月原燃材料的議價，以降低生產成本，輔材依據大區(qū)合同的審批流程和比價表，并不斷地完善學習，加強合同的制定、審批、檔案管理等相關的流程規(guī)定。
�。�2）進一步捋順基礎管理工作，加強檔案管理，擬在4月底之前對物資基礎管理進行自查、整改。
4、計劃與核算管理
對各部門申報的緊急計劃，紙板計劃，申報沒有體現規(guī)定的到貨時間，個別辦公用品申報緊急計劃不符合緊急計劃的管理要求，存在下達采購計劃申報錯誤，采購計劃審批完成的.界面不做更新，已定貨
的不做合同訂單，暫估入庫時間超過三月以上未開發(fā)票辦理入庫的情形，個別入庫時間與發(fā)票時間間隔太大，發(fā)票手續(xù)在采購員手中滯留時間較長。整改措施：
規(guī)范需求計劃審批流程、定期催促各部門經濟管理員申報月度計劃，避免緊急計劃的增加。核算員對入庫界面每月進行整理，對超過三個月的暫估入庫單，由核算員提出，采購員寫出書面的原因，對不符合情況的進行部門考核，以減少發(fā)票在采購員手里滯留和采購工作的滯后的情況。制定嚴格的考核措施。最大限度杜絕發(fā)票過期的嚴重工作錯誤。完善采購員的采購工作。
5、廢舊物資管理和庫房管理
�。�1）廢舊物資的處理已按照《廢舊物資管理規(guī)定》執(zhí)行，履行了招標程序，中標單位經評委公開討論，符合廢舊物資的處理規(guī)定。存在問題是沒有形成廢舊物資檔案。
（2）庫房管理方面，20xx年全年有個別月份未進行庫存盤點，只是季度、半年度、年末的盤點，盤點表存在沒有頁碼、總頁數、未加蓋騎縫章等現象。
�。�3）有少量因檢修期出現的白條抵庫現象，庫房存有帳外物資，帳外物資出庫未登記盤盈出庫臺賬。庫管員入庫，只根據供貨商提供的到貨單辦理實物入庫，未與采購合同核對。整改措施：
（1）對庫房實行部門月月盤點，和財務、審計進行季度、半年度、年末的集中盤點。做到賬賬相符，帳物相符。
�。�2）監(jiān)督庫管員實物入庫程序，做到貨到及辦理入庫，申報部門、采購員、庫管員三方貨物驗收手續(xù)，杜絕白條抵庫的現象發(fā)生。
�。�3）對物資擺放做到合理分類，需求計劃下達的同時核對庫房庫存物資，避免積壓庫存，常用的物資制定合理庫存。針對庫房出庫手續(xù)嚴格把關。
�。�4）建立廢舊物資臺賬，加強廢舊物資的管理工作。
四、財務管理
1、票據不規(guī)范，不具備入賬核算條件
x公司20xx年9月20日轉50058#憑證。綜合部人員報銷油費2,230元，附件中有一張發(fā)票（金額270元）未蓋發(fā)票專用章;20xx年9月20日轉50061#憑證混凝土部人員報銷柴油9,906元，附件全部未蓋發(fā)票專用章；x公司20xx年轉398#憑證運費發(fā)票6.2萬元，轉400#憑證稅務局20029#憑證報住宿費184元，后附唐山南苑商務酒店開具的發(fā)票一張，但是發(fā)票上未注明住宿起止時間等。
我公司在日常報銷中一貫重視發(fā)票的合法性和完整性，業(yè)務過程中對不加蓋發(fā)票專用章的發(fā)票不予報銷或付款；大宗材料的運輸發(fā)票一直要求業(yè)務部門督促客戶標注起運地和達到地，但在實際操作過程中存在地點范圍過大的問題，如鄂爾多斯---阿旗；住宿費發(fā)票以手撕票居多，機打票中存在未注明住宿起止時間的問題。
2、憑證附件不全
x公司20xx年8月轉50142#憑證所附的設備租賃合同約定“按10元/立方結算，租金每月支付一次，承租方按雙方確認的混凝土方量，于每月15日前向出租方支付上月的租賃設備租金”，但憑證后未附雙方共同確認的混凝土方量單。
x公司20xx年12月30日50156#憑證報銷中國移動話費5200元（104張話費卡，每張50元），后附2季度手機費明細僅有2個人簽字（每人600元，共計1200元），其余充值卡未標明領用明細或由誰保管。
我公司對憑證附件的完整性、真實性、合法性一直要求嚴格，要求業(yè)務部門在辦理結算時提供完工證明、業(yè)務量清單等證明類附件，要求主管領導、部門負責人、經辦人簽字確認。
3、發(fā)票問題
①發(fā)票入賬延遲
x公司20xx年8月50083#憑證購電氣件18528.80元，發(fā)票日期為20xx年10月12日，發(fā)票清單所載發(fā)貨期間為2009年7月至20xx年10月，入賬日期為20xx年8月31日；20xx-8-50038#購辦公用品，所附發(fā)票日期為20xx年5月27日，于20xx年8月11日完成審批，財務入賬日期為20xx年8月22日，入賬延遲。
由于客戶對開具發(fā)票的時間掌握尺度不一、業(yè)務部門需要處理相關內部流程，我公司也存在入賬時間與發(fā)票開具時間間隔較大的問題，且問題主要集中在剪口發(fā)票和手撕發(fā)票，因增值稅專用發(fā)票有抵扣的時間限制，此類問題不明顯。
�、诎l(fā)票管理問題
x公司a維修費未開具增值稅發(fā)票，如20xx年9月40097#、40098#憑證，付汽車修理廠裝載機維修費，共計6萬元，且此項維修費為每月發(fā)生，未取得增值稅專用發(fā)票，不能進行進項稅的扣除，造成一定的稅收損失。b舊版唐山長途汽運發(fā)票已于20xx年3月停用，但該公司報銷業(yè)務中存在多筆舊版發(fā)票。如20xx年8月40031#憑證，附件中100元的舊版發(fā)票兩張；20xx年9月20xx9#憑證，附件中100元的舊版發(fā)票三張、40103#憑證附件中100元的舊版發(fā)票二張。c定額發(fā)票戶頭空白，如20xx年8月40081#憑證，付培訓費5264元，11張發(fā)票（培訓通知無公章、住宿費、差旅費列入）。
我公司也存在部分月結款項未取得增值稅專用發(fā)票問題，業(yè)務部門解釋為：個別客戶不是一般納稅人，但因業(yè)務需要確實需要其提供產品或勞務；如開具專用發(fā)票，合同價格會有所提高。因職工出差范圍較廣，各地的客運發(fā)票管理混亂且票面樣式眾多，給我們的辨別工作帶來了極大的困難，目前我們主要是通過上網查詢的方式確定其真?zhèn)巍?/p>
4、x公司往來賬款中部分大額款項掛賬5年以上，未及時進行處理。
我公司不存在3年以上未處理的往來帳，確因業(yè)務需要除外（如電費保證金）。
5、資金及檔案安全性不足
x公司①財務部無單獨的資金室，財務部外窗無安全護欄。②會計檔案存放不符合規(guī)定，自2008年開始的會計檔案全部存放于財務部，未及時移交公司檔案室保管，其安全性問題得不到保證。
我公司的配備了專門的出納室，安裝了護欄、防盜門、監(jiān)視器等必要的防護裝置；為查詢方便，會計檔案存放于財務部檔案室，配備了防盜門窗和鐵皮柜，暫未移交給公司檔案室。
6、資金計劃執(zhí)行不規(guī)范
x公司執(zhí)行資金計劃時，部分業(yè)務以前月份已履行付款審批手續(xù)、但未進行付款，之后月份進行支付時，直接采用以前月份付款申請單，但支付當月資金計劃未包含上述款項。如20xx年8月40024#
憑證，付綠化工程余款110262.15元,附件中為7月付款申請單，已列入7月付款計劃，但實際未支付；8月份進行了支付但無資金計劃。
我公司存在使用以前月份付款申請單的現象，但都已列入了當月的付款計劃。確因業(yè)務需要支付計劃外款項的，按流程已報大區(qū)審批。
7、公司付款申請單是否采用股份公司通用格式
x公司付款申請單未采用股份公司通用格式，存在一定問題。其中：①經辦部門只是簽字確認，沒有將與付款業(yè)務相關的合同等信息進行列示，而且財務經辦人審核意見只簽署“已審”等字眼兒，過于簡單。②付款金額人民幣符號直接打印，實際填寫時與數字空間較大，存在被修改的風險。
我公司的付款申請單未采用總部的通用格式，經辦部門也只是簽字確認，但財務經辦人將合同約定、欠款金額等審核意見詳細列示在單據上；付款金額的人民幣符號手工填寫，對存在篡改可能的不予辦理付款。
8、退款重付不符合規(guī)定
x公司在付款業(yè)務中，由于經辦人將付款申請中對方賬號等填寫錯誤，銀行將款項退回后，未重新履行付款審批程序，由財務部直接將款項重新付出。如20xx年8月3日40001#憑證付礦渣款150萬元�？铐椨�7月份40242#憑證付出，7月31日銀行退回。8月依據財務部會計出具的說明進行重付。
我公司明確要求，對收款人名稱、大小寫金額不允許修改。若出現賬號錯誤，我們一般要求經辦部門出具說明，并對比合同再次辦理付款。
9、大額銀行轉賬沒有審批手續(xù)
x公司在辦理銀行間轉款、存入票據保證金等業(yè)務時，無相關人員審批，直接由出納制單辦理。如20xx年9月30005#轉款1500萬，9月30009#轉款300萬，9月30040#890萬。
我公司在操作公司各賬戶之間的轉款和存取保證金業(yè)務時，沒有填寫付款申請單，出納辦理后按銀行提供的回單入賬。對此我們會抓緊整改。
五．合同管理
1、合同簽訂不規(guī)范
�。�1）合同文字表述不夠準確，容易產生歧義。
�。�2）違約責任約定過于簡單。
�。�3）合同條款約定不嚴密，容易產生糾紛。
我單位合同幾乎都使用的是規(guī)范的合同文本，杜絕了以上情況。
2、合同存檔資料不全
現在所以合同及詢比價表全部一起存檔。
3、合同生效要件不全
以前有過這類情況出現如“本合同自雙方簽字蓋章之日起生效”對方只蓋章沒有簽字，自20xx年起這類情況已經杜絕。
4、存在后補合同的情形，合同審批流于形式這類情況也有存在，逐步完善杜絕這種情況發(fā)生。
5、合同條款約定不合理
6、未按合同條款履行合同統(tǒng)一合同文本，沒有這類情況。
7、合同臺賬不完善
20xx年我單位合同臺帳基本完善，自20xx年起啟用新股份公司下發(fā)的合同臺帳。
8、簽訂賣方定價合同
9、合同文本存在手動修改的情況，且未在修改處雙方進行蓋章確認合同文本沒有手動修改的情況。
10、未經審批對外簽訂融資擔保協(xié)議
12、抵押擔保協(xié)議中無擔保資產公允價值、未到有關管理部門做抵押登記我單位無此類合同。
11、合同中供方信息填寫不全以前有此類情況，在以后的合同管理中杜絕此類情況發(fā)生。
六、綜合管理
1.公司文件存檔全為原件。
2.加蓋公司行政章的文件，正在逐步完善、存檔。
3.超范圍用章方面嚴格遵守《印章管理制度》，杜絕此類事件發(fā)生。
審計統(tǒng)計工作自查報告 6
根據教育局的文件精神，4月15日，我校對食堂的食品衛(wèi)生、設備安全等進行了逐項自查。從自查的情況看，基本符合教育部的規(guī)定�，F將自查情況報告如下：
一、好的方面有以下幾點：
1、食堂衛(wèi)生設施健全。學校自20xx年起，陸續(xù)投入了近幾百萬元修建和改造一、二食堂，更新和改造了大批的炊事設備，食堂的設備、設施基本實現了餐具、廚具不銹鋼化，墻面、地面瓷磚化。目前食堂功能齊全、防蠅、防塵、防鼠等設施健全，各加工區(qū)布局合理，周圍環(huán)境整潔優(yōu)美。基本符合教育部的文件要求。
2、內部管理比較規(guī)范。一是組織健全。自20xx年起我校就成立了以校長于法文為組長的“食品衛(wèi)生管理監(jiān)督小組”，并分派后勤處一名副主任導職管理食堂，整個后勤執(zhí)行“梯形”管理，“食品衛(wèi)生監(jiān)督小組”定期、不定期的對食堂進行衛(wèi)生檢查;二是管理規(guī)范。20xx年食堂出臺了《長沙二中飲食服務管理細則》，對食堂的全面工作進行了制度化、規(guī)范化。從人員、調入、設備、采購、保管、加工、出售等所有管理環(huán)節(jié)進行了細化并狠抓落實。
3、食品采購、貯存、加工衛(wèi)生情況良好。食品采購我們嚴格按照《食品衛(wèi)生法》的要求進行采購，所有統(tǒng)一采購的`食品(包括大米、面粉、肉類、食油、種類調味、柴油等)都進行嚴格的考察把關，并按國家規(guī)定進行索證。各班組自行采購的配菜、家禽類，我們執(zhí)行“簽訂合同，定點供應”的辦法，與集市固定攤點、菜農簽訂《供貨質量保證書》，確保食品衛(wèi)生安全，價格優(yōu)惠。食品貯存嚴格按照分類、分架、隔墻、離地的原則。加工程序比較合理，生熟、縈素分開，嚴格“三刀三板”和清洗消毒制度�；痉辖逃康奈募�。
4、食堂證照齊全、合法有效，所有工作人員每年都進行體格檢查，每年都進行衛(wèi)生知識的培訓，并人人辦理“兩證”。平時積極配合、主動接受衛(wèi)生行政部門的監(jiān)督與指導，這方面我們做得比較好。
5、種類設備的安全狀況良好。食堂配屬的各類炊事機械、用電設備、消防設備、電路、開關插座、各類庫房的安全狀況都比較好，管理比較規(guī)范、到位，操作規(guī)程明確。
二、存在問題
在自查過程中也暴露出一些問題，歸結起來有以下兩點：
1、部分學生的飲食習慣不科學、不衛(wèi)生，外訂盒飯現象較多。
2、食堂的個別工人懶惰，清洗蔬菜或清洗大米時沒能嚴格按規(guī)定程序操作，食品中有砂石、蟲、草等現象時有發(fā)生。
三、整改措施
為有效的控制學校食物中毒事件發(fā)生，做好各類事故隱患監(jiān)控，切實保障學校師生員工健康安全。我們著重從以下幾個方面著手解決：
1、加大宣傳教育力度，增強學生的食品衛(wèi)生、安全意識。學校衛(wèi)生室、食堂要通過課堂教育、板報、知識講座等多種形式加大教育力度，使食品衛(wèi)生安全方面的知識深入人心，自覺抵制假冒、偽劣產品，維護自身健康。同時，也使食堂的工作人員自覺按照《食品衛(wèi)生法》進行操作營業(yè)。
2、加大管理力度，使師生員工形成良好的生活、工作習慣。重點抓好早操，督促學生早睡早起;加強門衛(wèi)管理，杜絕校門流動攤點的食品流入學校;食堂生產加工加強衛(wèi)生監(jiān)管，嚴格操作規(guī)程。加大獎懲力度。
3、全面停止使用一次性碗、筷和塑料袋，杜絕白色污染和食源性疾病的發(fā)生。
審計統(tǒng)計工作自查報告 7
為嚴肅財經紀律，加強學校財務管理，提高教育經費的使用效率。由校長牽頭，對我校的財務管理工作進行了認真的自查，現將自查情況匯報如下：
1、財務管理制度建設情況：
我校財務管理制度健全，制定了健全的固定資產管理制度，對固定資產的購置、領用、出租、處置、報廢等工作程序作了明確的規(guī)定。建有《報賬員管理制度》《現金管理制度》《財務管理制度》等制度，并做到制度上墻。
2、財會隊伍管理情況：
學校配有財務辦公室一間，配有兼職財務人員2人，設立報賬員崗位，由鎮(zhèn)教育辦公室財務中心統(tǒng)一管理。財務人員具有一定的專業(yè)理論素養(yǎng)和較強業(yè)務能力，能按照有關財經規(guī)定記賬，經費使用合理，平時報表準確、及時，數據真實。
3、會計核算中心建立和運行的模式及學校的事權、財權如何劃分：
財務辦公室配備了必要的計算機、打印機等設備，且能夠正常使用，實現了固定資產實行數字化管理；數據準確，入賬及時。
4、學校支出管理情況：
學校支出嚴格按照審批制度，購買執(zhí)行先審批后辦理的制度，報銷環(huán)節(jié)要求各部門分管領導簽字核準，各項支出要據實列支。嚴格執(zhí)行政府采購制度，重大事項須通過全體行政會通過，嚴格執(zhí)行。
5、學校資產管理情況：
學校設立了專門的固定資產管理人員，建立健全資產的購置、驗收、保管等內部制度，建立學校固定資產管理臺帳，定期組織資產清查并及時和主辦會計對賬，報廢及毀損的固定資產及時上報。嚴格管理資產，未發(fā)現有學校固定資產對外出租、出借的`情況，安全防護措施較好，做好了防火、防盜、防爆、防潮、防塵、防銹、防蛀等工作。
6、學校收費管理情況：
嚴格執(zhí)行收費管理制度公開收費項目，公開收費標準，每學期開學都把收費項目、收費標準張貼于校門口，接受師生和學生家長的監(jiān)督；統(tǒng)一使用財政部門印制的收費（收款）票據。經過學校自查，未發(fā)現自立收費項目、提高收費標準現象。
此次自查工作中學校領導高度重視，通過自查工作的開展充分認識到財務管理工作的重要性，今后我們要規(guī)范基礎管理，強化經費監(jiān)督深化服務內涵，扎扎實實地把財務管理各項工作落到實處。
審計統(tǒng)計工作自查報告 8
根據總行下發(fā)的《xx銀行稽內控風險排查工作實施方案》的總體要求我支行堅持“標本兼治、重在治本、查防結合、重在防范、經營發(fā)展、內控優(yōu)先”的總體原則。針對方案的具體要求進行了全面自查現將營業(yè)室自查情況匯報如下:
一、儲蓄存款業(yè)務
儲蓄存款業(yè)務嚴格執(zhí)行個人存款賬戶實名制無虛xx開戶現象。針對存款大存、取款頻繁賬戶進行檢查不存在公款私存現象。利率使用準確無抬高存款利率無多提少提應付利息現象。檢查各類儲蓄存款登記簿的設置和使用情況其內容及時、正確、完整。
二、企業(yè)帳戶管理
對帳戶的開立資料進行了全面的檢查嚴格按照內控制度和規(guī)定執(zhí)行。無違反規(guī)定開立基本帳戶、一般帳戶、專項帳戶和臨時帳戶的現象無混淆單位性質和資金性質開立帳戶情況不存在一個單位開立多個基本戶和在同一銀行開立不同帳戶的情況。開戶單位的開戶資料齊全符合帳戶管理規(guī)定不存在未經人民銀行批準擅自開立帳戶的現象無先開戶、后補批的情況。
三、內部結算檢查
1、印章管理檢查按規(guī)定建立業(yè)務印章管理制度并對印章的制發(fā)、啟用、保管、使用、停用、上繳和銷毀等作出明確規(guī)定并按規(guī)定嚴格執(zhí)行。
2、有價單證及重要空白憑證市檢查有價單證及重要憑證的管理符合規(guī)定實行專人保管無混用和混合保管的現象落實查庫登記制度會計主管按規(guī)定進行查庫查庫記錄規(guī)范、完整無涂改記錄簿規(guī)范、完整領用手續(xù)齊全領用合規(guī)記錄完整。
3、賬務組織檢查分戶賬檢查無憑證代賬現象帳戶設置齊全、完整設立真實分戶賬的.戶名與開銷戶登記簿以及預留印鑒卡的名稱一致。各種登記簿的設置齊全記載內容真實及時并與有關分戶賬數據一致。各類余額表數據一致無虛增、虛減現象。
四、對存、貸款及承兌匯票等業(yè)務的檢查
對大額存單及相關的承兌匯票和大額存單xx業(yè)務進行全面檢查銷戶手續(xù)合規(guī)。對公存款單位的存款資金來源正常貸款資金走向正常無以貸轉存的情況存款利息使用正確計算正確。
五、對跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查
嚴格按照合同規(guī)定實用貸款資金和承兌資金對風險因素進行了及時的彌補并采取了有效措施。我支行已經對內控風險建立了長效的管理機制同時建立了檢查制度將案件防控作為一項基本的管理工作。20xx年將力圖繼續(xù)保持我支行“零案件”的防控目標。
審計統(tǒng)計工作自查報告 9
我局自接到上級關于開展財務大檢查及會計基礎工作復核的文件后，單位領導高度重視，成立了以一把手局長任組長、相關崗位人員任組員的自查工作領導小組，根據文件要求的檢查范圍和內容，結合本單位的實際情況，認真對照檢查，將本單位xx年以來的會計基礎工作、財務收支情況、預算執(zhí)行情況與文件要求認真進行了自我對照、自我檢查，現就自查情況報告如下：
一、自查基本情況
財務機構設置和人員配備情況我單位財務工作由xx科負責，單位按照財務工作要求，設置有財務主管1名，會計、出納、資產管理員各1名，四名財務工作者均取得會計從業(yè)資格證書，相關崗位職責明確，業(yè)務相互牽制相互分離，使得各項業(yè)務事項得以有序進行。
內部控制情況單位內控制度健全，對財務收支審批、人員崗位職責、財產管理等方面進行了全面規(guī)范，制定了11項財務管理制度及兩項經費管理辦法。嚴格執(zhí)行一把手不分管財務制度，保證了財務核算的獨立嚴謹。
建立和完善各項制度的同時，相關人員在工作過程中嚴格遵守這些規(guī)章制度，有效地實施了內部監(jiān)督和控制，保證了會計工作的真實性、完整性以及單位財產的安全，加強了對本單位財產物資的監(jiān)督和管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生。明確了財務收支審批程序和審批人的權限和責任，規(guī)范了各項資金的使用，提高了資金使用效益。
在財務工作過程中，我局嚴格按照《會計法》的`規(guī)定，依法設置會計賬簿，并保證其真實完整，根據本單位實際發(fā)生的業(yè)務事項進行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿、編制財務會計報告。嚴格執(zhí)行國家有關財務法規(guī)，所發(fā)生的各項業(yè)務事項均在依法設置的會計賬簿上統(tǒng)一登記、核算，依據國家統(tǒng)一的會計制度的規(guī)定進行會計核算，確保數據真實、有效。
在安排支出時，分輕重緩急，保證常規(guī)和重點支出需要，既體現實際工作需要，又考慮財力可能，根據各項工作任務，在財力可能的情況下，有保有壓，確保重點，統(tǒng)籌安排，合理支出。預算編制執(zhí)行情況我局嚴格執(zhí)行財務預算管理制度，預算編制依據充分，項目設置科學、合理、細致，對財務預算均通過局務會討論共同形成決議，程序合乎規(guī)定，并且嚴格壓縮“三公”經費預算指標，預算編制中嚴格執(zhí)行人員、車輛定額定員標準。
財務開支中能夠做到有預算才開支，無預算不開支，無相互擠占預算資金情況發(fā)生。
資產管理情況我局在資產管理中賬、實物人員崗位設置相互分離，達到了相互制約相互監(jiān)督的目的，保障了公共資產的安全。
為了加強固定資產管理和使用，在固定資產購置時，嚴格按照政府采購程序進行采購，并根據有關規(guī)定，建立了賬簿、款項和實物核查制度，通過建立健全制度，會計人員與資產管理人員各自對各項財物、款項的增減變動和結存情況及時進行記錄、計算、反映。
定期開展資產清理，及時與實物管理人員對賬，確保資產賬賬、賬實相符。無固定資產不入賬，公物私用及其他違規(guī)問題。
在資產的處置中，都嚴格遵照有關要求，根據上級批復情況進行處置報廢，無隨意處置現象發(fā)生。
及時清理往來款項，無長期掛賬現象，確保了單位資金及時回籠。
二、存在問題通過自查
我局在財務管理和財務工作過程中還存在一些不足，一是在實施內部監(jiān)督制度和內部控制制度時，還未能完全達到《會計法》所規(guī)定的要求，個別經辦人員財經法規(guī)意識不強。二是預算管理有待進一步加強，預算編制依據充分，合理，但實際執(zhí)行中，個別預算落空，未執(zhí)行。執(zhí)行中統(tǒng)籌考慮不足，存在預算執(zhí)行進度不均衡現象。三是在資產管理中，由于一些資產達到報廢年限，已報廢，而上級部門未審批，資產管理系統(tǒng)中無法銷賬，出現了資產實物與賬面有差異。四是在具體會計核算中，出現未嚴格按規(guī)定辦理的事項，未建立支票登記簿、轉賬支票存根未簽字。
三、整改措施
進一步規(guī)范財務報銷審核流程，刻制經費審核章戳1枚、實物管理章戳2枚，明確會計人員與實物管理人員職責，經費開支中堅持審核流程，不符合規(guī)定的票據堅決不予審核報銷。及時與上級部門做好請示溝通，在資產處置中嚴格按照上級批復的方式處置，做到有批復再銷賬，確保賬實相符。加強對單位職工的財經法規(guī)學習，不僅僅局限在財務人員的學習層面上，普遍提高單位職工的財經法規(guī)意識，使得無論任何人具體經辦公務活動都能嚴格以財經法規(guī)為準繩、財務制度為標尺，使得財務活動能從基礎上得到規(guī)范。
審計統(tǒng)計工作自查報告 10
根據《xx公司全面落實審計整改實施辦法》有關公司文件精神，結合xx公司開展的第二次保險機構財務業(yè)務數據真實性檢查，加強中介業(yè)務管理自查自糾，治理商業(yè)賄賂不正當交易自查自糾和度上半年依法合規(guī)經營報告等專項檢查工作，切實整改存在的問題，現就自查情況報告如下：
一、健全組織，強化領導
為確保此次自查工作順利進行，xx公司高度認識，將開展好全面落實審計整改工作作為推動改革發(fā)展的具體行動，在思想上高度重視，細致謀劃，精心部署，成立了以總經理為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作，確保全面落實審計整改的順利開展。
二、嚴格清查，不走過場
成立清查小組后，xx公司按要求認真學習文件精神，對照自查內容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發(fā)現和解決存在的問題。
三、認真自查，及時自糾
按照《xx司全面落實審計整改實施辦法》的要求，xx公司對違規(guī)承保、虛假退費、違規(guī)理賠、手續(xù)費及中介業(yè)務管理問題、xx問題、保費核算問題、虛列費用、應收保費問題、資金管理問題、違規(guī)對外擔保等十類重點問題進行了自查。
1、違規(guī)承保
度xx公司保費收入達xx元，各險種保費收入、其他業(yè)務收入及追償款收入等各項業(yè)務收入均如實反映并及時確認納入帳內核算，不存在虛增保費、截留保費、虛假批退；嚴格執(zhí)行條款費率，不存在拆單甩單跨年度調節(jié)保費、滾單入帳、改變條款約定退保環(huán)節(jié)虛假退保退費等數據不真實情況。同時，不存在違規(guī)變更條款承保及違規(guī)降低費率承保的`情況。
2、虛假批改或違規(guī)注銷
各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關規(guī)定要求并符合保險合同相關規(guī)定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現象；不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問題。
3、違規(guī)理賠
度xx公司賠付支出xx元，各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關規(guī)定要求并符合保險合同相關規(guī)定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現象；不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問題。
4、手續(xù)費及中介業(yè)務管理問題
未發(fā)現將直銷業(yè)務虛掛為中介機構業(yè)務，虛開中介發(fā)票套取手續(xù)費用于支付給正式員工、無資格保險中介或個人手續(xù)費、賬外暗中支付手續(xù)費等數據不真實情況。嚴格執(zhí)行“一條規(guī)定”、“兩個條件”和三項一致的要求來支付中介業(yè)務手續(xù)費。
5、農業(yè)保險問題
根據農險相關規(guī)定，合規(guī)承保，合規(guī)理賠。不存在虛假承保
農業(yè)保險套取財政補貼，違規(guī)注銷保單及虛假理賠，理賠到戶不到位的情況。
6、保費核算問題
不存在通過拆分保單，跨年度調節(jié)保費收入或變更險種，或通過上年不出單或批退保單，次年出單或批增，調節(jié)年度保費的情況。
7、應收保費問題
在應收保費方面，至底xx公司應收保費余額為xx萬元，其中見費出單以前賬齡較長的應收保費比例較大。雖然按規(guī)定計提了壞帳準備，但努力降低應收保費仍是一個主要工作，爭取在底有一大幅度的下降。
8、虛列費用
不存在使用xx報銷，套取資金用于支付高管和職工薪酬獎金福利、個人侵占挪用資金以及支付中介手續(xù)費或貼補市場手續(xù)費等數據不真實情況。公司嚴格按照保監(jiān)監(jiān)管政策，不存在帳外暗中支付手續(xù)費，或超規(guī)定比例支付高額手續(xù)費等情況。
9、資金管理問題
不存在通過虛構經濟事項或使用xx報銷，套取資金用于支付職工薪酬、個人侵占挪用資金以及支付中介手續(xù)費或好處費等情況；公司嚴格按照保監(jiān)監(jiān)管政策，不存在帳外暗中支付手續(xù)費，或超規(guī)定比例支付高額手續(xù)費等情況。
10、違規(guī)對外擔保
xx公司根據上級公司《關于開展xx有關事項清查工作的通知》及相關文件精神，結合《關于開展對外擔保有關事項清查工作的實施意見》中的要求，開展了對外擔保行為清查工作，經清查確認，并無通知禁止范圍內的對外擔保行為。
審計統(tǒng)計工作自查報告 11
我校根據《關于印發(fā)的通知》[20xx]）10號和廣西壯族自治區(qū)教育廳《關于開展“審計整改”活動階段性檢查驗收工作的通知》[20xx]）33號文件精神，對我校財務工作認真進行認真自查自評及檢查整改，現將整改情況匯報如下：
一、成立領導小組工作
我校結合實際，成立了xx中學財務整改領導小組。
組長：
副組長：
組員：
領導小組下設辦公室，辦公主任由李連聲副校長兼任，統(tǒng)一協(xié)調和指導財務審計整改的`各項工作。
二、整改措施
依據制度要求認真進行審計整改，自查自糾存在的問題，認真反思，找差距，尋原因。
通過認真組織小組成員查看20xx年至20xx年會計憑證、會計報表、會計賬簿。
在會計報表、會計賬簿中銀行日記帳、出納的現金日記賬不存在任何問題，無需整改。
三、存在的一些問題是：
1、會計、出納還沒有取得從業(yè)資格證，正在學習爭��；
2、在會計憑證中出現沒有蓋財務公章、財務主管章、報賬員章、出納章現象及附件不完善現象；
3、固定資產登記和報廢登記不完善現象。
整改領導組針對以上存在的問題進行分工協(xié)作，分塊整改，現已全部整改完善。
總之，財務工作是學校工作的基礎，財務工作直接影響著學校的發(fā)展，要辦好學校，首先要管理好財務，把有限的資金用在刀刃上。
為此，在今后的工作中，我校將按上級主管部門的要求，嚴格執(zhí)行各項財務管理制度，管理好學校財務。
堅持每月對經費的收支由財務審核小組審核后，再進行報賬、公示，將財務開支情況在公示欄公布，自覺接受上級領導、全校教職工的監(jiān)督。